OFILM Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

欧菲光集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，监事会按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的要求，认 真履行监督职责，切实维护公司利益和广大中小股东权益，为公司规范运作提供了 有力保障。公司监事通过了解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况， 检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，监察公司内幕信息知情人管理情况。 现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开9次监事会议，具体情况如下：

1、第四届监事会第十七次（临时）会议

2020 年 1 月 6 日，公司召开了第四届监事会第十七次会议，会议应到监事 3 人， 实到监事 3 人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定。会议审议了《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》并发表了审核意见。

2、第四届监事会第十八次会议

2020 年 4 月 16 日，公司召开了第四届监事会第十八次会议，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定。会议审议了《2019 年年度报告全文及其摘要》、《2019 年度监事会工作报告》、 《2019 年度公司财务决算》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《2019 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》、《2019 年度利润分配预案》及《关于会计政策变 更的议案》等议案并发表了审核意见。

3、第四届监事会第十九次会议

2020年4月24日，公司召开了第四届监事会第十九次会议，会议应到监事3人， 实到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 会议审议了《2020年第一季度报告全文及正文》并发表了审核意见。

4、第四届监事会第二十次（临时）会议

2020年6月3日，公司召开了第四届监事会第二十次会议，会议应到监事3人，实 到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 会议审议了《关于拟签署<战略合作协议>的议案》、《关于公司签署<附条件生效的股 份认购协议>的议案》、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司 非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关 于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金 使用情况报告的议案》、《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相 关主体承诺的议案》及《关于制定<欧菲光集团股份有限公司未来三年（2020年-2022 年）股东回报规划>的议案》等议案并发表了审核意见。

5、第四届监事会第二十一次（临时）会议

2020年7月21日，公司召开了第四届监事会第二十一次会议，会议应到监事3人， 实到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 会议审议了《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司签署 <附条件生效的股份认购协议之补充协议>的议案》、《关于非公开发行股票募集资金 运用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司符合发行公司债券条件的议案》 《关于发行公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会或董事会授 权人士全权办理公司公开发行公司债券的议案》及《关于增加公司2020年日常关联 交易预计及补充确认关联交易的议案》等议案并发表了审核意见。

6、第四届监事会第二十二次会议

2020年7月31日，公司召开了第四届监事会第二十二次会议，会议应到监事3人， 实到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 会议审议了《关于<2020年半年度报告全文>及摘要的议案》和《2020年半年度利润 分配预案》等议案并发表了审核意见。

7、第四届监事会第二十三次（临时）会议

2020年9月22日，公司召开了第四届监事会第二十三次会议，会议应到监事3人， 实到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 会议审议了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等议案并发表了审核意 见。

• 8、第四届监事会第二十四次会议

2020年10月23日，公司召开了第四届监事会第二十四次会议，会议应到监事3 人，实到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。会议审议了《关于<2020年第三季度报告全文>及正文的议案》并发表了审核 意见。

9、第四届监事会第二十五次（临时）会议

2020年12月24日，公司召开了第四届监事会第二十五次会议，会议应到监事3 人，实到监事3人，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。会议审议了《关于增加公司2020年度日常关联交易预计的议案》、《关于全资 子公司部分固定资产报废处置的议案》等议案并发表了审核意见。

二、报告期内，监事会对公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，对 公司规范运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查， 对报告期内公司有关情况发表如下意见：

• 1、公司依法运行情况

监事会恪尽职守，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会、股东大会等方 式，对公司2020年度依法运作情况进行监督。监事会认为：2020年公司董事会决策 程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，并切实履行了各项决议；公司董 事、高级管理人员在履行职责和行使职权时能遵守国家法律法规和《公司章程》， 以公司和股东利益为出发点，依法依规履行职责；公司运作规范、决策民主、目标 明确、管理科学，未发现有违反法律法规、《公司章程》的行为，未发现有损害公 司和股东利益的行为。

• 2、检查公司财务的情况

监事会对2020年度公司的财务状况、财务管理等进行了监督和检查，认为：公 司财务管理规范，不存在违法违规或损害公司股东利益的情况。公司编制的财务报 告符合法律、行政法规和中国证监会的规定并按时披露，报告内容真实、准确、完

整反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司建立了内幕信息管理制度，做好了内幕信息保密工作，加强内幕信息管理， 公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司所有的购买或出售资产均符合“诚实守信、公开平等”的原则， 交易价格公允，无内幕交易，也未损害股东的权益或造成公司资金流失。

5、本年度关联交易情况

监事会对2020年度关联交易情况进行了核查，认为：公司2020年度发生关联交 易的决策程序符合有关法律法规及公司章程要求，定价方式符合公允、公正的原则， 不存在损害公司和中小股东利益的情形。

6、对公司内部控制情况的意见

监事会经过查阅公司内部控制相关制度，与公司管理层和有关部门交流，结合 在公司观察和了解的情况，认为：公司《2020年度内部控制评价报告》真实反映了 公司内部控制制度建设和执行情况。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、 有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。

2021年，公司监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对公司董事 会和高级管理人员日常履职进行有效监督，并积极列席股东大会、董事会会议，及 时了解公司财务状况，监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步 提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。

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