Ningbo Construction Co., Ltd — Audit Report / Information 2016

Apr 7, 2017

宁波建工股份有限公司

董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公 司《董事会审计委员会工作制度》,2016年度宁波建工董事会审计委员会 认真履行工作职责, 勤勉尽责, 认真审阅各项材料, 了解和获取作出决 策所需要的相关资料和情况, 积极讨论并提出合理的建议, 为公司作出 各项决策起到了积极作用, 切实有效地监督了公司的运作。现将审计委 员会 2016 年度履职情况报告如下:

一、审计委员会的基本情况

2015年5月12日公司第三届董事会第一次会议选举沈成德先生、童全 康先生、王善波先生为公司董事会审计委员会委员, 沈成德先生为审计 委员会主任委员。

二、审计委员会召开会议情况

2016年度,审计委员会共召开了4次会议,全体委员出席了全部会议。

1、2016年1月13日审计委员会召开了委员会会议, 会议主要审阅了 公司年度审计机构出具的审计计划,并对相关人员就年度审计工作提出 了意见。

2、2016年4月23日审计委员会召开了委员会会议,会议审阅了公司 2015年度报告及审计报告,并同意继续聘请大信会计师事务所(特殊普 通合伙)为公司2016年度审计机构。同意将相关议案提交公司董事会审 议。

3、2016年8月20日审计委员会召开了委员会会议, 会议审阅了公司 2016年半年度报告, 同意将公司2016年半年度报告提交董事会审议。

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4、2016年11月28日审计委员会召开了委员会会议, 对公司内部控制

自我评价工作计划表示肯定,并对2017年度内部控制自我评价工作提出 了新的要求和意见。

三、审计委员会履行职责情况

1、监督及评估外部审计机构工作: 年度内审计委员会多次针对公司 年度审计工作与公司审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)进行 沟通, 审计计划、审计范围等方面, 并重点关注和跟踪了审计机构在年 度审计过程中的重要环节及重要事项。根据大信会计师事务所(特殊普 通合伙)提供服务团队的整体业务能力和审计水平,审计委员会提议续 聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构。

2、指导内部审计工作: 年度内, 审计委员会认真审阅了公司内部审 计工作计划及相关审计报告,严格要求公司内部审计机构相关人员认真 履行相应职责: 在公司内部控制建设及自我评价工作期间, 积极关注 公司内部控制评价工作, 对公司内部控制评价工作提出了新的要求 和各项意见,发挥了专业委员会的作用。

3、审阅公司的财务报告并发表意见: 年度内, 审阅公司年度财务报 告, 认为公司编制的年度财务报告能够真实、完整、准确地反映公司经 营成果及财务状况, 不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变 更、涉及重要会计判断的事项或导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4、协调管理层、内部审计与外部审计机构的沟通: 年度内, 作为公 司董事会审计委员会与公司管理层、内部审计部门与外部审计机构保持 了良好的沟通:在内部控制评价阶段,作为公司董事会审计委员会要求 内部审计部门及公司内部控制评价工作相关人员,切实做好公司内部控 制评价工作, 确保公司实际运作情况符合公司治理规范的要求。

四、总结

2016年, 公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董

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事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会工作制度》等规 定要求, 尽职尽责、忠实勤勉, 对外部审计进行有效监督, 对公司内部审 计工作进行有效指导, 积极协调内外部审计机构与公司管理层的沟通, 为公司建立健全内部控制制度和提供真实、准确、完整的财务报告充分 履行作为审计委员会委员的职责,维护公司合法利益及广大投资者 的合法权益。

独立董事:

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童全康

王善波

宁波建工股份有限公司 董事会审计委员会 2017年4月6日