OFILM Group Co., Ltd. — Annual Report 2015

Apr 29, 2016

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深圳欧菲光科技股份有限公司

（ 住所：深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园）

2014 年公司债券 2015 年度受托管理事务报告

债券受托管理人

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（住所：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 24 层）

签署日期： 2016 年 4 月27 日

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声 明

东方花旗证券有限公司（以下简称 “ 东方花旗 ” ）编制本报告的内容及信息均源 于发行人对外公布的《深圳欧菲光科技股份有限公司 2015 年年度报告》等相关公 开披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。东方花旗对报告中所包含的相关 引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和 完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东方花旗所作的承诺或声 明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东方花旗不承 担任何责任。

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I

目 录

声 明 ............................................................................................................................ I 第一章 本次公司债券概况 ......................................................................................... 3 一、发行人名称 ........................................................................................................ 3 二、核准文件和核准规模 ........................................................................................ 3 三、本次债券的主要条款 ........................................................................................ 3 第二章 发行人 2015 年度经营及财务状况 ............................................................... 5 一、公司基本情况 .................................................................................................... 5 二、发行人 2015 年度经营状况 .............................................................................. 5 三、2015 年度对外投资情况 ................................................................................... 8 四、发行人 2015 年度财务情况 ............................................................................ 12 第三章 发行人募集资金使用情况 ........................................................................... 16 一、本次债券募集资金情况 .................................................................................. 16 二、本期债券募集资金实际使用状况 .................................................................. 16 第四章 本次债券担保人情况 ................................................................................... 17 第五章 债券持有人会议召开情况 ........................................................................... 18 第六章 本次债券利息偿付情况 ............................................................................... 19 第七章 本次债券的跟踪评级情况 ........................................................................... 20 第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ....................................... 21 第九章 其他事项 ....................................................................................................... 22 一、对外担保情况 .................................................................................................. 22 二、涉及的未决诉讼或仲裁事项 .......................................................................... 22 三、相关当事人 ...................................................................................................... 22

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II

第一章 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：深圳欧菲光科技股份有限公司

英文名称：SHENZHEN O-FILM TECH. CO., LTD.

二、核准文件和核准规模

经中国证监会“证监许可[2013]1123 号”文件核准，公司获准向社会公开 发行面值 9 亿元的公司债券。

本次债券合计发行人民币 9 亿元，扣除发行费用之后的经募集资金已于 2014 年 2 月 26 日汇入公司指定银行账户，并由大华会计师事务所（特殊普通 合伙）对本次债券网上网下发行认购资金和募集资金到位情况出具了编号为大 华验字[2014]000083 的验资报告。

经深交所 “ 深证上（2014）133 号 ” 文同意，本次债券于 2014 年 4 月 21 日在 深交所集中竞价系统和综合协议平台交易。本次债券简称为 “ 14 欧菲债 ” ，上市 代码为“112198”。

三、本次债券的主要条款

（一）债券名称：深圳欧菲光科技股份有限公司 2014 年公司债券

（二）债券简称及代码：债券简称“14 欧菲债”、债券代码“112198”

（三）发行主体：深圳欧菲光科技股份有限公司

（四）债券期限：本次债券期限为 3 年，附第 2 年末发行人上调票面利率 选择权和投资者回售选择权。

（五）发行规模：9 亿元

（六）债券利率：票面年利率为 7.90%，在债券存续期前 2 年保持不变； 如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 1 年票面利

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3

率为债券存续期限前 2 年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后 1 年固定 不变

（七）还本付息方式及支付金额：单利按年计息，不计复利，每年付息一 次，到期一次还本。如果投资者在第 2 年末行使回售选择权，则所回售部分债 券的票面面值加第 2 年的利息在第 2 年末一起支付。

（八）计息期限：2014 年 2 月 24 日至 2017 年 2 月 23 日

（九）起息日：2014 年 2 月 24 日

（十）付息日：自 2015 年至 2017 年每年的 2 月 24 日

（十一）兑付日：2017 年 2 月 24 日。如果投资者行使回售选择权，则其 回售部分债券的兑付日起为 2016 年 2 月 24 日。（如遇法定节假日或休息日，则 顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）

（十二）担保情况：本次债券无担保

（十三）发行时信用级别：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的 主体信用级别为 AA，本次债券的信用级别为 AA

