Ningbo Construction Co., Ltd — Board/Management Information 2019

Nov 1, 2019

独立董事提名人声明

提名人宁波交通投资控股有限公司, 现提名蔡先凤为宁波建 工股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。并已充分了解被 提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提 名人已书面同意出任宁波建工股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提 名人具备独立董事任职资格, 与宁波建工股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系, 具体声明如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提 名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规 定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后, 参加 上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立 董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求:

(一)《公司法》关于董事任职资格的规定:

(二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定:

(三) 中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定:

(四) 中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定:

(五) 中国保监会《保险公司独立黄事管理暂行办法》的规 定:

(六) 中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于 证券分析师兼任职务的规定,

(七) 其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、 主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等: 主要社会关 系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的 兄弟姐妹等):

(二) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属:

(三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属:

(四) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员:

(五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供 财务、法律、咨询等服务的人员。包括提供服务的中介机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及 主要负责人:

(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具 有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者 在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理 人 员:

(七) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员:

(八) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录:

(一) 近三年曾被中国证监会行政处罚:

(二) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董

事的期间:

(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评:

(四) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分 之一以上:

(五) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不 符。

五、包括宁波建工股份有限公司在内。被提名人兼任独立黄 事的境内上市公司数量未超过五家,被提名人在宁波建工股份有 限公司连续任职未超过六年。

六、本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上 市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资 格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假 陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后 果。

特此声明。