OFILM Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 19, 2020

欧菲光集团股份有限公司

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募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2020]003348号

$\frac{1}{\left( \frac{1}{2} \right)^{2}} \frac{1}{\left( 1 \right)}$ $\frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left( 1 \right)} \qquad \frac{1}{\left$

$\label{eq:2.1} \begin{array}{ccccc} \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} \ \mathbf{2} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} \ \mathbf{3} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} \ \mathbf{3} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} \ \mathbf{4} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} & \mathbf{1} &$

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)

欧菲光集团股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

(2019年度)

目	录	页 次

募集资金存放与使用情况鉴证报告 $1 - 2$ $\overline{\phantom{a}}$ 欧菲光集团股份有限公司 2019年度募集资金 $1 - 13$ $\overline{\phantom{a}}$ 存放与使用情况的专项报告

ามีการ แล

地址: 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼9层 电话: +86-10-5224 2638 传真: +86-10-5835 0077 www.dahua-cpa.com

募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2020]003348号

欧菲光集团股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的欧菲光集团股份有限公司(以下简称欧菲光公 司)《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募 集资金专项报告")。

一、董事会的责任

欧菲光公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 (证监会公告[2012]44 号)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金 专项报告,并保证其内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对欧菲光公司募集资金 专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准 则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执 行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对欧菲光公 司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中,我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见 供了合理的基础。

第1页

三、鉴证结论

我们认为, 欧菲光公司募集资金专项报告在所有重大方面按照 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引编制, 在所有重大方面公允反映了欧菲光公司 2019年度募集资金存放与使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供欧菲光公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何 其他目的。我们同意将本报告作为欧菲光公司年度报告的必备文件, 随其他文件一起报送并对外披露。

二〇二〇年四月十

欧菲光集团股份有限公司

2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

(一)欧菲光集团股份有限公司(以下简称"本公司") 2014 年 8 月非公开发行股票 方式取得募集资金(以下简称"2014年募集资金")

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014 ]459 号文核准,并经深圳证券交易所同 意,本公司由主承销商广发证券股份有限公司和高盛高华证券有限责任公司于 2014 年 8 月 15 日向社会公众公开发行普通股(A股)股票 10,045.20 万股,每股面值 1 元,每股发行 价人民币 19.92元。截至 2014年8月 15日止,本公司共募集资金 2,001,003,840.04元, 扣除发行费用 41, 108, 452. 07 元, 募集资金净额 1, 959, 895, 387. 97 元。

截止 2014年8月15日, 本公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经大华会计师 事务所(特殊普通合伙)以"大华验字[2014]000321 号"验资报告验证确认。

截至 2019年12月31日, 公司对募集资金项目累计投入 1, 980, 695, 235. 38 元, 其中: 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 227, 417, 500. 00 元; 于 2014 年 8 月 15 日起至 2018 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 1,980,695,235.38 元 (含置换自有资金先期投入的 227,417,500.00 元); 本年度使用募集 资金 0 元。其中,利用自有资金先期投入募集资金项目 227,417,500.00 元,业经大华会计 师事务所(特殊普通合伙)以"大华核字[2014]004688号"鉴证报告鉴证确认并完成资金置 换。

截至 2019年 12 月 31 日,本公司已累计使用非公开发行募集资金总额 1, 980, 695, 235. 38 元, 募集资金余额应为-20, 799, 847. 41 元。截至 2019 年 12 月 31 日, 公司募集资金专户余 额为人民币 0 元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为-20,799,847.41 元,系募集 资金存放期间的利息收入。

(二)本公司 2016 年 10 月非公开发行股票方式取得募集资金(以下简称"2016年 募集资金")

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1740号文核准,并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商广发证券股份有限公司于 2016 年 10 月 27 日非公开发行普通股(A股) 股票 3,612.4390 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 37.83 元。截至 2016 年 10 月 27

专项报告 第1页

日, 本公司募集资金 1, 366, 585, 673. 70 元, 扣除与发行有关的费用 26, 901, 293. 20 元, 募 集资金净额为 1, 339, 684, 380, 50元。

截至 2016年10月27日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经大华会计师事 务所出具大华验字「2016]001015号《验资报告》审验。

