Ningbo Construction Co., Ltd — Capital/Financing Update 2019

Sep 27, 2019

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 编号：2019-056

宁波建工股份有限公司

关于控股股东协议转让公司股份暨控制权变更的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

一、本次控制权转让的基本情况

宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波建工”）控 股股东浙江广天日月集团股份有限公司（以下简称“广天日月”）与 宁波交通投资控股有限公司（简称“宁波交投”）于2019 年8 月26 日签署《股份转让协议》。广天日月拟通过协议转让的方式，将所持 有的本公司292,000,000 股无限售流通股，占公司总股本的29.92%， 以4.25 元/股，总价合计1,241,000,000.00 元人民币的价格转让给 宁波交投。

本次权益变动完成后，宁波交投将成为公司第一大股东，公司实 际控制人将变更为宁波市人民政府国有资产监督管理委员会（简称 “宁波市国资委”）。具体内容详见公司于2019 年8 月26 日登载于《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

二、本次控制权变更的进展情况

1

目前，就本次股份转让及公司控制权变更，宁波交投已完成对公 司及相关方进行的尽职调查工作。公司于 2019 年 9 月 27 日收到控股 股东广天日月通知，宁波交投决定将根据前述《股份转让协议》的约 定继续与广天日月推进本次股份转让事宜。

三、其他事项说明

本次公司控制权变更尚需获得有权国资主管部门的批复、反垄断 局对经营者集中反垄断申报的批准、上海证券交易所的合规性审核并 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份转让过户手 续，目前相关准备工作正有序推进。本次权益变动是否能通过相关审 批存在一定的不确定性，公司将继续关注相关进展情况，并按照法律 法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2019 年9 月28 日

2