Ningbo Techmation Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 28, 2020

西南证券股份有限公司

关于宁波弘讯科技股份有限公司

2019 年度募集资金年度存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为宁波 弘讯科技股份有限公司（以下简称“弘讯科技”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》 及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规 定的要求，对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，相关意 见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕177 号文核准，公司由主承销 商西南证券采用网下向投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份 市值的投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 5,010 万股，发行价为每股人民币10.60 元，共计募集资金 53,106.00 万 元，扣除承销和保荐费用3,605.30 万元后的募集资金为 49,500.70 万元，已由 主承销商西南证券于2015 年2 月16 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上 网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性 证券直接相关的新增外部费用1,491.16 万元（不含已付的90 万元保荐费）后， 公司本次募集资金净额为 47,919.54 万元。上述募集资金到位情况业经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕 29 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

公司以前年度已使用募集资金 34,659.91 万元，以前年度累计永久补充流动 资金11,587.99 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,867.66 万元；2019 年度实际使用募集资金 1,310.76 万元，永久补充流动资金

3

834.26 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 33.65 万元；累计已使用募集资金 35,970.67 万元，累计永久补充流动资金12,422.25 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,901.31 万元。

截至2019 年12 月31 日，募集资金余额为 1,427.93 万元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益， 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《宁波弘讯科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根 据《管理制度》， 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，于 2015 年 2 月与上海浦东发展银行宁波分行、保荐机构西南证券股份有限公司签 订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2015 年 5 月与保荐机构西南证 券股份有限公司、宁波弘讯软件开发有限公司、上海浦东发展银行宁波分行签订 了《募集资金专户存储四方监管协议》；于 2015 年 11 月与保荐机构西南证券 股份有限公司、桥弘数控科技（上海）有限公司、上海浦东发展银行金桥支行签 订了《募集资金专户存储四方监管协议》；于 2016 年 3 月与保荐机构西南证 券股份有限公司、广东伊雪松机器人设备有限公司、中国农业银行股份有限公司 顺德大良支行签署了《募集资金四方监管协议》；明确了各方的权利和义务。监 管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异， 公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019 年12 月31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如 下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
上海浦东发展银行宁波分行	94110157870000131	1,980,705.23	募集资金专户
	94110157870000140	0.00	募集资金专户

4

	94110157870000166	15,581.13	募集资金专户
	94110157870000203		已销户
中国农业银行顺德大良支行	44-470001040003187	12,283,048.78	募集资金专户
合 计		14,279,335.14

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件1。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

产品运用实验中心项目，本项目主要用于线下测试，公司将根据自己的研发 需求、产品质量检测需求以及客户的需求，开展产品测试和研发实验工作。本项 目不能直接产生经济利润，但可以通过提高公司产品的可靠性、稳定性，以及通 过研发赋予公司产品更多的技术含量，以提高产品附加值，间接为公司带来经济 效益。

软件研发中心项目，本项目主要为公司硬件产品开发配套的嵌入式软件和其 他独立的软件产品，是非生产性项目。嵌入式软件是公司硬件产品的必要支持， 本项目的实施将丰富和改善公司软件产品，更好地满足客户的个性化需求，加强 软件自主研发实力可以避免对第三方软件供应商的依赖，增强公司竞争力。本项 目产生的经济效益不易直接计算，主要包含在公司塑机控制系统和伺服节能系统 产品之中。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本核查意见附件2。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、会计师对 2019 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

5

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度《关于募集资金年度 存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与 使用情况鉴证报告》， 认为弘讯科技公司董事会编制的2019 年度《关于募集资 金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了弘讯科技公司募集 资金2019 年度实际存放与使用情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：弘讯科技 2019 年度募集资金存放与使用符合《上 海证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规指引规定。公司对募集资金进行了 专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不 存在违规使用募集资金的情形。

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（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于宁波弘讯科技股份有限公司2019 年度募集资金年度存放与使用情况的核查意见》的签字盖章页）

保荐代表人：

孔辉焕 侯力

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西南证券股份有限公司
2020 年4 月 日
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附件1

募集资金使用情况对照表

2019 年度

						2019 年度	2019 年度
编制单位：宁波弘讯科技股份有限公司										单位：人民币万元
募集资金总额				47,919.54		本年度投入募集资金总额					1,310.76
变更用途的募集资金总额				8,000.00		已累计投入募集资金总额					35,970.67
变更用途的募集资金总额比例				16.69%
承诺投资项目	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生 重大变化
伺服节能系统 生产项目	是[注 1]	25,535.20	21,535.20	21,535.20		17,702.19	-3,833.01	82.20	2016 年1 月	3,460.73	否[注 2]	否
产品运用实验 中心项目	是[注 1]	11,104.48	7,104.48	7,104.48		3,460.83	-3,643.65	48.71	2017 年9 月			否
塑机控制系统 生产线技术改 造项目	否	4,813.20	4,813.20	4,813.20		2,516.38	-2,296.82	52.28	2017 年9 月	3,915.86	是[注 3]	否
软件研发中心 项目	否	2,279.78	2,279.78	2,279.78	487.18	1,466.66	-813.12	64.33	2019 年11 月			否
机器人研发与 生产项目	是[注1]		8,000.00	8,000.00	823.58	6,637.73	-1,362.27	82.97	2020 年12 月			否
补充流动资金	否	4,186.88	4,186.88	4,186.88		4,186.88		100.00				否