截至 2019年12月31日, 公司对募集资金项目累计投入 1, 339, 684, 380. 50元, 其中: 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币33,724,971.95元;于 2016年10月27日起至2018年12月31日止会计期间使用募集资金人民币1,293,541,117.68 元(含置换自有资金先期投入的 33, 724, 971. 95 元), 本年度使用募集资金 50, 156, 815. 27 元, 其中 2019年4月24日公司第四届董事会第十八次会议, 审议通过了《关于调整部分募 集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司调整智能汽车 电子建设项目及研发中心项目规模,并将上述募投项目剩余募集资金共计人民币 36,900,779.34 元永久补充公司流动资金。利用自有资金先期投入募集资金项目 33,724,971.95元, 业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以"大华核字[2016]004739号" 鉴证报告鉴证确认并完成资金置换。

截至 2019年12月31日, 本公司已累计使用非公开发行募集资金总额 1, 339, 684, 380. 50 元, 募集资金余额应为-4,013,552.45元。截至2019年12月31日, 公司募集资金专户余 额为人民币 0元, 募集资金应有余额与募集资金余额的差异为-4,013,552.45元, 系募集资 金存放期间的利息收入。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了《深圳欧菲光科技股 份有限公司募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),该《管理制度》经本公司第二届 董事会第二十四次会议(临时)审议通过,并业经本公司 2013 年第一次临时股东大会表决 通过。

根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实行专户存储,并 对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用。募集资金使用情况由公司审计部 门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查,并将检查情况报告董事会、 监事会。

(一) 2014 年募集资金

2014 年募集资金,本公司会同保荐机构分别与中国银行股份有限公司深圳公明分行、 中国工商银行股份有限公司深圳深圳湾支行、中国农业银行股份有限公司深圳公明分行、中 国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行签订了《募集资金三方监管协议》; 本公司及全资 子公司南昌欧菲光电技术有限公司、南昌欧菲光显示技术有限公司、南昌欧菲光科技有限公 司、南昌欧菲显示科技有限公司会同保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司南昌市昌北 支行、中国银行股份有限公司南昌市昌北支行、中国农业银行股份有限公司南昌市象湖支行、 中国银行股份有限公司红谷滩昌北支行、中国银行股份有限公司南昌市昌北支行、中国银行 股份有限公司江西省分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司签订的《募集资金三/四 方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异, 报告期内, 严格 按协议执行,《募集资金三/四方监管协议》的履行不存在问题。

截至 2019年 12 月 31 日止, 2014 年募集资金已全部使用完毕并完成结项, 期末余 额是为 0元。

(二) 2016年募集资金

2016 年募集资金,本公司会同保荐机构分别与国家开发银行股份有限公司深圳分行、 中国农业银行股份有限公司深圳光明支行、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募 集资金三方监管协议》;本公司及全资子公司上海欧菲智能车联科技有限公司、苏州欧菲光 科技股份有限公司、南昌欧菲光电技术有限公司汇同保荐机构分别与中国银行股份有限公司 上海分行、中国银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司苏州分行、国家开 发银行深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。公司签订的《募集资金三/四方监管协 议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异, 报告期内, 严格按协议执 行, 《募集资金三/四方监管协议》的履行不存在问题。

截至 2019 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下:

金额单位: 人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国银行股份有限公司深圳 公明支行	754968076634	410,000,000.00	0	活期
中国农业银行股份有限公司 深圳公明支行	41020800040053018	157,000,000.00	0	活期
中国农业银行股份有限公司 深圳公明支行	41020800040053018-1	50,000,000.00		智能定期存款 (七天通知存款)
国家开发银行深圳分行	44301560043747200000	773,720,302.92	0	活期
国家开发银行深圳分行	443015600438116100000	573,800,260.11		智能定期存款 (七天通知存款)

专项报告 第3页

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国工商银行股份有限公司 苏州分行营业部	1102020619001054654	50,000,000.00	0	活期
中国银行股份有限公司上海 分行营业部	445572598892	20,000,000.00		活期
中国银行股份有限公司苏州 分行	461169395451	400,00,000.00	0	活期
国家开发银行深圳分行	44301560044321520000	162,470,000.00	$\Omega$	活期
国家开发银行深圳市分行	44301560044425470000	39,517,452.60	$\Omega$	协定存款专户
中国工商银行南昌昌北支行	1502210029300183288	276,140,000.00	$\Omega$	活期
计 습

