Ningbo Construction Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2021-021 转债代码：113036 转债简称：宁建转债 转股代码：191036 转股简称：宁建转股

宁波建工股份有限公司

关于续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊 普通合伙）

宁波建工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 于2021年4月16日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于聘请2021年度审计机构的议案》。公司拟续聘大信会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为本公司2021年度 的财务和内部控制审计机构：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于 1985 年，2012 年3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北 京市海淀区知春路1 号学院国际大厦1504 室。大信在全国设有31 家 分支机构，在香港设立了分所，并于2017 年发起设立了大信国际会 计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早 从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H 股企业审计资格 的事务所，具有近30 年的证券业务从业经验。

2、人员信息

首席合伙人为胡咏华先生。截至2020 年12 月31 日，大信拥有 员工4449 名，注册会计师1203 人，注册会计师近一年增加25 人。 注册会计师中超过500 人签署过证券服务审计报告。

3、业务规模

2020 年度业务收入18.32 亿元，其中，审计业务收入15.68 亿 元、证券业务收入5.84 亿元，2020 年底净资产20,048.00 万元。上 市公司2020 年报审计148 家（含H 股），主要分布于制造业、信息技 术服务、建筑业等行业，平均资产额99.44 亿元，大信具有公司所在 行业的审计业务经验，本公司同行业上市公司审计客户家数5 家。 4、投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元， 职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

2018-2020 年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情 况：2020 年12 月31 日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋

建设、陈志樟、德邦证券、大信等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案 件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，大信不服判决已 提出上诉。

5、独立性和诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求 的情形。2018-2020 年度，受到行政处罚1 次，行政监管措施15 次， 未受到过刑事处罚和行业自律处分。2018-2020 年度，从业人员中2 人受到行政处罚、34 人次受到监督管理措施。

（二）项目成员信息

1、人员信息

拟签字项目合伙人：舒铭

舒铭，本科学历，拥有注册会计师执业资质，中国注册会计师协 会资深会员。具有20 多年证券业务服务经验，8 年项目合伙人经历， 承办过南京普天通信股份有限公司、上海安硕信息技术股份有限公司、 万方城镇投资发展股份有限公司、宁波建工股份有限公司、辽宁科隆 精细化工股份有限公司等10 余家上市公司IPO 及年报审计工作。未 在其他单位兼职。1998 年成为注册会计师、2000 年开始从事上市公 司审计、2008 年开始在本所执业、2009 年开始为本公司提供审计服 务；近三年签署或复核上市公司审计报告情况包括万方发展、汉鼎宇 佑、垦丰种业、海峡发展、科隆股份等。

拟签字注册会计师：陈晓丽

陈晓丽，硕士研究生学历，拥有注册会计师执业资质，具有证券

业务服务经验，从事过万方城镇投资发展股份有限公司、宁波建工股 份有限公司、辽宁科隆精细化工股份有限公司等多家上市公司年报审 计工作。未在其他单位兼职。2019 年成为注册会计师、2019 年开始 从事上市公司审计、2017 年开始在本所执业、2017 年开始为本公司 提供审计服务；2019 年签署辽宁科隆精细化工股份有限公司年度审 计报告。

拟担任项目质量控制复核人员：郝学花

郝学花，担任项目质量复核人员，拥有注册会计师资质，具有多 年证券业务服务经验以及证券业务质量复核经验。未在其他单位兼职。 2011 成为注册会计师、2011 开始从事上市公司审计、2011 开始在本 所执业、2013 开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公 司审计报告情况包括：宁波建工、万方发展、汉鼎宇佑、海亮股份、 海峡发展、洪通燃气。

2、诚信记录

最近三年，除拟签字项目合伙人舒铭2019 年受到上海证监局行 政监管措施外，其他相关人员未受到有权部门的监管或处罚。

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由及处理处罚情况
1	舒铭	2019 年4 月	行政监管	上海证监局	中主信息科技股份有限公司

3.独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员未持有 和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符 合规定。

4.审计收费

大信会计师事务所为公司提供的2021 年度财务审计服务报酬为 人民币130万元，2021年度内部控制审计服务报酬为人民币50万元， 合计人民币180 万元，与上一期（2020 年度）提供的财务审计、内部 控制审计服务报酬相同。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确 定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对大信进行了审查，认为大信参与年审 的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有 从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正 的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切 实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大信会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

公司独立董事对续聘2021 年度审计机构事项进行了事前认可， 并发表事前认可意见如下：大信会计师事务所（特殊普通合伙）派驻 的审计团队在公司年度财务审计过程中提供了较好的审计服务，具备 有较高的财务审计能力及内部控制审计水平，我们同意公司继续聘任 大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021 年度的财务及内 部控制审计机构并提交董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：大信会计师事务（特殊

普通合伙）派驻的审计团队在公司年度财务审计过程中提供了较好的 审计服务，具备有较高的财务审计能力及内部控制审计水平，我们同 意公司继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021 年度的财务及内部控制审计机构。

（三）董事会审议和表决情况

公司第五届董事会第十五次会议以11 票同意，0 票反对，0 票弃 权，审议通过了《关于聘请2021 年度审计机构的议案》，同意继续聘 请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自 公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

宁波建工股份有限公司董事会

2021年4月20日