Ningbo Construction Co., Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

宁波建工股份有限公司

内控审计报告

大信审字[2020]第4-00587号

大信会计师事务所(特殊普通合伙)

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路 1 号 15/F. Xuevuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

内部控制审计报告

大信审字[2020]第 4-00587号

宁波建工股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 波建工股份有限公司(以下简称宁波建工)2019年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 宁波建工股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。

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大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

(本页无正文, 为大信审字[2020]第 4-00587 号报告的盖章页)

中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇二〇年四月二十六日

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Q 近书序号:000011 罫 渴 $\frac{1}{2}$ $-12$	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 准予执行注册会计师法定业务的 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 应当向财政部门申请换发。 部门依法印记 凭证。 $\sim$ z $\frac{1}{2}$ $\mathbf{E}$ $\mathbb{R}^{2n}$	应当向财 丑 核凝 政部门交回《会计师事务所执业证书》。 会计师事务所终止或执业许可注销的 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 翘、出借、转让。 $\sim$ 4. $\pm 1$ $\frac{1}{2}$ $\mathbf{L}$ $\frac{1}{2}$ $\sqrt{5}$	页 发证机起诉 北京市财政局 KEE S $\dot{\mathsf{S}}$ G ċ. $\int_{\mathbb{R}^3} \frac{1}{\sqrt{2}} \, dx$	中华人民共和国财政部制
$\frac{d}{dt}$ : $\mathfrak{S}$	$\vert z \vert$ 通信付出 木信会计师尊所 (特殊警備 W 参 1ees 2007 in 1 ا محصد محمد $\triangleleft \text{N}$ $\frac{1}{2}$	RASOL 大学院国籍大学 场 所北京市海淀区知書! 重 庸合伙人調睬华 计顺: 41 糆 任 糆 44 经	$\mathfrak{C}^*$ ) i F 批准执业文号/京财会许可[2011]0073号 批准执业日期;2011年09月09日 大、特殊普遍合伙 执业证书编号:1010141 糁 织 组	1.1E

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硅 $\tilde{q}_s$ Full name 様 副 $\overline{\mathbb{S}}$ e a 出生日期 Date of birth $\sim$ -news 主作单位:当中门会计广告》 Working unit 身份証号码 Mentity card No. 1997

证书编号:	10002810003
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批准这册协会: Authorized Institute of CPAs		上西洋注册公计制协会
废证 啊 $\mathbf{B}$	2015	(1)		26
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年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经续输合格、继续有效一年 This certificate is valid for another year after this renewal.

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