注: 初始存放金额中包含部分发行费用 1,035,922.42 元。

三、2019年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整, 募集资金的使用 和管理不存在违规情况。

欧菲光集团股份有限公司(盖章)

二〇二〇年四月十六日

欧菲光集团股份有限公司 编制单位:										金额单位: 人民币万元
募集资金净额				195, 989.54	本年度投入募集资金总额					$\circ$
报告期内变更用途的募集资金净额										52 198,069.
累计变更用途的募集资金净额					己累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金净额比例
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 (尔福如) 更项目 变更)	诺投资总额 募集资金承	整后投资 总额(1) 震	本年度投入 金資	计投入金额 截至期末累 $\widehat{2}$	截至期末投资 进度(%)(3) $=(2)/(1)$	定可使用状 项目达到预 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、南昌光电/生物识别高像素微 摄像头模组扩产项目(注3)	是	200,000.00	151,000.00		152, 224.74	100.00	2016年2 月29日	3 注	3 迕	Кπ
2、南昌光显中大尺寸电容式触 摸屏扩产项目(注1)	喂	80,000.00	15,000.00		14, 980.32	99.87	2016年2 月29日	$\overline{\phantom{0}}$ 迕	ī 迕	Кπ
3、南昌显示液晶显示模组扩产 项目 (注 2)	是	100,000.00	20,000.00		20, 339. 57	100.00	2017年2 月 28日			否
4、南昌欧菲光传感器及应用集 (注 成系统研发中心项目	是	20,000.00	10,000.00		10, 524.89	100.00	2016年2 Щ 月 29	不适用	不适用	石
计分		400,000.00	196,000.00		198, 069.52
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因(分具体募投项目		未达到计划进度或预计收益的情况 产项目"原投资规模变更为 2 注 1: 南昌光显中大尺寸 品价格下降等综合因素影响,		注 2: 南昌显示液晶显示模组扩产项目, 由于受行业竞争日渐激烈、产品价格下降等综合因素影响, 公司将 亿,无法达到规模效应,本报告期实现效益-4,183.15 万元,未达到承诺效益。 两个募投项目本报告期实现效益合计为-12,909.34万元,未达到合计承诺效益。 目"合并计算,为继续巩固在触控显示领域的领先地位,				结合公司内部资源整合和具体业务规划要求, 公司自 2017 年二季度新增南昌欧菲 光科技有限公司作为部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。由于受中大尺寸电容屏市场总需求低于行业预期、市场竞争激烈、产 电容式触摸屏扩产项目,经 2015 年度公司第三届董事会第十九次会议(临时)审议,并经第三届监事会第十 二次会议审议和保荐机构发表核查意见, 变更投资金额为 1.5 亿, 并与 2013 年度募集资金"南昌欧菲光显中大尺寸电容屏及基建工程项	"南昌显示液晶显示模组扩

