Ningbo Construction Co., Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

宁波建工股份有限公司

董事会审计委员会 2019年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司 董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会工作制度》的 有关规定, 宁波建工董事会审计委员会认真履行工作职责, 积极讨论并 提出合理建议, 认真履行审计监督职责, 促进公司规范运作与科学决策。 现将公司审计委员会 2019 年度履职情况报告如下:

一、审计委员会的基本情况

$\label{eq:2.1} \frac{1}{\sqrt{N}}\left(\frac{1}{N}\right)^{1/2}\left(\frac{1}{N}\right)^{1/2}$

报告期内, 公司第四届董事会审计委员会由独立董事沈成德先生、 独立董事张叶艺先生、董事王善波先生组成。后因公司控制权变更而进 行了换届选举, 股东大会选举产生了第五届董事会, 第五届董事会审计 委员会由独立董事黄惠琴女士、独立董事张叶艺先生、董事吴植勇先生 组成,其中主任委员由会计专业人士黄惠琴女士担任。

二、2019年度董事会审计委员会召开会议情况

2019年度,审计委员会共召开了5次会议,全体委员出席了全部会议。

1、2019年1月10日审计委员会召开了委员会会议,审阅了公司年度 审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计团队出具的年度审计 计划,并对公司年度审计工作及人员配备提出了要求。

2、2019年4月24日审计委员会召开了委员会会议,会议审阅了公司 2018年度报告及大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告, 并同意继续聘请大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度财 务及内控审计机构。同意将相关议案提交公司董事会审议。

3、2019年8月23日审计委员会召开了委员会会议, 审阅了公司2019 年半年度报告,同意将公司2019年半年度报告提交董事会审议。

$\mathbf{1}$

4、2019年11月18日审计委员会召开了委员会会议, 选举公司独立董 事黄惠琴女士为公司审计委员会主任委员, 任期三年; 同意提名李萍女 士为公司审计部负责人, 任期三年, 报董事会审议。

5、2019年12月25日审计委员会召开了委员会会议, 对公司2019年度 内部控制自我评价工作提出了要求, 对公司内部控制制度及流程体系的 完善工作表示肯定, 并提出公司应当积极做好内部控制评价工作。

三、审计委员会履行职责情况

1、监督及评估外部审计机构工作情况: 年度内审计委员会对公司年 度审计工作与公司财务及内控审计提出要求,多次就年度审计计划及审 计范围等方面与公司年度财务及内控审计机构大信会计师事务所(特殊 普通合伙) 进行沟通, 并对公司财务报表审计工作及内控审计工作情况 进行了监督。认为大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计团队的整体 业务能力和审计水平符合独立、客观、公正的职业标准, 审计委员会提 议续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019 年度审计机构。

2、指导内部审计工作: 年度内, 审计委员会发挥专业职责, 指导公 司内部审计工作有序开展。认真听取并审阅公司内部审计工作计划及相 关报告,督促公司内部审计机构相关人员认真履行相应职责,对公司内 部审计部门的工作表示认可: 在公司内部控制建设及自我评价工作期间, 积极关注公司内部控制评价工作,对公司内部控制评价工作计划及评价 方案提出相应意见。

3、审阅公司的财务报告并发表意见: 年度内, 公司审计委员会认真 审阅公司定期财务报告,认为公司编制的财务报告能够真实、完整、准 确地反映公司经营成果及财务状况, 符合相关规定。财务报告不存在重 大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、以及导致非标准无保留意 见审计报告的事项。

$\overline{2}$

4、协调管理层、内外部审计的沟通: 年度内, 审计委员会多次针对 公司重大事项与公司管理层讲行沟通。公司内部审计部门、外部审计机 构经过多次沟通协调, 就公司内部控制完善性及有效性方面多次与审计 委员会交流汇报。审计委员会发挥自身专业职能,督促公司管理层落实 各项内部控制政策及内部控制管理工作, 督促公司完善治理结构及各项 内部管理制度, 督促公司内部审计部门按照相应的计划开展工作, 确保 公司规范运作、持续经营。

四、总结

$\mathcal{Y}$

2019年, 公司董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会工作制度》 等规定要求, 依托自身专业水平及经验, 推动公司内部控制制度的持续 优化,有效提升经营效率。在公司定期报告编制及内部控制工作等重要 领域充分发挥审慎监督职能,切实履行董事会审计委员会的责任和义务。 在 2020年, 公司董事会第五届审计委员会成员将恪尽职守、勤勉尽职地 维护公司合法利益及广大投资者的合法权益,为公司健全内部控制制度 和提供真实、准确、完整的财务报告尽心尽责。

独立董事:

黄惠琴

张叶

宁波建工董事会审计委员会

2020年4月26日