NARI Technology Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Dec 22, 2020

证券代码： 600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2020-055 债券代码： 163577 债券简称： 20 南瑞 01

国电南瑞科技股份有限公司

重大资产重组限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 1,648,765,233 股

• 本次限售股上市流通日期为 2020 年 12 月 28 日

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市的类型为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易之发行股份购买资产中部分限售股上市流通。具体如下：

根据 2017 年 12 月中国证监会出具的《关于核准国电南瑞科技股份有限公司 向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 “ ” “ ” [2017]2224 号），国电南瑞科技股份有限公司（以下简称 公司 、 国电南瑞 ）于 2017 年向控股股东南瑞集团有限公司（以下简称 “ 南瑞集团 ” ）、国网电力科学研 究院有限公司（以下简称 “ 国网电科院 ” ）非公开发行股份 1,397,032,461 股、 251,732,772 股，具体如下：

251,73	2,772股，具体如下：
				锁定期 （月）
序号	发行对象名称	产品名称	获配股数（股）
1	南瑞集团有限公司	-	1,397,032,461	36
2	国网电力科学研究院有限公司	-	251,732,772	36
	合 计		1,648,765,233	-

注：南瑞集团为公司控股股东，国网电科院为南瑞集团唯一股东，持有其 100% 股权。

上述发行股份购买资产的新增股份已于 2017 年 12 月 26 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完成了登记托管手续。

1

本次限售股上市流通的股份为控股股东南瑞集团、国网电科院持有的 1,648,765,233 股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1 、 2018 年，公司向 7 名特定对象非公开发行股份 381,693,558 股，总股本增至 4,583,664,125 股。

2 、 2019 年，公司以非公开发行方式向 990 名激励对象发行股份 38,451,000 股，总股 本增至 4,622,115,125 股。

3 、 2020 年 1 月，公司回购并注销已不在公司任职的 5 名股权激励人员持有的限制性 股票 174,307 股，总股本减至 4,621,940,818 股。

4 、 2020 年 11 月，公司回购并注销已不在公司任职的 8 名股权激励人员持有的限制性 股票 205,331 股，总股本减至 4,621,735,487 股。

本次限售股形成后，上市公司未发生因分配、公积金转增导致的股本数量变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺

控股股东南瑞集团、国网电科院承诺：本企业以资产认购而取得的上市公司 股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不以任何方式转让。本次交易前本企业持 有的上市公司股份锁定期为本次交易完成后（自本次交易新增股份上市起） 12 个月。本次交易完成后（自本次交易新增股份上市起） 6 个月内，如上市公司股 票连续 20 个交易日的收盘价低于本企业本次以资产认购上市公司股份的股份发 行价格，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于本企业本次以资产认购上市公司 股份的股份发行价格的，则本企业因本次交易取得的上市公司股份的锁定期在原 有锁定期的基础上自动延长 6 个月。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满 之日止，本企业由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司的股份， 亦应遵守上述承诺。

上述发行对象均严格履行限售期承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售 股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

2

公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。

五、中介机构核查意见

独立财务顾问中信证券股份有限公司（以下简称 “ 中信证券 ” ）核查意见如下：

• 1 、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等

• 相关法律法规的规定；

• 2 、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承

• 诺；

• 3 、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；

• 4 、中信证券对本次国电南瑞重大资产重组限售股份解禁事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 1,648,765,233 股；

本次限售股上市流通日期为 2020 年 12 月 28 日。

		持有限售股数量	持有限售股占公司	本次上市流通数量	剩余限售股数
序号	股东名称
		（单位：股）	总股本比例	（单位：股）	量(单位：股)
1	南瑞集团有限公司	1,397,032,461	30.23%	1,397,032,46	1 0
2	国网电力科学研究 院有限公司	251,732,772	5.45%	251,732,77	2 0
合计		1,648,765,233	35.67%	1,648,765,23	3 0

七、股本变动结构表

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件 的流通股份	1、国家持有股份
	2、国有法人持有股份	1,648,765,233	-1,648,765,233
	3、其他境内法人持有股份
	4、境内自然人持有股份	38,071,362		38,071,362
	5、境外法人、自然人持有股份
	6、战略投资者配售股份
	7、一般法人配售股份
	8、其他
	有限售条件的流通股份合计	1,686,836,595	-1,648,765,233	38,071,362
无限售条件	A 股	2,934,898,892	1,648,765,233	4,583,664,125

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的流通股份	B 股
	H 股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	2,934,898,892	1,648,765,233	4,583,664,125
股份总额		4,621,735,487		4,621,735,487

八、上网公告附件

中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司重大资产重组限售股份上 市流通的核查意见。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇二〇年十二月二十三日

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