专项报告 第5页

附表

2014年募集资金使用情况表

募集资金存放与使用情况专项报告 欧菲光集团股份有限公司 2019年度
	欧菲 公司从新项目投 与 2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌 光电和南昌生物识别的"高像素微摄像头模组扩产项目"生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应,降低管理成本, 年募集资金投资项目中的"高像素微摄像头模组扩产项目" 本公司 2016 3: 迚
	万元,达到合计承诺效益 产起, 合并核算两个募投项目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益 66,870.25
项目可行性发生重大变化的情况 说明	项目可行性未发生重大变化。
用途及使用进 超募资金的金额、 展情况	报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更 情况	显增资的方式,由南昌光显负责实施中大尺寸(7-23 英寸)电容式触摸屏扩产,项目名称为中大尺寸电容式触摸 场需求,能够让募投项目尽快产生效益,增加股东收益,同时提高管理效率,降低管理成本,公司拟采取在现有厂房并外租部分厂房的方式 目,项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路 18 号。同时为更 支付,项目名称为传感器及应用集成系统研发中心项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域 先地位, 业务规模持续快速扩大。为满足海关监管要求, 同时减免税费, 公司拟变更部分液晶显示模组扩产项目实施地点及增加募投项目实 为液晶显示模组扩产项目,项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富 经公司第三届董事会第三十六次(临时)会议,公司为继续巩固在触控显示和高像素微摄像头模组领域的领先地位,结合公司内部资 新增南昌欧菲多媒体新技术有限公司作为该部分募集资金投资项目实施主体。高像素微摄像头模组扩产项目新增南昌欧菲华光科技有限公司 5、经公司第三届董事会第三十五次(临时)会议,经公司第四届董事会第八次会议(临时)决议,公司为继续巩固在触控显示领域的领 1、以欧菲科技向南昌欧菲显示科技有限公司(以下简称南昌显示)增资的方式,由南昌显示负责实施液晶显示模组研发生产,项目名称 以欧菲科技向南昌欧菲光增资的方式,由南昌欧菲光负责实施研发中心的硬件、仪器投资以及研发项目、人员、管理等方面费用的 同时 好垂直整合,充分利用公司在生物识别、脸部识别、虹膜识别等方面的领先技术,增加全资子公司南昌欧菲生物识别技术有限公司(以下简 ψ 确保充足的产能满足市 源整合和具体业务规划要求,公司拟变更部分高像素微摄像头模组扩产项目的实施地点和部分重大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体, 具体情况如下,新增南昌市经济技术开发区龙潭路 369 号作为部分高像素微摄像头模组扩产项目的实施地点,同时新增南昌欧菲光科技有 限公司作为部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。 电增资的方式,由南昌光电负责实施高像素微摄像头模组研发生产,项目名称为高像素微摄像头模组扩产项 屏扩产项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路 18 施主体。具体情况如下: 部分液晶显示模组扩产项目实施地点变更至江西省南昌市高新技术产业开发区火炬三路出口加工区 189 号, 为该项目实施主体,新增江西省南昌市南昌高新技术产业开发区高新未来科技园天祥大道以南、航空路以东为该项目实施地点。 经公司第二届董事会第四十五次(临时)会议、2014年第二次临时股东大会审议通过,为把握良好的市场机会, 不足部分拟利用南昌欧菲科技在南昌经济技术开发区一号园区的现成厂房(经开区丁香路以东、龙潭水渠以北)。 变更至南昌欧菲光在南昌经济技术开发区一号园区的现成自有厂房(经开区丁香路以东、龙潭水渠以北)。 建设本次非公开发行募投项目,相应变更募投项目实施地点及增加募投项目实施主体。具体情况如下: 称生物识别)作为本项目的实施主体, 实施地点为南昌国家高新技术产业开发区天祥 号和 7号厂房。 2、以欧菲科技向南昌光 3、以欧菲科技向南昌光 大道南侧原赛维硅片项目 6 樱路 18号。 ó. 4,
募集资金投资项目实施方式调整 情况	未调整。 募集资金投资项目实施方式;