（十四）跟踪评级结果：联合信用评级有限公司将在本次债券存续期内， 在每年公司年报公告后及时进行一次定期跟踪评级，并在本次债券存续期内根 据有关情况进行不定期跟踪评级。公司委托联合信用评级有限公司对“14 欧菲 债”公司债券的信用状况进行了跟踪分析，并出具《深圳欧菲光科技股份有限 公司 2014 年公司债券跟踪评级分析报告》，对本期公司债券跟踪评级结果维持 AA，主体评级 AA，评级展望稳定，本次评级与前次评级结果一致，详见 2015 年 6 月 19 日公司在巨潮资讯网发布的相关公告。本期公司债券的信用评级机构 联合信用评级有限公司将在公司 2015 年年度报告公布后一个月内完成公司债 券 2016 年度的定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告。

（十五）债券受托管理人：东方花旗证券有限公司

（十六）募集资金用途：本次债券募集资金主要用于偿还银行贷款及补充 流动资金

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第二章 发行人 2015 年度经营及财务状况

一、公司基本情况

公司法定中文名称： 深圳欧菲光科技股份有限公司 公司法定英文名称： SHENZHEN O-FILM TECH. CO., LTD. 注册地址： 深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光 科技园 股票简称： 欧菲光 股票代码： 002456 股票上市交易所： 深圳证券交易所 注册资本： 1,030,612,000.00元 法定代表人： 蔡荣军 董事会秘书： 肖燕松 证券事务代表： 程晓黎 公司首次注册登记日期： 2007年10月22日 办公地址： 深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光 科技园 邮政编码： 518106 联系电话： 0755-27555331 联系传真： 0755-27545688 互联网网址： http://www.o-film.com

二、发行人 2015 年度经营状况

报告期内，受智能手机、平板电脑销量增速放缓的影响，触控显示类产品的 市场竞争加剧，导致公司营业收入和业绩减少。2015 年，公司实现营业收入 184.98 亿元，比上年减少 5.33%；归属于上市公司股东的净利润 4.78 亿元，比上年减少 33.7%。由于报告期内收购融创天下（上海）科技发展有限公司 100%股权的事

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5

项被认定为同一控制下的企业合并，调整增加 2014 年度净利润 4019 万元，即 2014 年度公司净利润同期数从 6.8 亿元增加到 7.2 亿元，导致本期公司 2015 年 度净利润同比下降幅度从 29.8%扩大到 33.7%。

分产品来看，2015 年触摸屏及全贴合类产品业务实现收入 114.00 亿元，同 比减少 26.8%，出货量 1.68 亿片，同比减少 1.74%，实现保市场份额的目标；微 摄像头模组业务实现收入 55.00 亿元，同比增长 81.5%，出货 1.86 亿颗，并形成 了每月 35KK 的产能；指纹识别模组业务，自 2015 年 5 月起量产出货，实现收 入 8.40 亿元，出货 2052 万颗，并在年底形成了每月超过 10KK 的产能，位居全 国第一，同时率先在全球范围内完成了全产业链整合，并且通过研发先进指纹识 别技术，进一步确立了在全球指纹识别产业技术的领导地位。

报告期内，公司主营业务成本 159.24 亿元，同比减少 5.89%。报告期内，公 司销售费用、管理费用和财务费用合计 18.33 亿元，同比增长 12.36%，主要系公 司加大新业务投入，相关研发支出增加，以及汇率波动较大导致财务费用上升。 报告期内，公司持续加大新技术、新产品、新工艺的开发力度，积极引进高端技 术人才，研发投入 9.47 亿元，占营业收入比重为 5.12%。

报告期内，公司经营活动产生的现金净流量净额 5.85 亿元，同比由负转正， 现金流循环高效、稳定。投资活动产生的现金流量净额为-12.72 亿元，同比减少 8.88%。筹资活动产生的现金流量净额为 0.49 亿元，同比减少 98.13%。

报告期内，公司合理组织资源，快速提升产能和优化产业结构，在努力提升 触摸屏业务竞争力基础上，通过加大研发投入和新品开发力度，迅速扩大微摄像 头模组和指纹识别模组的产业优势地位。同时公司大力发展智能汽车产业，持续 拓展智慧城市等领域。

