OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

2016 年度独立董事述职报告

（郭晋龙）

尊敬的各位股东及股东代表：

作为深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独 立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等法律法 规的相关规定履行独立董事职责，努力维护公司和广大股东尤其是中小股东的利 益，积极促进公司规范运作。现将本人 2016 年度履行独立董事职责情况向各位 股东汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2016 年，公司共召开董事会 20 次，本人参与公司董事会情况如下：

姓名	应出席董 事会会议 次数	现场出席 次数	以通讯方 式参加会 议次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续 两次未亲 自出席会 议
郭晋龙	20	1	19	0	0	否

在以上会议中，本人对各项议案均投了同意票，没有提出异议，也无反对、 弃权的情况。

2016 年，公司召开股东大会 6 次，本人列席会议 1 次。

本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营 事项履行了相关审批程序，历次会议决议合法有效。

二、发表意见情况

在 2016 年，本人作为公司独立董事，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司 召开的董事会，认真审阅会议材料，客观发表意见，独立行使表决权，积极参与 各议题的讨论并提出合理建议。依据有关法律法规及相关制度的规定，就下列事 项发表了独立意见：

序 号
	时间	会议届次	独立意见事项	意见
1	2016/1/25	第三届董事会 第十七次会议	关于增补公司独立董事的独立意见	同意

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2	2016/3/8	第三届董事会 第十九次会议	关于部分募集资金投资项目延期的独立意见	同意
3	2016/4/15	第三届董事会 二十一次会议	关于《2015 年度内部控制自我评价报告》的独立意见	同意
			关于《2015 年度利润分配预案》的独立意见	同意
			关于《相关资金占用情况和对外担保情况》的独立意见	同意
			关于续聘大华会计师事务所担任公司2016 年度审计机构的 独立意见	同意
			关于《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独 立意见	同意
			关于注销全资子公司的独立意见	同意
			关于公司开展票据池业务的独立意见	同意
4	2016/4/25	第三届董事会 二十二次会议	关于前次募集资金使用情况的独立意见	同意
5	2016/6/23	第三届董事会 二十五次会议	关于使用自有资金进行投资理财的事项	同意
			关于开展远期结售汇业务的独立意见	同意
			关于公司股权激励计划相关事项的独立意见	同意
6	2016/7/4	第三届董事会 二十六次会议	关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见	同意
7	2016/7/12	第三届董事会 二十七次会议	《关于对公司第一期限制性股票激励计划进行调整的议案》 的独立意见	同意
			《关于对公司第一期股票增值权激励计划进行调整的议案》 的独立意见	同意
			《关于向激励对象授予公司限制性股票的议案》的独立意见	同意
			《关于向激励对象授予公司股票增值权的议案》的独立意见	同意
8	2016/8/10	第三届董事会 二十八次会议	关于发行公司债券的独立意见	同意
9	2016/8/19	第三届董事会 二十九次会议	对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见	同意
			关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
			关于 2016 年半年度募集资金存放与使用的独立意见	同意
10	2016/8/29	第三届董事会 三十次会议	关于与控股股东共同对外投资暨关联交易的事项的独立意见	同意
			关于向激励对象授予预留限制性股票的事项的独立意见	同意
11	2016/11/22	第三届董事会 三十三次会议	关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见	同意
			关于变更募投项目实施地点事项的独立意见	同意
12	2016/12/7	第三届董事会 三十四次会议	关于公司开展远期结售汇业务的独立意见	同意
13	2016/12/22	第三届董事会 三十五次会议	关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项的独 立意见	同意
			关于变更部分募投项目实施主体及实施地点事项的独立意见	同意

此外，本人依有关法律、法规及相关制度规定，对公司关联交易及对外投资

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事项发表了下列事前认可意见：

序号	时间	会议届次	事前认可意见事项	意见
1	2016/4/25	三届董事会二十二次会议	独立董事关于公司2016 年度日常关联交易预计 的事前认可意见	同意
2	2016/8/29	三届董事会三十次会议	独立董事关于与控股股东共同对外投资暨关联 交易事项的事前认可意见	同意

三、董事会专门委员会履职情况

本人于 2016 年任公司审计委员会、薪酬与考核委员会成员，参与专门委员

会会议，审议下列事项：

专门委员会	会议时间	审议事项	意见
薪酬与考核 委员会	2016/6/18	《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	同意
		《关于公司<第一期股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》	同意
		《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》	同意
	2016/7/7	《关于对公司第一期限制性股票激励计划进行调整的议案》	同意
		《关于对公司第一期股票增值权激励计划进行调整的议案》	同意
		《关于向激励对象授予公司限制性股票的议案》	同意
		《关于向激励对象授予公司股票增值权的议案》	同意
战略委员会	2016/6/23	《关于拟收购华东汽电和南京天擎部分股权的议案》	同意
	2016/11/5	《关于拟收购索尼电子华南有限公司全部股权的议案》	同意

2016 年，本人在任职审计委员会期间，审查了公司内部控制制度的执行情 况，审核了公司重要会计政策，与会计师沟通了年度审计报告编制事项，审议了 公司内审部门提交的季度工作报告和年度工作计划，对会计师事务所的工作内容 给予肯定评价并建议董事会继续聘用会计师事务所。

四、进行现场调查及保护投资者权益的工作情况

本人在 2016 年任职期间，数次对公司进行现场考察，了解公司经营情况及 财务状况，并通过电话邮件等形式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人 员保持密切联系，关注公司重大决策，并及时了解外部市场变化。

作为公司独立董事，本人在 2016 年积极履行独立董事职责，按时参加董事 会会议，认真审议各项议案，独立作出判断，客观发表意见，努力维护公司和广 大股东尤其是中小股东的利益，积极促进公司规范运作。

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本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、真实性和完整性，让广大股 东及时了解公司的最新情况。公司在 2016 年做到了严格按照规定披露信息。 本人持续关注公司的治理和生产经营情况，尤其关注公司募集资金使用情况， 公司限制性股票激励计划方案及授予情况，以及公司关联交易和对外投资情况， 并督促公司完善的内部控制体系，强化风险防范体系，促进公司治理水平。 此外，本人认真学习各级监管部门新发布的法律法规及规章制度，不断加深 对相关规定的理解，以切实提高对公司及对投资者权益维护的能力。 本报告期内，无独立董事提议召开董事会的情况；无独立董事提议聘用或解 聘会计师事务所的情况，无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

五、联系方式

郭晋龙： guo_jinlong@shinewing.com

独立董事：郭晋龙

2017 年 4 月 21 日

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