的资金需求以及项目正常进{ 8 月 18 日至 2016 年 8 月 年 7 月 4 日, 公司已经将 司募集资金专用账户。本次 自筹资金,公司监事会 司以自筹资金预先投 投入 募集资金投资项目先期投入及置 换情况	公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过了《闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金项目建 设的资金需求以及项目正常进行的前提下,使用 90,989.54 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月,自 2014 年 9 月 6 日至 2015 年 9 月 5 日止。保荐机构已出具核查意见书,独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。2015 年 07 月 20 日,公 入募集资金投资项目 22,741.75 万元, 公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过以募集资金置换预先 独立董事、保荐机构均发表了同意意见,报告期内已全部完成置换。
	司已经将 10,000 万元资金提前归还并存入募集资金专用账户, 2015 年 08 月 12 日, 公司已经将 80,989.54 万元资金提前归还并存入公
	17 日止。2016 年 6 月 6 日,公司已经将 16,000 万元人民币资金提前归还并存入募集资金专用账户,2016 集资金专用账户。本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。 公司于第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金项目建设 自 2015 年 44,989.54 万元人民币资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经 行的前提下,使用 60,989.54 万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月,
项目建设资金需求的前提下 $\circ$ 经第三届董事会第二 全部归还至募集资金账户 用闲置募集资金暂时补充流动资	十六次会议(临时)审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资
$\overline{\mathbb{H}}$ 金, 补充期限为 12 个月, 定发表同意意见。2016 年 补充期限为 12 个月, 账户。 金情况	为提高公司资金使用效率,降低财务费用,公司拟使用 44,989.54 万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资 2016 年 7 月 6 日至 2017 年 7 月 5 日止。保荐机构已出具核查意见书,独立董事、监事会已按照相关规 公司已经将 30,205.54 万元人民币资金提前归还并存入募集资金专用账户。前次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金 $\mathbb{H}$ . 月 5 日, 公司已经将 14,784.00 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户, 2016 年 11 月 21
7, 存入公司募集资金专用账户 金暂时补充流动资金已经全 经第三届董事会第三十 开发行股票募集资金投资项 公司已经将 $\mathbb{H}$ 4月19	,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户, 2017年 6 月 7 日, 公司将 3,000 万元资金提前归还并 目高像素微摄像头模组扩产项目建设资金需求的前提下,为提高公司资金使用效率,降低财务费用,公司拟使用 三次(临时)会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意在保证公司 2014 年非公 15,205 万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月, 自 2016 年 11 月 23 日至 2017 年 11 月 22 日止。2017 年 月 24 日, 公司将剩余 5,205 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户, 本次闲置募集资 部归还至募集资金账户。 2017年8
无 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因
$\Box$ 31 叹 12 2019年 截至 尚未使用的募集资金用途及去向	止,无尚未使用的募集资金。
无 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况

专项报告 第7页

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2016年募集资金使用情况表

$\int_{0}^{\infty}$

编制单位: 欧菲光集团股份有限公司

金额单位: 人民币万元

募集资金净额				133, 968.44	本年度投入募集资金总额					5,015.68
报告期内变更用途的募集资金净额				72,661.00					2016年度:	45, 417.91
累计变更用途的募集资金净额				72,661.00					2017年度:	16,637.94
					己累计投入募集资金总额				2018年度:	26 67, 298.
累计变更用途的募集资金净额比例				54.24%					2019年度:	5,015.68
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 公開包 更项目 变更)	诺投资总额 募集资金承	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	计投入金额 截至期末累 $\left( 2\right)$	截至期末投资 进度(%)(3) $=(2)/(1)$	定可使用状 态日期 项目达到预	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
智能汽车电子建设项目 $\vec{1}$	否	80,000.00	18,000.00	995.83	13,997.06	77.76	2018.12.31	$-3, 230.86$	КД	КД
研发中心项目 $\hat{2}$	КД	25,000.00	5,000.00	259.77	3,094.82	61.90	2018.12.31	不适用	不适用	КД
补充流动资金 3,	КД	45,000.00	40, 997. 57	3,690.08	44, 687. 65	109.00	I	ŧ	Ť	Кπ
高像素微摄像头模组扩产项 (注4) $\overline{4}$ Ш	是		72,661.00	70.00	72,590.26	99.90	I	注4	注4	T
合计		150,000.00	136, 658.57	5,015.68	134, 369.79	Ì	ţ	$\begin{array}{c} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0$	$\mathbf{I}$	$\begin{array}{c} \end{array}$
未达到计划进度或预计收益的情	汢	4: 本公司 2016 年 光电和南昌生物识别的"高		募集资金投资项目中的"高像素微摄像头模组扩产项目"				与 2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌欧菲 像素微摄像头模组扩产项目"生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应,降低管理成本,公司从新项目投
况和原因(分具体募投项目)	到合计承诺效益。	产起, 合并核算两个募投项		目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益 66,870.25			万元,	超过本年度合计承诺效益 60,963.00 万元,		达
项目可行性发生重大变化的情况 说明		项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	报告期无。

