Ningbo Construction Co., Ltd — Capital/Financing Update 2019

Sep 22, 2019

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 编号：2019-053 宁波建工股份有限公司

关于控股股东协议转让公司股份暨控制权变更的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

一、本次控制权转让的基本情况

宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波建工”）控 股股东浙江广天日月集团股份有限公司（以下简称“广天日月”）与 宁波交通投资控股有限公司（简称“宁波交投”）于2019 年8 月26 日签署《股份转让协议》。广天日月拟通过协议转让的方式，将所持 有的本公司292,000,000 股无限售流通股，占公司总股本的29.92%， 以4.25 元/股，总价合计1,241,000,000.00 元人民币的价格转让给 宁波交投。

本次权益变动完成后，宁波交投将成为公司第一大股东，公司实 际控制人将变更为宁波市人民政府国有资产监督管理委员会（简称 “宁波市国资委”）。具体内容详见公司于2019 年8 月26 日登载于《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

二、本次控制权变更的进展情况

2019 年9 月22 日，公司接控股股东广天日月通知，广天日月于

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当日召开股东大会审议通过了《关于向宁波交投转让宁波建工控股权 的议案》。会议同意将广天日月持有的2.92 亿股宁波建工股票以每股 4.25 元的价格协议转让给宁波交投。会议通过《股份转让协议》，会 议授权广天日月管理层办理后续与本次股权转让相关的具体事项。

三、其他事项说明

目前，本次股份转让的受让方聘请的中介机构正在进行尽职调查， 尽职调查完成之日起5 个工作日内宁波交投将决定是否继续本次交 易。除此之外，本次公司控制权变更尚需获得有权国资主管部门的批 复、反垄断局对经营者集中反垄断申报的批准、上海证券交易所的合 规性审核并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份 转让过户手续，目前相关准备工作正有序推进。本次权益变动是否能 通过相关审批存在一定的不确定性，公司将继续关注股份转让进展情 况，并按照法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者 注意投资风险。

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会 2019 年9 月23 日

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