Ningbo Construction Co., Ltd — Audit Report / Information 2014

Apr 20, 2015

宁波建工股份有限公司 内部控制审计报告

大信审字[2015]第4-00111号

大信会计师事务所(特殊普通合伙)

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F. Xuevuan International Tower 1 Zhichun Road.Haidian Dis Beijing, China, 100083

传真 Fax: 网址 Internet:

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn

内部控制审计报告

大信审字[2015]第 4-00111号

宁波建工股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 波建工股份有限公司(以下简称贵公司)2014年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

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大信会计师事务所 北京市海淀区知春路1号 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F, Xueyuan International Tower 1 Zhichun Road, Haidian Dis Beijing, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: 网址 Internet:

+86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn

我们认为, 贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制。

中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇一五年四月十八日

编号:No.1 00235198

$\mathcal{G}_i$

证书序号: NO.006716	$\Xi$ 迟	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政	准个执行注册会计划与 三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三三	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 凭证。 $\mathbf{r}^2$	丑 涂改、 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 应当向财政部门申请换发 出借、转让 租. (1)	右架 应当向财部门交回 师事务所执业证书》 会计师事务所终止。 $\leftrightarrow$		SEE ASSESSED 比载市财政	$\hat{\mathbb{P}}$ 发证机关	殇		中华人民共和国财政部制
			第 第		(特殊普通合 大信会计师事务所 伙?	吴卫军	一号等院国际 北京市海淀区知春路 大厦15层	特殊普通合伙	11010141	$2300$ $J\bar{J}$	0073号 京财会许可[2011]	$2011 - 09 - 09$
			A h II		新 辽	主任会计师:	办公场乐:	组织形式:	会计师事务所编号:	注册资本(出资额);	批准设立文号:	批准设立日期:

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期货相关业务 证书序号: 000162 批准 期货相关业务许可证 督 中国证券监督管理委员会审查, 执行证券、 会计师事务所 发证时 大信会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人:吴卫星 证书号: 52 证券 经财政部、

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

$\bar{\mathcal{S}}$

证书编号: No. of Certificate	420003204861
北准注册协会: Authorized Institute of CPAs	上海市注册会计师协会
发证 丹 티 Date of Issuance	2008 /m	/m

This certificate is valid for another year after
this renewal. 本证书经检验合格,继续有效一年。 Annual Renewal Registration 1 读 WALKING OF CERTIFIED PUBLIC PARTICULAR 一校 學 纂 $\mathcal{L}^{\mathcal{L}}$ 食母母会计事\$P\$ 磊 × ني
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Full name $\ddot{z}$ 刘涛 准
Sex Ŋ 逐步 舅 出生日期 1984-07-18 Date of birth $\approx +5$ 继续有效一 工作单位 大信会计师事务所(特殊普通合 Working unit 大小工海分公司 身份证号码 e a 370784198407182033 Identity card No. $\frac{1}{\pi}$ $\approx \mathrm{m}$ 年度检验登记 Annual Renewal Registration 木证书经检验合格,组线有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal. $| \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \mathbf{1} \math$ 110101410029 $\begin{tabular}{ll} $\mathcal{U}$ & $\mathcal{H}$ & $\mathcal{U}1$ & $\mathcal{V}_2$ \ No. of Centificate \end{tabular}$ 北京 注册协会 上海市注册会计师协会 $\frac{28}{4}$ 2013 $05$ 齐 $\frac{f_1^4}{f{31}}$ $\begin{tabular}{ll} $\mathcal{H}$ is $0,0; \cr Date of Isanance \end{tabular}$ 午 $\frac{\mu}{4m}$ $\begin{array}{c} 0 \ d \end{array}$