OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 18, 2016

2015 年度独立董事述职报告

（郭晋龙）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司 建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》 及《公司章程》等法律法规的相关规定，谨慎、认真、勤勉地履行独立董事职责， 积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2015 年度任职期间的履职 情况汇报如下：

一、出席会议情况

2015 年，公司共召开董事会会议11 次，本人亲自出席会议11 次，无委托 出席和缺席的情况，本人对年内召开的历次董事会会议审议的相关议案均投了同 意票，无反对、弃权情况。

2015 年，公司共召开股东大会7 次，本人列席会议1 次，会议现场认真听 取了股东提出的意见和建议，并与公司管理层进行了交流，履行了独立董事的职 责。

本人认为，2015 年度公司董事会、股东大会的召集召开、表决程序和表决 结果均合法有效。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公司重大事项 发表了独立意见。

1、关于《第二期员工持股计划管理办法》发表了独立意见；

2、关于《公司拟注册和发行不超过人民币14亿元中期票据》发表了独立意

见；

3、关于《2014年度内部控制自我评价报告》、《2014年度利润分配预案》、 《控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况》、关于续聘大华会 计师事务所担任公司 2015 年度审计机构、《2014年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》发表了独立意见；

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• 4、关于《第三期员工持股计划》发表了独立意见；

• 5、关于《控股股东及其他关联方占用公司资金情况》、《公司对外担保情

• 况》、《2015半年度募集资金存放与使用》、《使用闲置募集资金暂时补充流动 资金事项》发表了独立意见；

• 6、关于《使用自有资金进行投资理财》、《开展远期结售汇业务》、《第

• 四期员工持股计划》发表了独立意见；

7、关于《购买融创天下（上海）科技发展有限公司100%股权暨关联交易》 发表了独立意见；

8、关于《公司非公开发行股票》、《公司前次募集资金使用情况》、制定 《深圳欧菲光科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》发表 了独立意见；

9、关于《聘任公司董事会秘书》、《变更2014年募集资金投资项目建设规 模及内容》发表了独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、通过关注公司的信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况。督促公司 严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求，完善公司信息披露管 理制度，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、对公司治理及经营管理进行监督检查。对公司生产经营、财务管理、资 金往来、重大担保、资产评估、投资项目的进度等情况，详实听取相关人员汇报， 主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，保持与经营层沟通，了解公司的 生产经营和法人治理情况。凡经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供 的资料进行认真审核。对公司的内部控制体系的完善及执行情况进行跟踪，协助 公司建立有效的内部控制体系。与会计师事务所进行沟通，关注定期报告的编制 与披露、内部控制的建设与缺陷整改。在董事会上发表意见、行使职权，对公司 信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公 司和中小股东的合法权益。

3、本人作为公司提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会委员，报告 期内积极主动履行相关职责。

4、通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对法人治理结构和保护社会

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公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权 益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。

四、其他工作

• 1、无独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

综上所述，报告期内，在公司各位同仁的大力支持下完成了工作，感谢各位

同仁的帮助和支持！

五、联系方式

电子邮箱： guo_jinlong@shinewing.com。

独立董事：郭晋龙

2016 年4 月15 日

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