专项报告 第8页

欧菲光集团股份有限公司 2019年度
募集资金存放与使用情况专项报告
	公司召开第三届董事会第三十三次(临时)会议,审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》,公司决 号苏州欧菲科技科技有限公司作为项目实施地点,研发中心项目的实施地点变更至上海市嘉定区安亭 第三届董事会第 年第五次临时股东大会审议通过,研发中心项目的原实施地点为上海市嘉定区安亭镇安虹路 299 号工业园 F四次会议、第三届董事会第十八次会议(临时)、第三届董事会第二十二次会议(临时)、 镇安虹路 299 号工业园区和苏州相城区黄埭镇康阳路 233 号苏州欧菲科技科技有限公司。 日路 233 十四次会议(临时)和 2015 $\mathbb{I}$ 定新增苏州相城区黄埭镇康 经公司第三届董事会第 2016年11月22 $\mathbb{E}$ .
募集资金投资项目实施地点变更 情况	结合公司实际情况,考虑到苏州地区具有较为雄厚的工业基础、良好的产业配套环境以及丰富的工业技术人才资源,公司计划新增苏州作为 由上海欧菲智能车联科技有限公司向苏州欧菲光科技有限公司租赁部分场地作为研发场所。本次募投项目实施 地点变更有利于公司在华东地区形成上海、苏州双研发中心布局,充分挖掘区域资源,进一步提高公司的基础研发能力,为公司战略性布局 公司研发中心项目的实施是为了进一步整合技术资源和培养自身研发团队,为智能汽车电子相关产品提供必要的技术支持和创新保障。 研发中心项目实施地点之一,
	支持。本次研发中心项目仅涉及实施地点变更,募集资金的用途和投向、实施主体、募集资金投入金额等均保持 施地点变更有利于募投项目顺利实施,提高募集资金使用效率,符合公司今后长远发展规划,具有积极建设意义。公司将严格遵守有关募集 不变。本次研发中心项目实施地点变更不属于募投项目的实质性变更,不会对研发中心项目的实施造成实质性的影响。本次研发中心项目实 资金使用的相关规定,加强募集资金使用的内部与外部监督,确保募集资金使用的合法、有效。 智能汽车电子领域提供技术
	为了提高 $\ddot{\phantom{0}}$ 四十四次(临时) 会议及 2017 年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》 经公司第三届董事会第
募集资金投资项目实施方式调整	公司适当减少募投项目"智能汽车电子建设项目"和"研发中心项目"投资总额,新增投资"高像素微摄像头模组扩产项目",新项目的投 募集资金使用效率和募集资金投资回报,更好的把握光学影像行业发展机遇,持续巩固和加强公司在高像素微摄像头模组领域的领先地位,
情况	资总额为 115,669 万元,其中募集资金投资金额为 72,661 万元。新项目实施主体为南昌欧菲光电技术有限公司(以下简称"南昌光 电")和南昌欧菲华光科技有限公司(以下简称"南昌华光")
募集资金投资项目先期投入及置	公司第三届董事会第三十五次(临时)会议通过以募集资金置换预先投入 入募集资金投资项目 3,372.50 万元, 公司以自筹资金预先投
换情况	资金,公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见,报告期内已全部完成置换。 经第三届董事会第三十三次(临时)会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》, 自筹资金,
	行股票募集资金投资项目智能汽车电子建设项目建设资金需求的前提下,为提高公司资金使用效率,降低财务费用,公司拟使用 66,984 万 2016年非公开发 在保证公司
	23 日至 2017 年11 月 22 日止。保荐机构已出具核 元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金, 补充期限为 12 个月, 自 2016 年 11 月
	月 3 日, 公司已将 66,984 万元资金提前归还并存入公司募集资 金专用账户,本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还至募集资金账户 查意见书,独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。2017年11
	经第三届董事会第四十四次(临时)会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,在保证公司 2016年非公开发
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	66,000 万 6 日止。保荐机构已出具核查 行股票募集资金投资项目智能汽车电子建设项目建设资金需求的前提下,为提高公司资金使用效率,降低财务费用,公司拟使用 元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金,补充期限为 12 个月,自 2017 年 11 月 7 日至 2018 年 11 月 6 日止。保荐机构i
	25 日, 公司已经将 2,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年 3 月 8 日, 公司已经将 3,000 万 意见书,独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。 2018年1月
	元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户, 2018 年 3 月 26 日, 公司已经将 5,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用户
	公司将 1,500 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户, 2018 年 6 月 7 日, 公司将 4,500 万元资金提前归 2018 年 6 月 6 日,公司将 1,500 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年 6 月 7 日,公司将 4,500 万元资金提前 还并存入公司募集资金专用账户,2018 年 6 月 21 日,公司将 2,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。2018 年 7 月
	2 日, 公司将 12,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年 9 月 5 日, 公司将 6,000 万元资金提前归还并存入公司募
	司将 公 $\vec{\mathbb{H}}$ $\overline{10}$ 公司将 8,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年 10 月 $\dot{\vec{\mathbf{u}}}$ 月 19 集资金专用账户,2018年9

