OFILM Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

欧菲光集团股份有限公司

独立董事关于相关事项的独立意见

欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开了 第四届董事会第四十五次会议，本次会议审议了相关议案。作为公司的独立董事， 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的 要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议的相关 议案及其他事项发表如下独立意见：

一、关于 2020 年度内部控制自我评价报告的独立意见

公司已根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》等法律法规和规则制度的要求，结合自身经营管理的实际情况，建立了相 关的内部控制制度。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客 观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

二、关于关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）等的规定和要求，我们对 2020 年度公司控股股东 及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了核查，认为：

1、报告期内，公司不存在控股股东及及其他关联方占用公司资金的情况。

• 2、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情形。

• 3、报告期内，公司担保情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度相关公告披			实际担保			是否履行	是否为关
担保对象名称		担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
	露日期			金额			完毕	联方担保
		公司对子公司的担保情况
	担保额度相关公告披			实际担保			是否履行	是否为关
担保对象名称		担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
	露日期			金额			完毕	联方担保
南昌光电	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年04 月13 日	8,499	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年09 月11 日	10,132	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年09 月11 日	2,504	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年09 月11 日	220	一般保证	两年	否	是

南昌光电	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年09 月11 日	124	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年03 月24 日	5,000	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年12 月19 日	160,000	2020 年04 月10 日	13,500	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年09 月11 日	50,000	2020 年10 月16 日	20,000	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年03 月02 日	3,475	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年03 月09 日	4,230	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	5,917	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	1,971	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	30	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	62	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	3,033	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	4,028	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	42	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年12 月08 日	387	一般保证	三年	否	是
苏州欧菲	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年03 月25 日	5,000	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年07 月23 日	100,000	2020 年04 月23 日	7,000	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	100,000	2020 年03 月16 日	50,000	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	100,000	2020 年04 月26 日	29,995	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	100,000	2020 年04 月26 日	5	一般保证	两年	是	是
广州得尔塔	2020 年02 月24 日	100,000	2020 年07 月14 日	15,000	一般保证	两年	否	是
广州得尔塔	2020 年02 月24 日	100,000	2020 年08 月25 日	4,791	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2019 年12 月27 日	5,474.32	一般保证	五年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年01 月07 日	3,957.59	一般保证	五年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年01 月07 日	1,741.34	一般保证	五年	是	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2019 年11 月29 日	6,053	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年06 月18 日	4,502	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年06 月18 日	894	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年03 月27 日	8,136	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年03 月27 日	1,645	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2019 年11 月05 日	6,364	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年10 月15 日	10,799	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2019 年09 月09 日	200,000	2019 年09 月22 日	9,450	一般保证	五年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年04 月13 日	3,616	一般保证	五年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年04 月13 日	1,808	一般保证	五年	是	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2019 年12 月04 日	2,604	一般保证	六年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年04 月29 日	8,649	一般保证	五年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年04 月29 日	2,290	一般保证	五年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年06 月03 日	7,240	一般保证	五年	否	是
欧迈斯微电子	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年06 月03 日	1,448	一般保证	五年	是	是
广州得尔塔	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年03 月30 日	14,402	一般保证	五年	否	是
广州得尔塔	2019 年09 月09 日	200,000	2020 年03 月30 日	5,441	一般保证	五年	是	是
南昌光电	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年08 月19 日	29,439	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年08 月19 日	2,872	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年06 月29 日	19,673	一般保证	六年	否	是
南昌光电	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年06 月29 日	3,915	一般保证	六年	是	是
南昌光电	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年07 月24 日	27,540	一般保证	六年	否	是
南昌光电	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年07 月24 日	2,497	一般保证	六年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年04 月24 日	150,000	2020 年10 月19 日	10,909	一般保证	五年	否	是
南昌晶润	2020 年09 月11 日	100,000	2020 年11 月09 日	4,895	一般保证	三年	否	是
南昌晶润	2020 年09 月11 日	100,000	2020 年11 月09 日	445	一般保证	三年	是	是
南昌晶润	2020 年09 月11 日	100,000	2020 年11 月27 日	4,895	一般保证	三年	否	是
南昌晶润	2020 年09 月11 日	100,000	2020 年11 月27 日	445	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	90,000	2020 年06 月23 日	20,000	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	90,000	2020 年12 月10 日	20,749	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	90,000	2020 年12 月17 日	35,234	一般保证	两年	否	是