公司发展始终坚持以研发为向导，持续加大研发投入，以研发带动产品和市 场，通过内部培养和外部招聘充实壮大研发团队。报告期内，公司重点开展 super hover 触控技术、force touch 触控技术、触觉反馈触控技术、GF2 极限薄 film 触 控方案、IFS 指纹和触控集成触控屏、双摄像头以及虹膜识别摄像头技术、超声 波、指纹卡、密码 U 盾锁等技术的研发，还开发 3D 触控产品和贴合工艺实现方 案，拓展了车载工控触控产品领域和智能穿戴触控产品领域，为公司后续发展做 技术准备。公司通过美国圣何塞、日本东京、韩国水原和中国台湾台北等地的子

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公司积极获取当地优质的技术人才资源和信息，加强新技术和新产品的项目研 发，新设 2020 实验室、先进技术研究院、博士后工作站、指纹识别技术研发中 心等科研平台，结合公司原有的镀膜技术、纳米银技术、盖板玻璃技术、触摸屏 技术、摄像头技术等研发平台，构建了多技术方向、多层次的研发体系。

截至 2015 年 12 月 31 日，公司在国内各事业群通过自主研发及并购，在全 球共申请 2103 项专利（包括国内专利 1645 项，海外专利 458 项），已获得授权 1165 项专利（包括已授权的 852 项国内专利、已授权的 313 项海外专利），其中 已授权的发明专利 410 项，已授权的实用新型专利 755 项，并于 2015 年 10 月获 评“2015 年度国家知识产权优势企业”。

报告期内，公司积极发展与核心大客户的合作关系，并持续推动新客户的认 证和新机型、新产品的导入，先后荣获华为、小米、联想、宇龙等客户颁发的多 项奖项，包括华为“2014 年度质量管理优秀奖”等，并于 2015 年 1 月荣获“TOP50 中国手机核心供应商”称号。公司通过完善成本控制机制、优化供应链关系、加 大技术研发投入、提升人才储备等措施，不断提升公司整体竞争力，并于 2015 年 7 月荣登“2014 年度金牛上市公司百强”榜单。

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三、 2015 年度对外投资情况

报告期内获取的重大的股权投资情况如下：

		投 资 方 式			资 金 来 源				截 至 资 产 负 债 表 日 的 进 展 情 况
被投							投 资 期 限	产 品 类 型		预		是 否 涉 诉	披露
资公				持股比						计	本期投资盈		日期
	主要业务		投资金额			合作方								披露索引（如有）
司名				例						收	亏		（如
称										益			有）
	第二类增值电信业务中的	收 购			自 有 资 金			股 权 投 资
陕西
	信息服务业务（仅限互联网
云创
	信息服务，互联网信息服务												2015
网络									已 完 成
	不含新闻、出版、教育、医					陕文投	长 期						年08
科技			36,000,000.00	30.00%						0.00	-1,093,529.33	否		www.cninfo.com.cn
	疗、保健、药品和医疗器械、					集团							月11
股份
	广播电影电视节目、电子公												日
有限
	告，含文化内容，许可证有
公司
	效期限至2019年9月10

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	日）； 计算机网络工程的设
	计、施工,计算机软硬件开发
	及销售,计算机系统集成,动
	漫设计、开发；承办企业
南昌		增 资			自 有 资 金		长 期	股 权 投 资
欧菲
	新型电子元器件、光电子元												2015	详细内容请见巨潮资讯网
生物									已 完 成
	器件、新型显示器件及其关												年02	http://www.cninfo.com.cn/《关于
识别			200,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
	键件的研发、生产、销售和												月16	对全资子公司增资的公告》（公
技术
	技术服务。												日	告编号：2015-008）
有限
公司
台湾					自 有 资 金		长 期	股 权 投 资
欧菲													2015	详细内容请见巨潮资讯网
									已 完 成
光科	玻璃及玻璃制品制造业，电	增 资											年02	http://www.cninfo.com.cn/《关于
			130,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
技有	子零组件制造。												月16	对全资子公司增资的公告》（公
限公													日	告编号：2015-008）
司
美国		增 资			自 有 资 金		长 期	股 权 投 资					2015	详细内容请见巨潮资讯网
									已 完 成
欧菲													年02	http://www.cninfo.com.cn/《关于
	贸易、技术服务和研发。		160,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
有限													月16	对全资子公司增资的公告》（公
公司													日	告编号：2015-008）
上海	电子产品、机电设备、通信				自			股					2015	详细内容请见巨潮资讯网
									已
欧菲	设备、计算机软硬件的技术	新			有		长	权	完				年06	http://www.cninfo.com.cn/《关于
						无						否
智能	开发、技术咨询、技术服务、	设	2,000,000,000.00	100.00%	资		期	投	成	0.00	0.00		月12	设立全资子公司的公告》（公告
车联	技术转让。				金			资					日	编号：2015-035）

