OFILM Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2022

中国银河证券股份有限公司

关于欧菲光集团股份有限公司

《内部控制规则落实自查表》的核查意见

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为欧菲光集团 股份有限公司（以下简称“欧菲光”、“上市公司”或者“公司”）2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对欧菲光 2021 年度《内 部控制规则落实自查表》进行了审阅，并发表如下核查意见：

一、公司内部控制落实情况

欧菲光董事会对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认 真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审计和审计委员会 的运作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、 关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查。根 据核查结果，欧菲光董事会填写了《内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查措施及核查意见

保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关 资料、查阅《公司章程》及其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看内 部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料，结合中国证监会《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，对欧菲光填写的《内部控制规 则落实自查表》进行了逐项核查。

通过上述核查，保荐机构认为：公司董事会填写的《内部控制规则落实自查表》系按 照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司对深圳证券交易所有关内 部控制相关规则的落实情况，保荐机构对该自查表无异议。

（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于欧菲光集团股份有限公司<内部控制 规则落实自查表>的核查意见》之签章页）

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----- Start of picture text ----- 保荐代表人 ：秦敬林 陈召军----- End of picture text -----

中国银河证券股份有限公司

2022 年 4 月 28 日