Ningbo Techmation Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2020

证券代码：603015 证券简称：弘讯科技 公告编号：2020-011

宁波弘讯科技股份有限公司 公司续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• 拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020 年度财务审计 机构及内部控制审计机构。

宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“弘讯科技”） 于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会2020 年第二次会议，审议通过了《关于 聘任公司2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为本公司 2020 年度财务审计机 构及内部控制审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司2019 年年度股东大会审 议。具体情况公告如下：

一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

1.基本信息
事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日	是否曾从事证券服务业务	是
执业资质	注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业 务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大 型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、 税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等

注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼

2.人员信息

2.人员信息
首席合伙人	胡少先	合伙人数量	204人
上年末从业人员类别及数量	注册会计师		1,606人
	从业人员		5,603人
	从事过证券服务业务的注册 会计师		1216 人
注册会计师人数近一年变动情 况	新注册355人，转入98人，转出255人

3.业务规模

3.业务规模
上年度业务收入	22 亿元	上年末净资产	2.7 亿元
上年度上市公司 （含A、B 股）年 报审计情况	年报家数	403 家
	年报收费总额	4.6 亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，房地产业，文化、 体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水 生产和供应业，建筑业，交通运输业， 金融业，租赁和商务服务业，水利、环 境和公共设施管理业，科学研究和技术 服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐 饮业，教育，综合，采矿业等
	资产均值	约103 亿元

4.投资者保护能力

4.投资者保护能力	4.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况		投资者保护能力
职业风险基金累 计已计提	1 亿元以上	相关职业风险基金与职业保险能够承 担正常法律环境下因审计失败导致的

	购买的职业保险 累计赔偿限额	1 亿元以上	民事赔偿责任

5.独立性和诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形，受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措 施诚信记录情况如下：

类型	2017年度	2018年度	2019年度	2020 年1-3 月
刑事处罚	无	无	无	无
行政处罚	无	无	无	无
行政监管措施	2次	3次	5次	3次
自律监管措施	1次	无	无	无

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目组成员	姓名	执业资质	从业经历	兼职情况	是否从事 过证券服 务业务
项目合伙人	王建甫	注册会计师	2003 年7 月至今，天健会计师事务所 (特殊普通合伙)，审计相关工作	无	是
质量控制复核人	倪春华	注册会计师	1995 年8 月至今，先后在大华会计师 事务所、安永大华会计师事务所、中 瑞岳华会计师事务所、瑞华会计师事 务所、天健会计师事务所(特殊普通合 伙)，审计相关工作	无	是
本期签字会计师 （如已确定）	王建甫	注册会计师	2003 年7 月至今，天健会计师事务所 (特殊普通合伙)，审计相关工作	无	是
	沈祥红	注册会计师	2011 年9 月至今，天健会计师事务所 (特殊普通合伙)，审计相关工作	无	是

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形， 近三年诚信记录如下：

类型	2017年度	2018年度	2019年度	2020 年1-3 月
刑事处罚	无	无	无	无
行政处罚	无	无	无	无
行政监管措施	无	无	无	无
自律监管措施	无	无	无	无

（三）审计收费

天健2018 年度审计费用合计140 万元（其中财务报告审计费用为 130 万元， 内部控制审计费用为 10 万元）。

预计支付天健2019 年度审计费用合计 140 万元（其中财务报告审计费用为 130 万元，内部控制审计费用为 10 万元），上述审计费用已经公司 2020 年 4 月 27 日召开的第三届董事会2020 年第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

2020 年度审计费用将以2019 年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定 价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定，并履行 相关决策程序，相关报酬费用提请董事会授权公司经营层根据2020 年度审计市场 行情和实际审计工作量酌定。

二、 拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会认为天健会计师事务所所有执行审计业务的人员，在公 司审计期间未获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及其他任何形式经济利 益，会计师事务所及审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜 任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其2019 年度的审 计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，提议续聘天健会计师事务所（特殊 普通合伙）作为本公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，同意 将公司董事会审计委员会《关于聘任公司2020 年度财务审计机构和内部控制审计 机构的议案》提交公司董事会审议。

（二）独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、 法规和《公司章程》 的规定；天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期 货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提 供真实公允的审计服务，满足公司 2020 年度财务和内部控制审计工作的要求；我 们对天健会计师事务所工作能力、敬业精神、负责态度等方面均表示满意。我们对 天健会计师事务所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况及执业资质 和胜任能力等方面均表示满意；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股 东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们同意将该议案提交公司第 三届董事会2020 年第二次会议进行审议。

独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2019 年度审计服务过程中，严格遵从独立、客观、公正的审计准则和职业道德规范能， 较好完成了公司委托的2019 年度财务会计报告审计工作及其他各项业务。我们对 天健会计师事务所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况及执业资质 和胜任能力等方面均表示满意，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙） 担任公司 2020 年度的财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股 东大会审议。

（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

2020 年 4 月27 日，公司召开第三届董事会2020 年第二次会议，以全票同意 通过了《关于聘任公司2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意 续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司 2020 年度财务报告及内部控 制审计机构，聘期一年。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东 大会审议通过之日起生效。

三、 备查文件

1. 第三届董事会2020 年第二次会议决议

2. 第三届监事会2020 年第一次会议决议

3. 独立董事关于第三届董事会2020 年第二次会议相关事项的事前认可意见

4. 独立董事关于第三届董事会2020 年第二次会议相关事项的独立意见

特此公告。

宁波弘讯科技股份有限公司董事会

2020 年4 月29 日