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合计		47,919.54	47,919.54	47,919.54	1,310.76	35,970.67	-11,948.87	75.06
达到计划进度原因（分具体项目）			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
募投项目调整实施主体、实施地点、实 施进度和部分建设内容变更情况			2017 年5 月22 日公司2016 年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金与部分募投项目调整实施内容、 实施进度的议案》，变更内容：（1）伺服节能系统生产项目，已达到可使用状态，拟将结案后结余募集资金（含理财收益）4,571.31 万元永久补 充流动资金；（2）机器人研发与生产项目，原预计于2018 年完成建设，因购地进度延缓，拟调整为2019 年底完成全部建设内容。 2017 年10 月31 日公司第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目调整实施进度 事项的议案》，变更内容：（1）塑机控制系统生产线技术改造项目，已达到可使用状态，拟将结案后结余募集资金（含理财收益）2,797.49 万元 永久补充流动资金；（2）产品运用实验中心项目，因行业发展与公司战略规划发生变化，继续实施将无法达到预期效益，本次拟不再对该项目塑料 成型工艺实验室、安全规范实验室和电磁兼容实验室持续投入，拟将结案后结余募集资金（含理财收益）4,379,99 万元永久补充流动资金；（3） 软件研发中心项目，原计划于2018 年12 月31 日完工全部建设项目达到完整可用状态。本项目所涉在西安购置的办公房因房产公司多次通知延期交 付，导致该项目建设进程整体延后，当前经过申请仲裁，对方在满足交付条件的前提下准备近期交付房产，因此本项目再次调整至2020 年3 月31 日完成全部建设内容。 2019 年11 月11 日公司第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，变更内容：软件研 发中心项目，已达到可使用状态，拟将结案后结余募集资金（含理财收益）836.38 万元永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况			2015 年3 月20 日，第二届董事会2015 年第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，使用募集资金人 民币10,050.98 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金,截止2016 年12 月31 日已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			本期无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关 产品的情况			公司第三届董事会2019 年第三次会议于2019 年4 月19 日审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的的议案》。同意公司使用最高额 度不超过2,000 万元暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品进行结构性存款或购买理财产品的期限为董事会审议通过之日起一 年。本报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品未到期的本金余额为0 元，理财产品收益共计276,361.11 元。
募集资金其他使用情况			不适用

[注1]：公司第二届董事会2015 年第九次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通过《关于调整部分募投项目实施内容与变更部分募集资金用途的议案》。将“伺服节能系统生产项目”预计 会结余的4,000 万元人民币与“产品运用实验中心项目”预计会结余的4,000 万元人民币，合计8,000 万元人民币预计结余募集资金的用途变更为“机器人研发与生产项目”。 [注2]：伺服节能系统生产项目，预测投产后第四年的净利润为12,379.19 万元，本年实现净利润3,460.73 万元，达成率为27.96%。

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[注3]：塑机控制系统生产线技术改造项目，预测投产后第三年的净利润为3,256.29 万元，本年实现净利润3,915.86 万元，达成率为120.26%。

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

2019 年度

编制单位：宁波弘讯科技股份有限公司

单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投入金额 (1)	本年度 实际投入金额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发生 重大变化
机器人研发与生 产项目	伺服节能系统生 产项目、产品运 用实验中心项目	8,000.00	8,000.00	823.58	6,637.73	82.97	2020 年12 月			否
合计		8,000.00	8,000.00	823.58	6,637.73	82.97
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）				[注1]
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）				不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用

[注1]：2015 年11 月11 日公司第二届董事会2015 年第九次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通过《关于调整部分募投项目实施内容与变更部分募集资金用途的议案》，伺服节能系统生 产、产品运用实验中心项目所需建筑物已全部建设完工，已进入房屋装修与设备安装过程，部分车间已开始投产使用中。因募集资金项目投入预算与实际实施间隔时间较长，一方面原预算之厂 建用原材料、设备仪器软件等均发生较大的价格变化，同时随着公司的技术升级，原计划外购一部分设备通过自制完成，较大节约募集资金投入；另一方面，因项目所涉产品生产工艺的精进提 升，使原计划实施的生产场所的布局与规划有较大的调整与精减，具体在土建与装修时投入减少；综上所述原因使该募集资金项目存有结余。为高效使用募集资金，公司拟将两项目各预计会结 余的4,000 万元人民币，共计8,000 万元人民币的用途变更为实施机器人研发与生产项目。机器人研发与生产项目预计总投资额15,000 万元，除募集资金投入剩余由公司自有资金补充，截止 2019 年12 月31 日，实际累计投入金额为6,637.73 万元，占总投资额44.25%。

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