南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年03 月03 日	866	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年04 月03 日	53	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年04 月03 日	27	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年06 月10 日	9,634	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年06 月10 日	2,616	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年06 月10 日	191	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年06 月10 日	135	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年09 月10 日	2,302	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年09 月10 日	1,268	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年09 月29 日	1,807	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年09 月29 日	5,930	一般保证	三年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年10 月28 日	2,103	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年10 月28 日	4,299	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年10 月28 日	2,262	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年11 月27 日	951	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	50,000	2020 年11 月27 日	2,279	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	20,000	2020 年02 月13 日	16,400	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	20,000	2020 年05 月21 日	13,337	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年04 月30 日	2,428	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年04 月30 日	312	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年06 月01 日	389	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年06 月01 日	120	一般保证	两年	是	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年06 月29 日	10,000	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年12 月03 日	1,850	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年12 月03 日	2,519	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年12 月03 日	1,654	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2020 年12 月24 日	61,000	2020 年12 月03 日	2,406	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2019 年06 月30 日	12,000	2020 年05 月15 日	10,000	一般保证	两年	否	是
南昌光电	2018 年08 月24 日	30,000	2018 年10 月23 日	12,000	一般保证	三年	否	是
南昌光电	2020 年02 月24 日	21,500	2020 年03 月30 日	4,500	一般保证	两年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	22,000	2020 年01 月02 日	10,000	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	22,000	2020 年02 月06 日	2,000	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	110,000	2020 年05 月22 日	29,500	一般保证	两年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	110,000	2020 年05 月25 日	28,600	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	110,000	2020 年05 月29 日	15,000	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	110,000	2020 年08 月04 日	32,625	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年02 月24 日	110,000	2020 年11 月30 日	28,710	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	20,000	2020 年08 月05 日	218	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	20,000	2020 年08 月05 日	42	一般保证	两年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	20,000	2020 年08 月05 日	7,157	一般保证	两年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	20,000	2020 年08 月05 日	11,555	一般保证	两年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年04 月03 日	249	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年04 月03 日	35	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年05 月25 日	2,325	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月08 日	5,000	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	881	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	2,722	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	152	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	33	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年09 月29 日	2,950	一般保证	三年	是	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月05 日	8,395	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月05 日	1,915	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月05 日	141	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月27 日	4,564	一般保证	三年	否	是
欧迈斯微电子	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月27 日	105	一般保证	三年	否	是

晶超光学	2018 年08 月28 日	50,000	2019 年01 月30 日	20,000	一般保证	两年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年03 月03 日	740	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年04 月03 日	241	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年04 月03 日	434	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年04 月30 日	886	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年05 月25 日	3,851	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年05 月25 日	208	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年05 月25 日	390	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	1,768	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	2,137	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	238	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年06 月10 日	737	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年07 月27 日	1,744	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年07 月27 日	325	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年07 月27 日	783	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年07 月28 日	3,014	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年08 月06 日	1,864	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年08 月06 日	3,950	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年08 月06 日	36	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年08 月06 日	569	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年09 月10 日	1,548	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年09 月10 日	901	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年09 月10 日	5,578	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年09 月29 日	2,050	一般保证	三年	是	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年09 月29 日	1,653	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年10 月28 日	1,006	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年10 月28 日	758	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年10 月28 日	292	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月27 日	207	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月27 日	1,116	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月27 日	253	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年12 月24 日	30,000	2020 年11 月27 日	758	一般保证	三年	否	是
晶浩光学	2020 年04 月16 日	17,000	2020 年07 月29 日	7,000	一般保证	两年	否	是
晶浩光学	2020 年04 月16 日	17,000	2020 年07 月29 日	10,000	一般保证	两年	是	是
展耀微电子	2017 年12 月15 日	150,000	2018 年03 月29 日	87,077	一般保证	两年	否	是
展耀微电子	2017 年12 月15 日	150,000	2020 年03 月30 日	2,500	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2018 年08 月28 日	20,000	2018 年11 月01 日	8,000	一般保证	三年	否	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年01 月01 日	6,000	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年02 月10 日	2,000	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年02 月10 日	2,610	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年02 月28 日	5,000	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年03 月24 日	10,000	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年05 月29 日	5,000	一般保证	两年	否	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年06 月28 日	11,000	一般保证	两年	否	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年07 月31 日	5,000	一般保证	两年	否	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年08 月31 日	5,000	一般保证	两年	否	是
苏州欧菲	2020 年07 月21 日	44,500	2020 年09 月28 日	2,610	一般保证	两年	否	是
苏州欧菲	2020 年12 月19 日	34,000	2020 年03 月13 日	7,000	一般保证	两年	是	是
苏州欧菲	2020 年12 月19 日	34,000	2020 年03 月27 日	7,000	一般保证	两年	是	是
广州得尔塔	2018 年01 月08 日	39,400	2018 年02 月22 日	130	一般保证	两年	否	是
香港欧菲	2019 年10 月11 日	48,936.75	2019 年12 月03 日	17,478.98	一般保证	两年	否	是
香港欧菲	2019 年09 月26 日	97,873.5	2020 年03 月02 日	7,788.18	一般保证	两年	否	是
香港欧菲	2019 年09 月26 日	97,873.5	2020 年05 月06 日	7,829.88	一般保证	两年	是	是
香港欧菲	2019 年10 月11 日	24,142.13	2019 年09 月30 日	1,266.31	一般保证	两年	否	是
香港欧菲	2019 年10 月11 日	24,142.13	2020 年04 月01 日	12,758.26	一般保证	两年	是	是

