NARI Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Apr 22, 2021

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-022 债券代码：163577 债券简称：20 南瑞01

关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事 会第十七次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的预案》，公 司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下：

一、注册资本变更情况

鉴于公司已按相关规定回购并注销《2018 年限制性股票激励计划》中部分 激励对象已授予的24.1700 万股的限制性股票，公司股本由462,173.5487 万股 减少至462,149.3787 万股。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 2021 年1 月14 日、3 月4 日公告。根据相关规定，公司拟减少注册资本24.1700 万元人民币，公司注册资本将由462,173.5487 万元人民币减少至462,149.3787 万元人民币。

二、公司章程修订情况

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟修订 《公司章程》中的涉及注册资本、征集股东投票权等条款，具体如下：

原条款	修订后的条款
第六条公司注册资本为462,173.5487 万 元人民币。	第六条公司注册资本为462,149.3787 万 元人民币。
第二十条公司的股份总数为 462,173.5487万股。公司的股本结构为：普通 股462,173.5487万股。 公司设立时的股本总数为6,900 万股，公 司于2003 年9 月24 日经中国证监会核准，首 次向社会公众发行4,000 万股，公司股本增至 10,900 万股；2004 年3 月21 日，公司经2003 年度股东大会同意，以资本公积金转增股本，	第二十条公司的股份总数为 462,149.3787 万股。公司的股本结构为：普通 股462,149.3787万股。 公司设立时的股本总数为6,900 万股，公 司于2003 年9 月24 日经中国证监会核准，首 次向社会公众发行4,000 万股，公司股本增至 10,900 万股；2004 年3 月21 日，公司经2003 年度股东大会同意，以资本公积金转增股本，

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公司股本增至16,350 万股；2004 年9 月24 日， 公司股本增至16,350 万股；2004 年9 月24 日， 公司经2004 年第一次临时股东大会同意，以资 公司经2004 年第一次临时股东大会同意，以资 本公积金转增股本，公司股本增至21,255 万 本公积金转增股本，公司股本增至21,255 万股； 股；2007 年3 月3 日，公司经2006 年度股东 2007 年3 月3 日，公司经2006 年度股东大会同 大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本 意，以资本公积金转增股本，公司股本增至 增至25,506 万股；2010 年3 月2 日，公司经 25,506 万股；2010 年3 月2 日，公司经2009 2009 年度股东大会同意，以未分配利润送转股 年度股东大会同意，以未分配利润送转股本， 本，公司股本增至51,012 万股；2010 年10 月 公司股本增至51,012 万股；2010 年10 月21 日， 21 日，公司非公开发行A 股股票1,505.9429 公司非公开发行A 股股票1,505.9429 万股，公 万股，公司股本增至52,517.9429 万股；2011 司股本增至52,517.9429 万股；2011 年2 月23 年2 月23 日，公司经2010 年度股东大会同意， 日，公司经2010 年度股东大会同意，以资本公 以资本公积金转增股本，公司股本增至 积金转增股本，公司股本增至105,035.8858 万 105,035.8858 万股；2012 年2 月23 日，公司 股；2012 年2 月23 日，公司经2011 年度股东 经2011 年度股东大会同意，以资本公积金及未 大会同意，以资本公积金及未分配利润送转股 分配利润送转股本，公司股本增至 本，公司股本增至157,553.8287 万股；2013 年 157,553.8287 万股；2013 年4 月23 日，公司 4 月23 日，公司经2012 年度股东大会同意，以 经2012 年度股东大会同意，以未分配利润送转 未分配利润送转股本，公司股本增至 股本，公司股本增至220,575.3602 万股；2013 220,575.3602 万股；2013 年12 月30 日，公司 年12 月30 日，公司非公开发行A 股股票 非公开发行A 股股票22,319.9749 万股，公司 22,319.9749 万股，公司股本增至 股本增至242,895.3351 万股；2017 年12 月26 242,895.3351 万股；2017 年12 月26 日，公司 日，公司非公开发行A 股股票177,301.7216 万 非公开发行A 股股票177,301.7216 万股，公司 股，公司股本增至420,197.0567 万股；2018 年 股本增至420,197.0567 万股；2018 年4 月11 4 月11 日，公司非公开发行A 股股票 日，公司非公开发行A 股股票38,169.3558 万 38,169.3558 万股，公司股本增至458,366.4125 股，公司股本增至458,366.4125 万股；2019 年 万股；2019 年 3 月 6 日，公司非公开发行A 3 月 6 日，公司非公开发行A 股股票3,845.1 股股票 3,845.1 万股，公司股本增至 万股，公司股本增至462,211.5125 万股；2019 462,211.5125 万股；2019 年11 月8 日，公司 年11 月8 日，公司经2019 年第三次临时股东 经2019 年第三次临时股东大会同意，回购并注 大会同意，回购并注销股权激励17.4307 万股 销股权激励17.4307 万股限制性股票，公司股 限制性股票，公司股本减至462,194.0818 万 本减至462,194.0818 万股。2020 年9 月15 日， 股。2020 年9 月15 日，公司经2020 年第一次 公司经2020 年第一次临时股东大会同意，回购 临时股东大会同意，回购并注销股权激励 并注销股权激励20.5331 万股限制性股票，公 20.5331 万股限制性股票，公司股本减至 司股本减至462,173.5487 万股。 2021 年1 月 462,173.5487 万股。 13 日，经公司第七届董事会第十五次会议同意， 回购并注销股权激励24.1700 万股限制性股票， 公司股本减至462,149.3787 万股。 第八十条 股东（包括股东代理人）以其 第八十条 股东（包括股东代理人）以其 所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每 所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每 一股份享有一票表决权。 一股份享有一票表决权。 公司应在保证股东大会合法、有效的前提 公司应在保证股东大会合法、有效的前提 下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式 下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式 的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加 的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加 股东大会提供便利。 股东大会提供便利。

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股东大会审议影响中小投资者利益的重大 事项时，对中小投资者表决将单独计票。单独 计票结果将及时公开披露。

公司持有的本公司股份没有表决权，且该 部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 总数。

公司董事会、独立董事和符合相关规定条 件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东 投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向 等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低 持股比例限制。

股东大会审议影响中小投资者利益的重大 事项时，对中小投资者表决将单独计票。单独 计票结果将及时公开披露。

公司持有的本公司股份没有表决权，且该 部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 总数。

公司董事会、独立董事、持有百分之一以 上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法 规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的 投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者 委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司 股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提 案权、表决权等股东权利。征集人应当披露征 集文件，公司应当予以配合。禁止以有偿或者 变相有偿的方式公开征集股东权利。公开征集 股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券 监督管理机构有关规定，导致公司或者其股东 遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。

此预案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇二一年四月二十三日

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