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科技
有限
公司
南昌		增 资			自 有 资 金		长 期	股 权 投 资
欧菲
	新型电子元器件、光电子元												2015	详细内容请见巨潮资讯网
生物									已 完 成
	器件、新型显示器件及其关												年06	http://www.cninfo.com.cn/《关于
识别			250,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
	键件的研发、生产、销售和												月12	对全资子公司增资的公告》（公
技术
	技术服务。												日	告编号：2015-039）
有限
公司
南昌		新 设			自 有 资 金		长 期	股 权 投 资
欧菲	开发、生产、销售光电器件
													2015	详细内容请见巨潮资讯网
车载	及零件、汽车电子元器件、								已 完 成
													年07	http://www.cninfo.com.cn/《关于
影像	机电一体化产品；计算机软		200,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
													月13	公司设立全资子公司公告》（公
技术	硬件技术服务、技术咨询、
													日	告编号：2015-053）
有限	技术转让。
公司
南昌	开发、生产经营光电器件、	增 资			自 有 资 金		长 期	股 权 投 资
欧菲	光学零件及系统设备，光网												2015	详细内容请见巨潮资讯网
									已 完 成
光科	络、光通讯零部件及系统设												年08	http://www.cninfo.com.cn/《关于
			50,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
技有	备，电子专用设备仪器，并												月18	对全资子公司增资的公告》（公
限公	提供相关的系统集成、技术												日	告编号：2015-066）
司	开发和技术咨询服务。
融创	通讯科技领域的技术开发、	收 购			自 有		长 期	股 权	已 完				2015	详细内容请见巨潮资讯网
			435,000,000.00	100.00%		无				0.00	0.00	否
天下	技术转让、技术咨询、技术												年09	http://www.cninfo.com.cn/《购买

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（上	服务，计算机软硬件的技术				资 金			投 资	成				月12	股权暨关联交易公告》（公告编
海）科	开发、销售，广告的设计、												日	号：2015-080）
技发	制作。
展有
限公
司
		新 设			自 有 资 金	广州亿	长 期	股 权 投 资
深圳						星人居
欧菲						环境设
													2015	详细内容请见巨潮资讯网
智慧	智能家居产品开发、销售及					备有限			未 开 始
													年11	http://www.cninfo.com.cn/《关于
环境	提供相关系统集成与工程		70,000,000.00	70.00%		公司、新				0.00	0.00	否
													月18	对外投资设立合资公司的公告》
科技	上门安装。					沃资本
													日	（公告编号：2015-101）
有限						控股集
公司						团有限
						公司
合计	--	--	3,531,000,000.00	--	--	--	--	--	--	0.00	-1,093,529.33	--	--	--

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报告期内，公司与深圳卓影科技有限（以下简称“卓影”）意向性约定以增 资方式投资人民币 1500 万元取得增资扩股后卓影 20%的股权。通过进一步的尽 职调查、审计与评估，双方就资质、评估等事项上存在较大分歧，最终未签署正 式的投资协议。

报告期内，公司全资子公司上海欧菲智能车联科技有限公司拟与深圳市众鸿 科技股份有限公司（以下简称“众鸿科技”共同出资成立上海鸿菲汽车电子有限 公司（暂定名，以工商机关最终核准的登记名称为准），经双方充分沟通，最终 未能就该投资事项的具体条款达成一致。

四、发行人 2015 年度财务情况

（一）发行人 2015 年度财务数据

根据发行人 2015 年年度报告，其主要财务数据如下：

1、合并资产负债表主要数据

单位：元

		单位：
项目	2015-12-31	2014-12-31
资产总计	16,067,765,331.12	14,420,156,103.11
负债合计	10,027,931,409.91	8,345,792,275.34
少数股东权益	-	-
归属于母公司股东的权益	6,039,833,921.21	6,074,363,827.77