				报告期内对子公司担	报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保额度合计
		1,050,000		保实际发生额合计		72,106.94
（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额度				报告期末对子公司实
		1,882,352.38				804,914.62
合计（B3）				际担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度相关公告披			实际担保			是否履行	是否为关
担保对象名称		担保额度	实际发生日期		担保类型	担保期
	露日期			金额			完毕	联方担保
南昌光电	2020 年09 月11 日	65,249	2020 年10 月27 日	65,249		三年	否	是
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保额度合计
		65,249		保实际发生额合计		65,249
（C1）
				（C2）
报告期末已审批的对子公司担保额度				报告期末对子公司实
		65,249				65,249
合计（C3）				际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计				报告期内担保实际发
		1,115,249				137,355.94
（A1+B1+C1）				生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计				报告期末实际担保余
		1,947,601.38				870,163.62
（A3+B3+C3）				额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				116.68%

4、截止 2020 年 12 月 31 日，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的 子公司提供的担保）为 0 元，占公司 2020 年 12 月 31 日经审计净资产的 0%。截 止 2020 年 12 月 31 日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供 的担保）为 870,163.62 万元，占公司 2020 年 12 月 31 日经审计净资产的 116.68%。

前述担保事项的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合证监发 [2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》及公司 对外担保的相关规定。报告期内，公司发生的各项担保行为均按相关规定履行了 必要的审批程序。我们认为公司不存在违法担保的行为，不存在损害公司和全体 股东特别是中小股东利益的情形。

三、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告， 公司2020年度归属于上市公司股东的净亏损为1,944,517,623.72元。截至2020年12 月31日，公司合并报表和母公司报表的累计可供分配利润情况如下：

单位：人民币元

项目	合并报表	母公司报表
2020年初未分配利润	2,999,538,796.85	1,569,294,411.20
加：本期净利润（“-”表示亏损）	-1,944,517,623.72	120,447,431.66

第三个解锁期公司业绩未 达到解锁条件而收回前期 分红金额	1,595,502.00	1,595,502.00
其他综合收益转入	-82,690,415.00
减：2019年度利润分配	56,496,160.94	56,496,160.94
2020年半年度利润分配	21,522,347.02	21,522,347.02
提取盈余公积	12,044,743.17	12,044,743.17
处置其他权益工具投资	133,329.89	-
2020年末未分配利润	883,729,679.11	1,601,274,093.73

根据合并报表、母公司报表未分配利润孰低原则，公司2020年度实际可供分 配利润为883,729,679.11元。

鉴于公司近年来的盈利能力和财务状况，并结合公司未来的发展前景和战略 规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会提出2020年度利润 分配预案如下：2020年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

独立董事意见：公司 2020 年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》、《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程》及《未来三年 （2020-2022 年）股东回报规划》等相关规定，符合公司的实际情况，能够保护 投资者的利益，有利于公司持续、稳定、健康的发展。因此，我们同意公司 2020 年度利润分配预案，并同意提请公司股东大会审议。

四、关于续聘会计师事务所的独立意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面符合中国证 监会的有关规定，能够独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计 业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关 规定；为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，我们同意续聘大华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股 东大会审议。

五、关于公司 2020 年度计提资产减值准备的独立意见

公司本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相

关制度的规定，能更加公允地反映公司截至 2020 年 12 月 31 日的财务状况、资 产价值及经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、 准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们 同意本次计提资产减值准备事项。

六、关于公司购买董监高责任险的独立意见

经审核：为公司及董监高购买责任保险，有利于保障公司及董监高权益，有 助于完善公司风险管理体系，促进责任人员履行职责，为公司的稳健发展营造良 好的外部环境。本议案审议程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。我们同 意为公司及董监高购买责任保险事项，并同意提交公司股东大会审批。

七、关于修订《公司章程》、《投资决策管理制度》的独立意见

本次修订《公司章程》、《投资决策管理制度》的程序及内容符合《公司法》、 中国证监会《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规的规定，有利于公司的可持续发展，有利于保护投资 者的合法权益，符合现行法律、行政法规、规范性文件的要求，不存在损害公司 利益或中小股东利益的行为。我们同意公司修改《公司章程》、《投资决策管理制 度》部分条款，并提交公司股东大会审议。

八、关于增加公司 2021 年度日常关联交易预计的独立意见

本次审议的关于增加公司 2021 年度日常关联交易预计事项对公司经营业绩 不构成重大影响，公司的主要业务不会因此而对关联人形成依赖。公司的关联交 易依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，不会损害公司 和广大中小投资者的利益。在董事会表决过程中，关联董事依法回避表决，其它 董事经审议通过了该项议案，表决程序合法有效，对关于增加公司 2021 年度日 常关联交易预计事项无异议。

九、关于银行授信及担保事项的独立意见

公司申请银行授信及担保事项是为了确保公司及子公司正常生产经营的持 续、稳健发展，满足其融资需求。根据目前经营情况和未来经营计划，公司有完 善的还款计划，有能力偿还其借款，并解除相应担保，公司承担的担保风险可控，

没有损害公司股东特别是中小股东的利益。本议案的审议和表决程序符合《公司 法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。基于上述判断，我们同意该事项， 并同意将该议案提交公司股东大会审议。

独立董事：

蔡元庆 张汉斌 陈俊发

2021 年 4 月 27 日