$\frac{e^{-\lambda}}{e^{-\frac{\lambda}{2}}\cos\theta} = e^{-\lambda}$

$\frac{1}{2}$

$\eta$

专项报告 第9页

$\bar{s}$

$\frac{1}{\pi}$

募集资金存放与使用情况专项报告 欧菲光集团股份有限公司 2019年度
	5,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户,2018 年 11 月 6 日, 公司将 17,000 万元资金提前归还并存入公司募集资金专用 31 日止, 公司本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。 2019年无用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 账户。截至 2018年 12月
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	Ж
尚未使用的募集资金用途及去向	无尚未使用的募集资金。 2019年12月31日止, 截至
募集资金使用及披露中存在的问 或其他情况 题	无
	注: 2019年4月24日公司第四届董事会第十八次会议, 审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的

议案》,同意公司调整智能汽车电子建设项目及研发中心项目规模,并将上述募投项目剩余募集资金共计人民币3,690.08万元永久补充公司流动资金。

专项报告 第10页

厑 ্⊲ 耍 有 股份 $\overline{\mathcal{F}}$ 集 撫	Н	Ī 项报 訳 青 ₩ 삐 lī 闵 存 佳
₩.		募

附表

变更 2014年募集资金投资项目情况表

编制单位: 欧菲光集团股份有限公司

金额单位: 人民币万元

J.

可行性是否发 变更后的项目 生重大变化	КД	КД	Кπ	КД	$\overline{1}$		公司
预计效益 是否达到	3 注	$\overline{\phantom{0}}$ 注	2 汢	不适用	$\mathbf{I}$
本年度实 现的效益	S 注	注	2 注	不适用
项目达到预定 可使用状态日 期	29 2016年2月 $\Box$	2016年2月29 $\Box$	2017年2月28 Ш	同时新增南昌欧菲多媒体新技术有限公司作为该部分募集资金投资 29 2016年2月 Ш	年度募集资金"南昌欧菲光显中大尺寸电容屏及基建工程项目"合并计算,为继续巩固在触控显示领域的领先 结合公司内部资源整合和具体业务规划要求, 公司自 2017 年二季度新增南昌欧菲光科技有限公司作为 部分中大尺寸电容式触摸屏扩产项目的实施主体。由于受中大尺寸电容屏市场总需求低于行业预期、市场竞争 注 1: 南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目, 经 2015 年度公司第三届董事会第十九次会议 (临时) 产品价格下降等综合因素影响,两个募投项目本报告期实现效益合计为-12,909.34万元,未达到合计 审议,并经第三届监事会第十二次会议审议和保荐机构发表核查意见, 变更投资金额为 1.5 亿, 并与 2013 由于受行业竞争日渐激烈、产品价格下降等综合因素影响,
截至期末投资 $(3)=(2)/(1)$ 进度 (%)	100.00	99.87	100.00	100.00		$\ddot{\vec{F}}$
截至期末实际 累计投入金额 $\circled{2}$	152, 224.74	14,980.32	20, 339.57	10,524.89	198,069.52	经公司第三届董事会第三十五次(临时)会议,公司为继续巩固在触控显示领域的领先地位,业务规模持续 募投项目实施主体。具体情况如下:部分液晶显示模组扩产项目实施地点变更至江西省南自市高新技术产 快速扩大。为满足海关监管要求,同时减免税费,公司拟变更部分液晶显示模组扩产项目实施地点及增加 业开发区火炬三路出口加工区 189	南昌显示液晶显示模组扩产项目, 未达到计划进度或预计收益的情况
本年度实际 投入金额						项目实施主体。	注 2: 承诺效益。 激烈、 地位,
拟投入募集 变更后项目 资金总额 $\widehat{C}$	151,000.00	15,000.00	20,000.00	10,000.00	196,000.00		(分具体募投项目)
对应的原承诺项目	别高像素微摄像头模 1、南昌光电/生物识 组扩产项目 (注 3)	2、南昌光显中大尺寸 电容式触摸屏扩产项 目(注1)	3、南昌显示液晶显示 模组扩产项目 (注2)	4、南昌欧菲光传感器 及应用集成系统研发 中心项目		变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)
变更后的项目	1、南昌光电/生物识别 高像素微摄像头模组 扩产项目(注3)	2、南昌光显中大尺寸 电容式触摸屏扩产项 (注 1) $\Box$	3、南昌显示液晶显示 模组扩产项目 (注 2)	4、南昌欧菲光传感器 及应用集成系统研发 中心项目	合计		未达到计划进度或预计收益的情况和原因