2、合并利润表主要数据

单位：元

		单位：
项目	2015 年	2014 年
营业收入	18,497,766,559.54	19,538,957,250.13
营业利润	446,112,203.54	678,157,857.31
利润总额	529,934,074.40	822,532,474.93
净利润	478,450,610.42	721,740,562.40

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项目	2015 年	2014 年
归属于母公司所有者的净利润	478,450,610.42	721,740,562.40

3、合并现金流量表主要数据

单位：元

		单位：
项目	2015 年	2014 年
经营活动产生的现金流量净额	584,880,993.74	-216,023,715.43
投资活动产生的现金流量净额	-1,271,626,725.53	-1,395,618,347.68
筹资活动产生的现金流量净额	49,107,431.23	2,631,694,411.96
汇率变动对现金的影响额	15,330,212.20	-7,209,966.17

（二）资产状况

2015 年末，公司合并口径资产总额为 16,067,765,331.12 元，较 2014 年末 增加 1,647,609,228.01 元，增幅为 11.43%，主要由于应收账款增加所致。

2015 年末，公司流动资产为 10,668,334,505.81 元，较 2014 年末增加 998,261,060.17 元，增幅为 10.32%。其中，货币资金减少 711,548,857.79 元，降 幅为 29.90%，主要由于本期归还借款所致；应收账款增加 1,477,827,423.24 元， 增幅为 43.13%，主要由于本期末主要客户结构发生变化，部分客户账期长于上 期所致。

2015 年末，公司非流动资产为 5,399,430,825.31 元，较 2014 年末增加 649,348,167.84 元，增幅为 13.67%。其中，在建工程增加 85,846,256.66 元，增 幅为 34.99% ，主要由于本期设备投入及工程增加所致；无形资产增加 292,613,253.05 元，增幅为 111.50%

（三）负债状况

2015 年末，公司合并口径负债总额为 10,027,931,409.91 元，较 2014 年末 增加 1,682,139,134.57 元，增幅为 20.16%。

2015 年末，公司流动负债为 7,694,874,877.45 元，较 2014 年末增加 1,236,708,855.55 元，增幅为 19.15%。其中，短期借款减少 191,761,221.51 元，

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降幅为 11.34%，变化幅度不大。

2015 年末，公司非流动负债总额为 2,333,056,532.46 元，较 2014 年末增加 445,430,279.02 元，增幅为 23.60%，主要由于本期应付债券增加 796,967,154.11 元，长期借款减少-353,305,915.44 元。

（四）经营成果分析

2015 年，发行人实现营业收入 18,497,766,559.54 元，较上年的 19,538,957,250.13 元减少 1,041,190,690.59 元，降幅为 5.33%；实现利润总额 529,934,074.40 元，较上年的 822,532,474.93 元减少 292,598,400.53 元，降幅为 35.57%。

1、收入成本分析

2015 年度公司营业收入为 18,497,766,559.54 元，较 2014 年减少 1,041,190,690.59 元，降幅为 5.33%，主要受智能手机、平板电脑销量增速放缓 的影响，触控显示类产品的市场竞争加剧，导致公司营业收入和业绩减少。2015 年度营业成本为 16,122,209,800.72 元，较 2014 年度 17,151,776,481.91 元减少 1,029,566,681.19 元，降幅为 6.00%。

2、费用分析

2015 年销售费用为 136,295,234.25 元，较 2014 年减少 6,814,071.68 元，同 比减少 4.76%。

2015 年管理费用为 1,270,520,817.61 元，较 2014 年增加 125,052,450.32 元， 增幅为 10.92%，主要系加大新业务投入，相关研发支出增加。

2015 年财务费用为 425,938,159.78 元，较 2014 年增加 83,322,080.08 元， 同比增长 24.32%，主要系汇率波动较大导致财务费用上升。

（五）现金流量分析

公司经营活动产生的现金流量净额 2015 年度为 584,880,993.74 元，2014 年 度为-216,023,715.43 元。公司 2015 年经营性现金流增加主要由于系本期客户回 款良好，供应商账期延长，运营资金循环速度快效率高。

