NARI Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

Apr 27, 2023

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2023-022 债券代码：163577 债券简称：20 南瑞01

关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第八届董 事会第十一次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的预案》， 公司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下：

一、注册资本变更情况

2022 年 5 月 24 日，经公司 2021 年年度股东大会同意，以资本公积金转增 股本，公司股本增至 669,463.0847 万股，并已于 2022 年 6 月 23 日实施完毕；

2022 年 7 月 22 日，经公司第八届董事会第二次会议同意，回购并注销股权 激励 38.1729 万股限制性股票，公司股本减至 669,424.9118 万股，并于 2022 年 9 月 27 日完成相关限制性股票回购注销；

2022 年 12 月 15 日，公司完成 2021 年股权激励预留授予相关股票的登记工 作，向激励对象非公开发行 A 股股票 60 万股，公司股本增至 669,484.9118 万股；

2023 年 1 月 3 日，经公司第八届董事会第八次会议同意，回购并注销股权 激励 34.6125 万股限制性股票，公司股本减至 669,450.2993 万股，并于 2023 年 3 月 3 日完成相关限制性股票回购注销。

鉴于上述股本变动情况，根据相关规定，公司注册资本将由 557,885.9039 万元人民币变更为 669,450.2993 万元人民币。

二、公司章程修订情况

鉴于上述注册资本变更及公司经营需要，拟修订《公司章程》如下：

原条款	修订后的条款
第六条 公司注册资本为557,885.9039 万元人民币。	第六条 公司注册资本为669,450.2993 万元人民币。
第二十条 公司的股份总数为557,885.9039万股。公司 的股本结构为：普通股557,885.9039万股。 公司设立时的股本总数为6,900万股，公司于2003年9 月24日经中国证监会核准，首次向社会公众发行4,000万股， 公司股本增至10,900 万股；2004 年3 月21 日，公司经2003	第二十条 公司的股份总数为669,450.2993万股。公 司的股本结构为：普通股669,450.2993万股。 公司设立时的股本总数为6,900万股，公司于2003年 9月24日经中国证监会核准，首次向社会公众发行4,000 万股，公司股本增至10,900 万股；2004 年3 月21 日，公

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年度股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本增至 16,350 万股；2004 年 9 月 24 日，公司经 2004 年第一次临时 股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本增至 21,255 万股；2007 年 3 月 3 日，公司经 2006 年度股东大会同意， 以资本公积金转增股本，公司股本增至 25,506 万股；2010 年 3 月 2 日，公司经 2009 年度股东大会同意，以未分配利 润送转股本，公司股本增至 51,012 万股；2010 年 10 月 21 日，公司非公开发行 A 股股票 1,505.9429 万股，公司股本增 至 52,517.9429 万股；2011 年 2 月 23 日，公司经 2010 年度 股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本增至 105,035.8858 万股；2012 年 2 月 23 日，公司经 2011 年度股 东大会同意，以资本公积金及未分配利润送转股本，公司股 本增至 157,553.8287 万股；2013 年 4 月 23 日，公司经 2012 年度股东大会同意，以未分配利润送转股本，公司股本增至 220，575.3602 万股；2013 年 12 月 30 日，公司非公开发行 A 股股票 22,319.9749 万股，公司股本增至 242,895.3351 万股； 2017 年 12 月 26 日，公司非公开发行 A 股股票 177,301.7216 万股，公司股本增至 420,197.0567 万股；2018 年 4 月 11 日， 公司非公开发行 A 股股票 38,169.3558 万股，公司股本增至 458,366.4125 万股；2019 年 3 月 6 日，公司非公开发行 A 股股票 3,845.1 万股，公司股本增至 462,211.5125 万股；2019 年 11 月 8 日，公司经 2019 年第三次临时股东大会同意，回 购并注销股权激励 17.4307 万股限制性股票，公司股本减至 462,194.0818 万股；2020 年 9 月 15 日，公司经 2020 年第一 次临时股东大会同意，回购并注销股权激励 20.5331 万股限 制性股票，公司股本减至 462,173.5487 万股；2021 年 1 月 13 日，经公司第七届董事会第十五次会议同意，回购并注销 股权激励 24.1700 万股限制性股票，公司股本减至 462,149.3787 万股；2021 年 5 月 25 日，经公司 2020 年年度 股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本增至 554,579.2545 万股；2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事 会第二十二次会议同意，回购并注销股权激励 35.5657 万股 限制性股票，公司股本减至 554,543.6888 万股；2022 年 1 月 17 日，公司非公开发行 A 股股票 3,361.43 万股，公司股本增 至 557,905.1188 万股；2022 年 1 月 18 日，经公司第七届董 事会第二十八次会议同意，回购并注销股权激励 25.2949 万 股限制性股票，公司股本减至 557,879.8239 万股；2022 年 3 月 23 日，公司非公开发行 A 股股票 6.08 万股，公司股本增 至 557,885.9039 万股。

