OFILM Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Feb 15, 2012

深圳欧菲光科技股份有限公司

加强内控规则落实专项活动及落实信息披 露专项活动的整改报告

根据深圳证券交易所《关于开展 “ 加强中小企业板上市公司内控 规则落实 ” 专项活动的通知》和深圳证监局关于认真落实《深圳上市 公司信息披露专项工作会议精神的通知》的要求，深圳欧菲光科技股 份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）召开第二届董事会第九次会议（临时） 审议通过《上市公司内部控制规则落实情况自查情况及整改计划》（以 下简称 “ 《整改计划》 ” ）和《关于信息披露专项活动的自查与整改报 告》。

一、上市公司内部控制规则落实情况整改情况

根据整改计划，公司应在2011年10月31日前完成《上市公司内部 控制规则落实情况自查情况及整改计划》具体整改事项如下：

1 、在 2011 年 10 月 31 日前跟具有从事代办股份转让券商业务资 格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

2 、审计部门在审计委员会的督导下，每季度对关联交易、对外 担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、 对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往 来情况进行一次检查，并以书面形式，出具检查报告向董事会报告。 自 2011 年第三季度开始报送书面形式报告。

3 、整改责任人：董事长、董事会秘书。

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整改结果：

• 1 、公司已跟具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签

• 署《委托代办股份转让协议》，并在巨潮资讯网发布了《关于签署委 托代办股份转让协议的公告》 http://www.cninfo.com.cn/information/

• 2 、公司审计部门在审计委员会的督导下，每季度对关联交易、

• 对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资 产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资 金往来情况进行一次检查，并以书面形式，出具检查报告向董事会报 告。自 2011 年第三季度，审计部门已经定期报送书面形式报告。

二、关于信息披露专项活动的整改情况

根据自查我司制定了以下整改计划：

• 1、加强对管理人员的信息披露的方面的培训工作，特别和证券

• 相关的法律法规的培训。

整改责任人：董事会秘书 整改期限：2011 年 9 月 30 日。

• 2、和有机会接触内幕信息的相关人员签署保密协议

整改责任人：董事会秘书， 整改期限：2011 年 11 月 31 日。 整改结果：

• 1、公司在整改期限内制作了信息披露方面的培训资料，并对公

• 司董事、监事、高管进行了公司证券业务相关的法律法规及政策的培 训工作。

• 2、我司关键岗位入职人员在办理入职手续时都已经签署保密协

• 议，为了加强公司人员的保密意识，再次和有机会接触公司内幕信息

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的相关人员签署了关于《内幕信息知情人的保密协议》，并制作了《禁 止内幕交易风险告知书》，防止利用内幕信息进行交易。

深圳欧菲光科技股份有限公司董事会

2012 年 2 月 14 日

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