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2015 年度及 2014 年度投资活动产生的现金流量净额分别为 -1,271,626,725.53 元和-1,395,618,347.68 元，主要包括收回投资收到的现金 3,899,288,800.00 元，购建固定资产、无形和其他长期资产支付的现金 1,167,299,673.14 元和投资支付的现金 3,585,288,800.00 元。

2015 年度及 2014 年度筹资活动产生的现金流量净额分别为 49,107,431.23 元，和 2,631,694,411.96 元，主要系上期定向增发 19.61 亿及本期银行贷款减少 所致。

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第三章 发行人募集资金使用情况

一、本次债券募集资金情况

经中国证监会“证监许可[2013]1123 号”文件核准，公司获准向社会公开 发行面值总额 9 亿元的公司债券。扣除发行费用之后的经募集资金已于 2014 年 2 月 26 日汇入公司指定银行账户，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 本次债券网上网下发行认购资金和募集资金到位情况出具了编号为大华验字 [2014]000083 的验资报告。

根据本次债券募集说明书的相关内容，本次债券募集资金扣除发行费用后， 拟将其中 3.72 亿元用于偿还公司及其下属子公司银行贷款，调整公司债务结构； 剩余资金用于补充流动资金，改善公司资金状况。

二、本期债券募集资金实际使用状况

根据发行人年度报告公布数据，本期债券扣除承销费用后募集资金净额 892,350,000.00 元，截至 2015 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金 892,350,000.00 元，其中以募集资金 372,000,000.00 元用于偿还银行贷款，以募集资金 520,350,000.00 元用于补充流动资金。

募集资金在存放期间产生利息收入 2,273,461.27 元，全部用于补充流动资 金。截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 0 元。

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第四章 本次债券担保人情况

本次债券为无担保债券。

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第五章 债券持有人会议召开情况

截至本报告出具日，发行人未发生须召开债券持有人会议的事项，未召开 债券持有人会议。

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第六章 本次债券利息偿付情况

本次债券计息期限自 2014 年 2 月 24 日至 2017 年 2 月 23 日。 在本次债券的计息期间内，每年 2 月 24 日为上一计息年度的付息日。如遇 法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另 计利息。

发行人已于 2016 年 2 月 24 日按时足额付息，完成了 2015 年度付息事宜。

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第七章 本次债券的跟踪评级情况

联合信用评级有限公司将在本次债券存续期内，在每年公司年报公告后及 时进行一次定期跟踪评级，并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟 踪评级。

本期公司债券的信用评级机构联合信用评级有限公司将在公司 2015 年年 报披露之后尽快出具本期债券的跟踪评级报告，详细情况敬请投资者关注跟踪 评级报告。

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第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况

本次公司债发行并上市时，负责处理与公司债券相关事务的专人为董事会 秘书胡菁华及证券事务代表程晓黎。

经 2014 年 9 月 26 日公司第三届董事会第一次会议决议，聘任陈寿云为公 司新任董事会秘书，负责处理与公司债券相关事务的专人变更为陈寿云和程晓 黎。2015 年 11 月 16 日，陈寿云先生因公司内部工作调整原因申请辞去副总经 理、董事会秘书职务。经 2015 年 11 月 16 日公司第三届董事会第十五次会议（临 时）决议，公司董事会聘任副总经理肖燕松先生为公司董事会秘书。

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第九章 其他事项

一、对外担保情况

报告期内，发行人不存在违规对外担保事项。

二、涉及的未决诉讼或仲裁事项

报告期内，发行人于 2014 年 10 月向南昌中院提起侵权诉讼，诉 TPK 制造 之 OPPO U705T 侵犯欧菲光专利 CN201220134480.7（面板及含有该面板的触摸 屏），涉及面板油墨印刷技术。涉案金额为 6,500 万元，目前诉讼处于中止状态， 专利无效程序正在审理中。

三、相关当事人

报告期内，本次公司债券的受托管理人和资信评级机构均未发生变动。

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（本页无正文，为东方花旗证券有限公司关于《深圳欧菲光科技股份有限公司 2014 年公司债券 2015 年度受托管理事务报告》之盖章页）

东方花旗证券有限公司 2016 年 4 月 28 日

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