OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

2017 年度独立董事述职报告

（王红波）

尊敬的各位股东及股东代表：

作为欧菲科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事， 本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等法律法规的相关 规定履行独立董事职责，努力维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益，积极 促进公司规范运作。

本人于 2017 年 9 月 15 日辞去公司独立董事职务，现将本人 2017 年度任职 期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2017 年本人任职期间，公司共召开董事会 7 次，本人出席董事会情况如下：

						是否连续 两次未亲 自出席会 议
	应出席董 事会会议 次数		以通讯方 式参加会 议次数
		现场出席 次数		委托出席 次数
姓名					缺席次数
王红波	7	0	6	1	0	否

本人因在外出差，授权委独立董事托郭晋龙先生代为出席及投票 1 次。本人 对各项议案均投了同意票，没有提出异议，也无反对、弃权的情况。

2017 年本人任职期间，公司共召开股东大会 5 次，本人列席会议 0 次。

本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营 事项履行了相关审批程序，历次会议决议合法有效。

二、发表意见情况

2017 年，本人在历次董事会会议召开前主动了解并向公司查验相关资料， 经审慎考虑后，就下列事项发表了独立意见：

序 号				独立 意见
	时间	会议届次	独立意见事项
1	2017/2/16	三届三十六次	变更部分募投项目实施主体及实施地点	同意
			调整部分高级管理人员薪酬	同意
			开展外汇衍生品交易业务	同意

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2	2017/3/21	三届三十七次	回购注销部分限制性股票	同意
3	2017/4/21	三届三十八次	2016 年度内部控制自我评价报告	同意
			2016 年度募集资金存放于使用情况的专项报告	同意
			2016 年度利润分配预案	同意
			续聘大华会计师事务所担任公司2017 年度审计机构	同意
			2017 年度日程关联交易预计	同意
			2016 年度资金占用情况和对外担保情况	同意
			第六期员工持股计划及摘要	同意
4	2017/7/10	三届三十九次	调整部分限制性股票回购注销股数及价格	同意
			回购注销部分限制性股票	同意
			限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期可解锁 和增值权第一个行权期可行权	同意
			使用自有资金进行投资理财	同意
			部分募集资金投资项目延期	同意
			增补第三届董事会独立董事候选人	同意
5	2017/8/7	三届四十次	限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期可解锁	同意
6	2017/8/18	三届四十一次	控股股东及其他关联方占用公司资金情况	同意
			公司对外担保情况的专项说明	同意
			2017 半年度募集资金存放与使用	同意
			会计政策变更	同意
7	2017/8/29	三届四十二次	增补第三届董事会独立董事候选人	同意

此外，本人依有关法律、法规及相关制度规定，对公司关联交易预计事项发

表了下列事前认可意见：

序号	时间	会议届次	事前认可意见事项	意见
1	2017/4/21	三届三十八次	2017 年度日常关联交易预计的事前认可意见	同意

三、董事会专门委员会履职情况

2017 年，本人任公司薪酬与考核委员会、战略委员会成员，任职期间积极 参与专门委员会会议，审议下列事项：

序号	专门委员会	会议时间	会议内容
1	薪酬与考核委员会	2018/4/21	第六期员工持股计划
		2018/7/10	限制性股票第一期解锁，增值权第一期行权
		2018/8/7	限制性股票预留部分第一期解锁
2	战略委员会	2018/3/21	认购TPK 股份，成立合资公司

2017 年，本人任公司审计委员会成员，任职期间与会计师事务所就年度审 计报告编制进行沟通交流，与公司审计部就公司内部控制制度的完善与执行保持

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沟通与交流，审议公司内审部门提交的季度工作报告及年度工作计划，对会计师 事务所的工作进行评价并向董事会提出续聘建议。

四、进行现场调查及保护投资者权益的工作情况

本人在现场出席董事会及其他时间，积极了解公司生产经营及财务管理情况， 听取管理层对公司运营情况的汇报，通过现场调研、与管理层沟通等方式了解公 司的日常经营状态，并及时了解行业发展动态，客观、独立的就各项议案发表意 见，积极履行独立董事职责，切实维护了公司和广大社会公众股东尤其是中小股 东的利益。

通过关注公司的信息披露工作，本人认为公司在 2017 年的信息披露工作中 做到了真实、及时、准确、完整，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等文件 的要求。

2017 年期间，无独立董事提议召开董事会的情况，无独立董事提议聘用或 解聘会计师事务所的情况，无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

五、联系方式

电子邮箱： wanghb69@qq.com

独立董事：王红波 2018 年 4 月 20 日

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