司经 2003 年度股东大会同意，以资本公积金转增股本， 公司股本增至 16,350 万股；2004 年 9 月 24 日，公司经 2004 年第一次临时股东大会同意，以资本公积金转增股本，公 司股本增至 21,255 万股；2007 年 3 月 3 日，公司经 2006 年度股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本增 至 25,506 万股；2010 年 3 月 2 日，公司经 2009 年度股东 大会同意，以未分配利润送转股本，公司股本增至 51,012 万股；2010 年 10 月 21 日，公司非公开发行 A 股股票 1,505.9429 万股，公司股本增至 52,517.9429 万股；2011 年 2 月 23 日，公司经 2010 年度股东大会同意，以资本公 积金转增股本，公司股本增至 105,035.8858 万股；2012 年 2 月 23 日，公司经 2011 年度股东大会同意，以资本公积 金及未分配利润送转股本，公司股本增至 157,553.8287 万 股；2013 年 4 月 23 日，公司经 2012 年度股东大会同意， 以未分配利润送转股本，公司股本增至 220，575.3602 万 股；2013 年 12 月 30 日，公司非公开发行 A 股股票 22,319.9749 万股，公司股本增至 242,895.3351 万股；2017 年 12 月 26 日，公司非公开发行 A 股股票 177,301.7216 万 股，公司股本增至 420,197.0567 万股；2018 年 4 月 11 日， 公司非公开发行 A 股股票 38,169.3558 万股，公司股本增 至 458,366.4125 万股；2019 年 3 月 6 日，公司非公开 发行 A 股股票 3,845.1 万股，公司股本增至 462,211.5125 万股；2019 年 11 月 8 日，公司经 2019 年第三次临时股东 大会同意，回购并注销股权激励 17.4307 万股限制性股票， 公司股本减至 462,194.0818 万股；2020 年 9 月 15 日，公 司经 2020 年第一次临时股东大会同意，回购并注销股权 激励 20.5331 万股限制性股票，公司股本减至 462,173.5487 万股；2021 年 1 月 13 日，经公司第七届董事会第十五次 会议同意，回购并注销股权激励 24.1700 万股限制性股票， 公司股本减至 462,149.3787 万股；2021 年 5 月 25 日，经 公司 2020 年年度股东大会同意，以资本公积金转增股本， 公司股本增至 554,579.2545 万股；2021 年 8 月 27 日，经 公司第七届董事会第二十二次会议同意，回购并注销股权 激励 35.5657 万股限制性股票，公司股本减至 554,543.6888 万股；2022 年 1 月 17 日，公司非公开发行 A 股股票 3,361.43 万股，公司股本增至 557,905.1188 万股；2022 年 1 月 18 日，经公司第七届董事会第二十八次会议同意，回购并注 销股权激励 25.2949 万股限制性股票，公司股本减至 557,879.8239 万股；2022 年 3 月 23 日，公司非公开发行 A 股股票 6.08 万股，公司股本增至 557,885.9039 万股； 2022 年 5 月 24 日，经公司 2021 年年度股东大会同意，以资本 公积金转增股本，公司股本增至 669,463.0847 万股； 2022 年 7 月 22 日，经公司第八届董事会第二次会议同意，回 购并注销股权激励 38.1729 万股限制性股票，公司股本减 至 669,424.9118 万股； 2022 年 12 月 15 日，公司非公开发 行 A 股股票 60 万股，公司股本增至 669,484.9118 万股； 2023 年 1 月 3 日，经公司第八届董事会第八次会议同意， 回购并注销股权激励 34.6125 万股限制性股票，公司股本 减至 669,450.2993 万股。

第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审 第四十四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会 议通过： 审议通过： （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过 近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； 最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

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（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资 （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总 产的 30%以后提供的任何担保； 资产的 30%以后提供的任何担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计 （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审 总资产 30%的担保； 计总资产 30%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担 （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10% 的担 保； 保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 3% 的 （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 担保； 违反本章程中规定股东大会、董事会审批对外担保的权 （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 限和程序的，公司将视情节轻重，追究责任人相应的法律责 违反本章程中规定股东大会、董事会审批对外担保的 任和经济责任。 权限和程序的，公司将视情节轻重，追究责任人相应的法 律责任和经济责任。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇二三年四月二十八日

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