OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

2016 年度独立董事述职报告

（高卫民）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人于 2016 年 2 月 19 日起担任深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“公 司”）第三届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建 立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》 及《公司章程》等法律法规的相关规定履行独立董事职责，努力维护公司和广大 股东尤其是中小股东的利益，积极促进公司规范运作。现将本人 2016 年度履行 独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2016 年本人任职期间，公司召开董事会共计 18 次，本人出席董事会情况如 下：

姓名	应出席董 事会会议 次数	现场出席 次数	以通讯方 式参加会 议次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续 两次未亲 自出席会 议
高卫民	18	1	17	0	0	否

在上述会议中，本人对各项议案进行了认真审议，对全部议案均投了赞成票， 没有提出异议，不存在反对、弃权等情况。

2016 年，公司召开股东大会共计 5 次，本人列席会议 1 次。

本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营 事项履行了相关审批程序，历次会议决议合法有效。

二、发表意见情况

本人在 2016 年任职期间，依据相关法律法规和规章制度，积极维护公司及 股东利益，认真履行独立董事职权，就下列事项发表了独立意见：

序 号
	时间	会议届次	独立意见事项	意见
1	2016/1/25	第三届董事会 第十七次会议	关于增补公司独立董事的独立意见	同意
2	2016/3/8	第三届董事会 第十九次会议	关于部分募集资金投资项目延期的独立意见	同意

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3	2016/4/15	第三届董事会 二十一次会议	关于《2015 年度内部控制自我评价报告》的独立意见	同意
			关于《2015 年度利润分配预案》的独立意见	同意
			关于《相关资金占用情况和对外担保情况》的独立意见	同意
			关于续聘大华会计师事务所担任公司2016 年度审计机构的 独立意见	同意
			关于《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独 立意见	同意
			关于注销全资子公司的独立意见	同意
			关于公司开展票据池业务的独立意见	同意
4	2016/4/25	第三届董事会 二十二次会议	关于前次募集资金使用情况的独立意见	同意
5	2016/6/23	第三届董事会 二十五次会议	关于使用自有资金进行投资理财的事项	同意
			关于开展远期结售汇业务的独立意见	同意
			关于公司股权激励计划相关事项的独立意见	同意
6	2016/7/4	第三届董事会 二十六次会议	关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见	同意
7	2016/7/12	第三届董事会 二十七次会议	《关于对公司第一期限制性股票激励计划进行调整的议案》 的独立意见	同意
			《关于对公司第一期股票增值权激励计划进行调整的议案》 的独立意见	同意
			《关于向激励对象授予公司限制性股票的议案》的独立意见	同意
			《关于向激励对象授予公司股票增值权的议案》的独立意见	同意
8	2016/8/10	第三届董事会 二十八次会议	关于发行公司债券的独立意见	同意
9	2016/8/19	第三届董事会 二十九次会议	对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见	同意
			关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
			关于 2016 年半年度募集资金存放与使用的独立意见	同意
10	2016/8/29	第三届董事会 三十次会议	关于与控股股东共同对外投资暨关联交易的事项的独立意见	同意
			关于向激励对象授予预留限制性股票的事项的独立意见	同意
11	2016/11/22	第三届董事会 三十三次会议	关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见	同意
			关于变更募投项目实施地点事项的独立意见	同意
12	2016/12/7	第三届董事会 三十四次会议	关于公司开展远期结售汇业务的独立意见	同意
13	2016/12/22	第三届董事会 三十五次会议	关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项的独 立意见	同意
			关于变更部分募投项目实施主体及实施地点事项的独立意见	同意

此外，本人依有关法律、法规及相关制度规定，对公司关联交易及对外投资 事项发表了下列事前认可意见：

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序号	时间	会议届次	事前认可意见事项	意见
1	2016/4/25	三届董事会二十二次会议	独立董事关于公司2016 年度日常关联交易预计 的事前认可意见	同意
2	2016/8/29	三届董事会三十次会议	独立董事关于与控股股东共同对外投资暨关联 交易事项的事前认可意见	同意

三、董事会专门委员会履职情况

本人从 2016 年 2 月 19 日起任公司提名委员会成员，任职期间并未召开提名 委员会会议。

四、进行现场调查及保护投资者利益的工作

本人在任职公司独立董事期间，本着勤勉务实、诚信负责的原则，在现场出 席董事会期间及其他时间，深入了解公司经营情况和财务状况，认真研究议案相 关材料，运用自身的知识背景，就公司日常经营、对外投资、募集资金使用、股 权激励等事项，独立、客观地发表了意见，行使了投票职权。此外，也积极学习 独立董事履职相关的法律法规及证监会、深交所相关文件，不断提高自己的履职 能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，切实加强对公司和对投资 者合法权益的保护能力。

本人依据公司《信息披露管理制度》及相关法律法规，认真监督公司的信息 披露工作，确保信息披露工作的真实性、及时性、准确性和完整性。

本人在公司人独立董事期间，无独立董事提议召开董事会情况，无独立董事 提议聘用或解聘会计师事务所情况，无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构等 情况。

五、联系方式

高卫民： gaoweimin79@163.com

独立董事：高卫民

2017 年 4 月 21 日

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