Ningbo Construction Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Apr 1, 2021

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2021-014 转债代码：113036 转债简称：宁建转债 转股代码：191036 转股简称：宁建转股

宁波建工股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

 转股情况：自2021 年1 月11 日至2021 年3 月31 日期间，累 积已转股金额为19,000 元人民币，累积转股数为3,902 股，占可转 债转股前公司已发行股份总额的比例为0.00040%。

 未转股可转债情况：公司尚未转股的可转债金额为 539,981,000 元，占可转债发行总量的比例为99.99648%。

一、可转债发行上市概况

（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核 准，公司于2020 年7 月6 日向社会公开发行可转换公司债券540 万 张，每张面值为人民币100 元，发行总额为人民币54,000.00 万元。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，

公司发行的54,000.00 万元可转换公司债券于2020 年8 月6 日起在 上海证券交易所挂牌交易，债券简称“宁建转债”，债券代码 “113036”。

（三）根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公 司本次发行的“宁建转债”自2021 年1 月11 日起可转换为本公司股 份，转股价格为4.86 元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）宁建转债自2021 年1 月11 日至2021 年3 月31 日期间， 累积已转股金额为19,000 元人民币，累计因转股形成的股份数量为 3,902 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为0.00040%。

（二）截至2021 年3 月31 日，公司尚未转股的可转债金额为 539,981,000 元，占宁建转债发行总量的比例为99.99648%。

三、股本变动情况

单位：股

			单位：股
	变动前		变动后
股份类别		本次可转债转股
	（2021 年1 月10 日）		（2021 年3 月31 日）
有限售条件流通股	0	0	0
无限售条件流通股	976,080,000	3,902	976,083,902
总股本	976,080,000	3,902	976,083,902

四、其他

联系部门：宁波建工股份有限公司证券与投资部

咨询电话：0574-87066873

传真：0574-87888090

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2021 年4 月2 日