OFILM Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2011

Mar 9, 2011

深圳欧菲光科技股份有限公司

监事会工作报告

一、监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关法律、法规的要求，认真履行职责。监事会成 员列席了公司召开的董事会，参加了公司召开的股东大会，从切实维 护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议 的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查， 为公司规范运作提供了有力保障。

2010年度，公司监事会共召开7次，会议召开情况如下：

1、第一届监事会第七次会议于2010 年5 月20 日下午2:30 在 公司一楼会议室召开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名， 会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公 司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

1.1 审议通过《关于 2009 年度监事会工作报告的议案》

1.2审议通过《关于2009年度财务决算及2010年财务预算报告的 议案》

1.3审议通过《关于2009年度利润分配预案的议案》

1.4审议通过《关于向兴业银行股份有限公司深圳分行申请综合 授信额度的议案》

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1.5审议通过《关于向中国银行股份有限公司深圳分行申请综合 授信额度的议案》

1.6审议通过《关于向建设银行股份有限公司深圳市分行申请贸 易融资授信的议案》

1.7审议通过《关于向建设银行股份有限公司深圳市分行申请综 合融资授信的议案》

1.8审议通过《关于向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 申请综合授信额度的议案》

1.9审议通过《关于向中国民生银行股份有限公司深圳分行申请 综合授信额度的议案》

1.10审议通过《关于将2007年度多计提法定盈余公积转为任意盈 余公积的议案》

2、第一届监事会第八次会议于2010 年8 月16 日下午2:30 在公 司一楼会议室召开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名， 会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公 司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

2.1 审议通过《关于募集资金置换先期实施的募投项目自筹资金 的议案》

2.2审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》

3、第一届监事会第九次会议于2010 年8 月23 日下午2:30 在公 司一楼会议室召开。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名， 会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公

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司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

审议通过《关于公司2010 年半年度报告及其摘要的议案》

4、第一届监事会第十次会议于2010 年9 月13 日下午2:30 在公 司一楼会议室召开，本次会议的通知已于2010 年9 月3 日通过邮件 形式发出通知。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事2 名，监事 蔡华雄委托监事刘琦参会并表决投票，会议由监事会主席尹爱珍女士 主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下 决议：

审议通过《关于监事会换届选举的议案》。

5、第二届监事会第一次会议于2010 年10 月8 日下午3:00 在 公司一楼会议室召开，本次会议的通知已于2010 年9 月25 日通过邮 件形式发出通知。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名，会 议由尹爱珍女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议 审议并通过如下决议：

审议通过《关于选举第二届监事会主席的议案》。

6、第二届监事会第二次会议于2010 年10 月19 日以通讯方式 召开，本次会议的通知于2010 年10 月13 日以邮件方式送达。本次 会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名，会议由尹爱珍女士主持， 公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定， 会议审议并通过如下决议：

6.1 审议关于《公司第三季度报告全文及正文》议案；

6.2 审议关于《公司防止资金占用长效机制建立和落实情况的自

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查报告》议案；

7、第三次会议于2010 年11 月30 日下午3:00 在公司一楼会议 室召开，本次会议的通知已于2010 年11 月22 日通过邮件形式发出 通知。本次会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名，会议由尹爱珍 女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过 如下决议：

审议通过了《关于用超募资金补充流动资金》议案。

二、公司依法运作情况

2010年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市 规则》及《公司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决策程序 合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召 集程序符合相关规定，公司董事、经理在执行公司职务时未发生违反 法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

三、检查公司财务的情况

2010年度，公司财务部不断完善制度建设，强化会计监督职能。 开展规范财务会计基础工作专项活动，对现行财务制度、流程进行了 全面梳理和改善。监事会对财务会计基础工作专项活动的开展进行了 监督。

结合日常监督，监事会认为：公司财务制度健全，会计核算系统 运转高效，会计监督功能有效发挥。提供财务报告真实、准确、完整 反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量。能及时提供生产经营 管理所需信息。

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四、公司募集资金使用情况

公司首次公开发行股票募集资金总额为72000.00万元，扣除发 行费用4908.60万元，募集资金净额为67091.40万元。公司监事会对 募集资金的存储与使用定期进行检查。公司为加强募集资金的管理制 定了《募集资金管理制度》。公司与银行、保荐人对募投项目签订了 三方监管协议，与在南昌投资的子公司签署了四方监管协议，开设募 集资金专户对募集资金进行存储。募集资金的使用符合《募集资金管 理制度》的规定。内部审计部按季度对募集资金的存储与使用进行了 审计，并将审计报告抄送监事会。

监事会对截止2010年12月31日募集资金存储和2010年度募集资 金使用进行了检查。认为截止2010年12月31日募集资金余额真实存 在， 2010年度募集资金的使用符合《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》和《募集资金管理制度》规定。

五、公司重大投资、出售资产情况

2010年公司利用超募资金2亿元投资设立南昌欧菲光科技有限公 司。监事会对投资过程进行了监督，本次投资议案的决策程序、信息 披露义务履行均符合公司投资决策管理制度、信息披露管理制度的规 定。

六、关联交易是否合理

对2010年公司与关联方之间的交易进行检查，公司与关联方之间 成交价格公允，不存在损害中小股东利益的情况。

七、对内部控制自我评价的意见

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监事会认为：鉴于公司的实际运作情况和对公司的日常监督检 查，公司监事会认为，公司建立了基本完善内部控制体系，各项内部 控制制度得到了较好的执行，各种内外部风险得到了有效的控制。公 司的内部控制自我评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制 度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评 价是客观、准确的。

八、2011年监事会工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公 司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理 结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工 作。 2011年的主要工作计划如下：

（一）抓好监事的学习

随着公司上市，公司面临着更加有利的市场竞争环境，同时也面 临着更多监管和更大的挑战，公司监事会成员将加强自身的学习，适 应形势需要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股 东的合法权益。

（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大 事项的监督

公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公 司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司 监事会将加强对上述重大事项的监督，对监督中发现的风险，及时提 示，并向相关单位和部门报告。2011年监事会成员将认真履行好监督

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职责，督促公司规范运作，为实现2011年公司战略贡献自己的力量。 深圳欧菲光科技股份有限公司监事会 2011年3月8日

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