Ningbo Construction Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 23, 2021

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2021-045 转债代码：113036 转债简称：宁建转债

宁波建工股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司 监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引规定，现将宁波建 工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021 年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕709 号）核准，公司于2020 年7 月6 日向社会公开发行可转换公司债券540 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币54,000.00 万元，期限为6 年。公司本次可转 债募集资金总额（含发行费用）为54,000.00 万元，扣除保荐承销费用和

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其他发行费用后实际募集资金净额为525,247,169.80 元，上述资金已于 2020 年7 月14 日全部存入公司募集资金专户，并经大信会计师事务所（特 殊普通合伙）《验资报告》（大信验字〔2020〕第4-00025 号）验证。

（二）以前年度已使用金额

公司2020 年度对募集资金投资项目投入募集资金136,272,256.40 元。 其中直接投入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目” 26,912,256.40 元，按募集资金用途用于置换预先投入的自筹资金 19,360,000 元，偿还银行贷款90,000,000.00 元。用闲置募集资金暂时补 充流动资金270,000,000.00 元。截止2020 年12 月31 日，公司募集资金 专户余额为31,710,650.76 元，江油甬诚建设发展有限公司募集资金专户 余额为89,478,078.92 元（含银行存款利息扣除银行手续费等的净额等）。

（三）2021 年半年度使用金额及当前余额

公司2021年半年度对募集资金投资项目投入募集资金57,849,738.88 元。其中直接投入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目” 57,849,738.88 元。截止2021 年6 月30 日，公司募集资金专户余额为 31,954,421.64 元，江油甬诚建设发展有限公司募集资金专户余额为 31,720,217.23 元（含银行存款利息扣除银行手续费等的净额等）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效 益，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》

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《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波建工 股份有限公司募集资金管理办法》，公司严格按照法律法规及公司的各项 规定存放、使用、管理募集资金，不存在违反上述法律、法规及相关规范 性制度规定的情形。

（二）募集资金在专项账户的存储情况

为了规范本次公开发行可转换公司债券募集资金的存放、使用和管理， 切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及有关法律法规的规 定，结合公司募集资金使用和管理的实际需要，公司对募集资金进行了专 户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方 监管协议》，详见公司于2020 年7 月22 日、2020 年8 月12 日分别披露的 《宁波建工关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号： 2020-045、2020-051）。截止2021 年6 月30 日，协议各方均按照协议的 规定履行了相关职责。

截至2021 年6 月30 日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：

单位：元

序 号	专户银行名称	银行账号	余额
1	宁波建工股份有限公司募集资 金专户	3901120029200094844	31,954,421.64
2	江油甬诚建设发展有限公司	2308012219100011901	31,720,217.23

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况。

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公司报告期募投项目的资金使用情况请详参阅本报告附表《募集资金 使用情况对照表》。

（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况

公司于2020 年8 月13 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监 事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募 投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目 的自筹资金人民币135,638,828.16 元。公司独立董事发表了同意该事项 的独立意见。具体情况如下：

单位：元

序号	项目名称	自筹资金预先投入 金额	以募集资金置换金 额
1	江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目	135,638,828.16	135,638,828.16

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了审核，并出具 了《宁波建工股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资 金的审核报告》（大信专审字[2020]第4-00224 号）。公司独立董事、监事 会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。详情请参阅公司于2020 年8 月14 日披露的《宁波建工关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自 筹资金的公告》（公告编号：2020-034）。

截至报告期末，公司实际从募集资金专户置换划转预先投入的自筹资 金19,360,000.00 元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2020 年8 月13 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监 事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动

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资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过27,000 万元暂时补充流 动资金，主要用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自公司董事 会审议批准之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会及保荐机构发 表了同意该事项的同意意见。截止2021 年6 月30 日，已使用闲置募集资 金27,000 万元暂时补充流动资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2021 年半年度未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已对募集资金使用情况进行了真实、准确、完整的信息披露，不 存在募集资金使用及管理违规的情形。

附表：募集资金使用情况对照表

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2021 年8 月24 日

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募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月

				募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2021 年1-6 月
				单位：元
募集资金总额				540,000,000		本期投入募集资金总额					57,849,738.88
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					194,121,995.28
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承诺投 资总额	调整 后投 资总 额	截至期末承诺投 入金额(1)	本期投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本期 实现 的效 益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
江油市龙凤工业 集中区基础设施 PPP 项目	否	450,000,000.00	-	450,000,000.00	57,849,738.88	104,121,995.28	-345,878,004.72	23.14%	2022 年6 月30 日	5,499 ,720. 54	-	否
偿还银行贷款	否	90,000,000.00	-	90,000,000.00	-	90,000,000.00	0	100%	不适用	不适 用	不适 用	否
合计	—	540,000,000.00	-	540,000,000.00	57,849,738.88	194,121,995.28	-345,878,004.72	—	—	0	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）				不适用
项目可行性发生 重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况				请详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况”
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况				请详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况				不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况				不适用
募集资金结余的金额及形成原因				截至2021 年6 月30 日公司募集资金专户的余额为31,954,421.64 元，江油甬诚建设发展有限公司募集资金专户的余额为 31,720,217.23 元。结余原因为部分募投项目尚未投入全部的募集资金。

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募集资金其他使用情况 不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”公司募投项目未分期，以最近一次已披露募集资金投资计划总投资金额为依据确定。 注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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