专项报告 第11页

		项报告
厄		情况
$\ddot{\leq}$
竖		Æ
团股份有		使 可
		存放
焦	拟	谷
	年	咨
菲光	2019	導集
祢

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额 $\hat{c}$	本年度实际 投入金额	至期末实际 金额 计投入 $\widehat{\circ}$ 截累	期末投资 $(3)=(2)/(1)$ $\binom{96}{6}$ 度 横至 电	定 Ш 项目达到预f 可使用状态F 聚	度实 焔 的效 本年 园	:否达到 计效益 唢 顶	可行性是否发 Ш 该化 变更后的项 生重大
			3 将 Ш	4,183.15万元,未达到承诺效益。 注 3: 本公司 2016 年募集资金投资项目中的"高像素微摄像头模组扩产项目"与 2014 年度募集资金投 南昌显示液晶显示模组扩产项目"原投资规模变更为 2 亿, 资项目中实施主体为南昌欧菲光电和南昌生物识别的 为了更好的发挥协同效应,降低管理成本,公司从新1 本报告期共实现效益 66, 870. 25	超过本年 降低管理成本, 万元,	高像素微摄像头模组扩产项目"生产工艺、 合计承诺效益 60, 963.00 万元, 公司从新项目投产起, $\ddot{v}$ 蚁	合并核算两个募投项目的效 无法达到规模效	达到合计承诺效 本报告期实现效 应,	上述两个项 $\circ$ E 设备相 Ł 緝 絈 益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用。

$\frac{1}{2}$ , $\frac{1}{2}$

厄 公 ¥ щ Ŗ 삐	Η	H ٦ 쮺 \$ 由 坟 ίť, ₩
4,	¢

附表

变更 2016年募集资金投资项目情况表

欧菲光集团股份有限公司 编制单位:

金额单位: 人民币万元

可行性是否发 变更后的项目 生重大变化	否	J	持
是否达到 预计效益	迕	ı
本年度实 现的效益	注
项目达到预定 可使用状态日			经公司第三届董事会第四十四次(临时)会议及 2017 年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更募集 万元,其中募集资金投资金额为 72,661 万元。新项目实施主体为南昌欧菲光电技术有限公司(以下简称"南 "和"研发中心项目"投资总额,新增投资"高像素微摄像头模组扩产项目",新项目的投资总额115,669 续巩固和加强公司在高像素微摄像头模组领域的领先地位, 公司拟适当减少募投项目"智能汽车电子建设项 资金用途的议案》,为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报,更好的把握光学影像行业发展机遇,
截至期末投资 $(3)=(2)/(1)$ 进度(%)	99.90
截至期末实际 累计投入金额 (2)	72,590.26	72,590.26	) 南昌欧菲华光科技有限公司 (以下简称"南昌华光"
本年度实际 投入金额	70.00	70.00	昌光电" $\mathbb{H}$	不适用。	不适用。
拟投入募集 变更后项目 资金总额 (1)	72,661.00	72,661.00
对应的原承诺项目	$#$
变更后的项目	高像素微摄像头模组 扩产项目	合计	变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)	未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体募投项目)	变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

注 1: 本公司 2016 年募集资金投资项目中的"高像素微摄像头模组扩产项目"与 2014 年度募集资金投资项目中实施主体为南昌欧菲光电和南昌生 物识别的"高像素微摄像头模组扩产项目"生产工艺、设备相同。为了更好的发挥协同效应,降低管理成本,公司从新项目投产起,合并核算两个募投项 目的效益。上述两个项目本报告期共实现效益 66,870.25 万元,达到合计承诺效益。

专项报告 第13页