Ningbo Techmation Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 28, 2020

宁波弘讯科技股份有限公司

董事会审计委员会 2019 年度履职报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所股 票上市规则》和《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，弘讯 科技董事会审计委员会就 2019 年度工作情况向董事会报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，其中 2 名为独立董事，成员的组成符合 相关法律法规的规定。

二、审计委员会 2019 年度会议召开情况

会议日期	会议名称	审议议案
2019年1月2日	第三届审计委员会关于与2018 年度审计机构沟通会议	1、讨论关于2018年度审计工作的安排。2、关于财务审计过程中的相关问题与关注点交流
2019年4月19日	第三届董事会审计委员会2019 年第一次会议	1.审议《关于公司2018年度报告的议案》；2.审议《关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；3.审议《关于聘任公司2019年度审计机构的议案》；4.审议《审计委员会2018年度履职情况报告》；5.审议《关于公司审计部2018年度工作报告》；6.审议《关于公司2019年第一季度报告的议案》
2019年8月21日	第三届董事会审计委员会2019 年第二次会议	1.审议《关于<2019 年半年度报告>及其摘要的议案》；2.审议《关于2019年半年度募集资金存放

		与使用情况的专项报告的议案》。
2019年10月24日	第三届董事会审计委员会2019 年第三次会议	1.审议《关于公司2019年第三季度报告的议案》
2019年12月30日	第三届审计委员会2019年与审计机构外部沟通会	1. 关于2019年度审计工作的安排。2. 关于财务预审过程中的相关问题与关注点交流

三、审计委员会年度履职概况

1 、财务报告审计工作

审计委员会根据监管要求及工作规程，切实履行了对公司财务报告的审阅工作， 并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。我们认为，公司财务报表已经按照《企 业会计准则》及其相关补充规定编制，并公允反映了公司的财务状况以及经营成果。

2 、监督及评估外部审计机构工作

（ 1 ）报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对年度财 务报告审计工作情况进行了监督评价，认为天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 在为公司 提供的审计服务中，严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计 工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务。

（ 2 ）报告期内向董事会提出续聘外部审计机构的提议

鉴于天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 从聘任后一直遵循独立、客观、公正的职业 准则等因素，经审计委员会委员提议，决定继续聘请天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2019 年度财务报告审计机构、内部控制审计机构。

（ 3 ）在公司年报审计工作开始前，审计委员会与天健会计师事务所沟通交流，确 定公司年度报告财务审计工作的安排，包括审计范围、审计计划、审计方法等，形成 工作进度安排，并要求会计师事务所提交审计总结。在审计期间未发现在审计中存在 其他重大事项。

3 、内部审计和内部控制工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可 行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，经审阅内部审计相关工作 资料，未发现公司内部审计工作存在重大问题。在内部控制工作上，按照企业内部控 制规范，对完善公司各级制度流程进行了指导，监督了内控计划的执行情况。我们认

为，公司已按照内控规范的要求，初步建立了内部控制框架，并已逐步建立了相关管 理制度和流程。 2020 年，按照内控规范和披露要求，我们会继续监督公司修订和完善 内控制度，建立健全公司治理结构。

四、总体评价

2019 年，公司董事会审计委员会充分发挥职能，恪尽职守，严格按照《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《审计委员会工作规则》等的 相关规定，尽职尽责的履行审计委员会的职责。

2020 年，我们第三届董事会审计委员会本着谨慎、勤勉、忠实的原则，有效监督 外部审计，指导公司内审部的工作，并督促公司内控制度和风险管理体系有效运行， 充分维护公司及全体股东的共同利益。

宁波弘讯科技股份有限公司 董事会审计委员会 2020 年 4 月 29 日

（本页无正文，为宁波弘讯科技股份有限公司董事会审计委员会 2019 年度履职报告之 签署页）

董事会审计委员会委员

陈 俊

（本页无正文，为宁波弘讯科技股份有限公司董事会审计委员会 2019 年度履职报告之 签署页）

董事会审计委员会委员

唐 功 远

（本页无正文，为宁波弘讯科技股份有限公司董事会审计委员会 2019 年度履职报告之 签署页）

董事会审计委员会委员

阴 昆