Ningbo Construction Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Jul 1, 2021

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2021-039 转债代码：113036 转债简称：宁建转债

宁波建工股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 转股情况：截止2021 年6 月30 日，累计共有49,000 元“宁建转债”已 转换成公司股票，累计转股数为10,075 股，占可转债转股前公司已发行股份总 额的0.0010%。

 未转股可转债情况：公司尚未转股的可转债金额为539,951,000 元，占可 转债发行总量的比例为99.99093%。

一、可转债发行上市概况

（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公司于2020 年7 月6 日向社会公开发行可转换公司债券540 万张，每张面值为人民币100 元， 发行总额为人民币54,000.00 万元。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，公司发行 的54,000.00 万元可转换公司债券于2020 年8 月6 日起在上海证券交易所挂牌 交易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。

（三）根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债

券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“宁建转 债”自2021 年1 月11 日起可转换为本公司股份，转股价格为4.86 元/股。

2021 年6 月24 日，公司实施完成2020 年度权益分派方案，宁建转债的转 股价格由4.86 元/股调整为4.76 元/股，具体内容详见公司于2021 年6 月17 日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于“宁建转债”转股价格调整的提 示性公告》（公告编号：2021-035）。

二、可转债本次转股情况

（一）截至2021 年6 月30 日，累计共有49,000 元“宁建转债”已转换成 公司股票,累计转股数为10,075 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0010%。其中，自2021 年4 月1 日至2021 年6 月30 日期间，累积已转股金 额为30,000 元人民币，累积转股数为6,173 股，占可转债转股前公司已发行股 份总额的比例为0.00063%。

（二）截至2021 年3 月31 日，公司尚未转股的可转债金额为539,951,000 元，占可转债发行总量的比例为99.99093%。

三、股本变动情况

单位：股

			单位：股
股份类别	变动前 （2021 年3 月31 日）	本次可转债转股	变动后 （2021 年6 月30 日）
有限售条件流通股	0	0	0
无限售条件流通股	976,083,902	6,173	976,090,075
总股本	976,083,902	6,173	976,090,075

四、其他

联系部门：宁波建工股份有限公司证券与投资部

咨询电话：0574-87066873 传真：0574-87888090

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2021 年7 月2 日