OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 18, 2016

2015 年度独立董事述职报告

（曾燮榕）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人自2014 年9 月5 日至2016 年1 月25 日期间担任深圳欧菲光科技股份 有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》、 《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求， 在工作中秉承独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉、尽责的履行职责，及时了 解公司的经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用， 有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，较好维护了公司规范化运 作及股东的合法利益，认真履行了独立董事应尽的义务和职责。现将2015 年度 任职期间履行独立董事职责的情况报告如下：

一、出席会议情况

2015 年，公司共召开董事会会议11 次，本人亲自出席会议11 次；共召开 股东大会7 次，本人列席会议4 次。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、 召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，且对2015 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有 反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

本人认真履行独立董事职责，本着勤勉务实和诚信负责的原则，及时了解听 取公司情况。在召开董事会及各专业委员会议之前，均认真研究相关议案材料， 获取做出决策所需要的资料和信息。在董事会上，从维护公司整体利益，尤其是 维护中小投资者的利益出发，认真履行公司赋予独立董事的特别职权，运用自身 的知识背景，发表专业意见，积极为董事会做出科学决策发挥作用，为公司的健 康发展提出建设性意见建议。2015 年度，作为独立董事，我们针对以下重大事 项，发表了独立意见：

1、关于《第二期员工持股计划管理办法》发表了独立意见；

2、关于《公司拟注册和发行不超过人民币14亿元中期票据》发表了独立意

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见；

3、关于《2014年度内部控制自我评价报告》、《2014年度利润分配预案》、 《控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况》、关于续聘大华会 计师事务所担任公司 2015 年度审计机构、《2014年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》发表了独立意见；

4、关于《第三期员工持股计划》发表了独立意见；

5、关于《控股股东及其他关联方占用公司资金情况》、《公司对外担保情 况》、《2015半年度募集资金存放与使用》、《使用闲置募集资金暂时补充流动 资金事项》发表了独立意见；

6、关于《使用自有资金进行投资理财》、《开展远期结售汇业务》、《第 四期员工持股计划》发表了独立意见；

7、关于《购买融创天下（上海）科技发展有限公司100%股权暨关联交易》 发表了独立意见；

8、关于《公司非公开发行股票》、《公司前次募集资金使用情况》、制定 《深圳欧菲光科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》发表 了独立意见；

9 、关于《聘任公司董事会秘书》、《变更 2014 年募集资金投资项目建设规模及内容》发 表了独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）切实履行独立董事职责，认真查阅各届次董事会审议议案的相关文件 资料、本着独立、客观、公正的原则行使表决权，在工作中保持充分的独立性， 谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

（二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规和公 司《信息披露管理制度》的有关规定，和公司证券部主管披露工作负责人讨论信 息披露工作，确保真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。

（三）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、 治理情况，及时了解公司的日常经营状态和并购重组可能带来的风险，获取作出

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决策所需的情况和资料，对公司发展方向、对外投资、研发创新、募集资金使用 等事项发表了意见，积极有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。

（四）本人作为公司提名委员会主任委员，报告期内积极主动履行相关职责。

（五）积极参与培训，提高履职能力。本人认真学习独立董事履职相关的法 律法规及证监会、深交所有关文件，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决 策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保 护能力。

四、其他工作

• 1、无独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

综上所述，报告期内，在公司各位同仁的大力支持下完成了工作，感谢各位

同仁的帮助和支持！

五、联系方式

电子邮箱：zengxier@szu.edu.cn。

独立董事：曾燮榕

2016 年4 月15 日

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