NARI Technology Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2019

Mar 8, 2019

国电南瑞科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：国电南瑞科技股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：国电南瑞

股票代码： 600406

信息义务披露人 1 ：南瑞集团有限公司

住所：南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号

通讯地址：南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号 股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）

信息义务披露人 2 （一致行动人）：国网电力科学研究院有限公司 住所：南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号

通讯地址：南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号 股份变动性质：持股比例减少（被动稀释）

简式权益变动书签署日： 2019 年 3 月 8 日

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信息义务披露人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（简称“《证 券法》”）、《上市公司收购管理办法》（简称“《收购办法》”）、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 — 权益变动报告书》（简称“《准则 15 号》”）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人的《公司章程》或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《收购办法》和《准则 15 号》的规定，本报告书已全 面披露信息披露义务人在国电南瑞科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在国电南瑞中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。

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目录

信息义务披露人声明 ....................................................................................................... 2 释义 ........................................................................................................................................... 4 第一节信息披露义务人介绍 ................................................................................................... 5 一、信息披露义务人的基本情况 ................................................................................... 5 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该 公司已发行股份 5% 的情况 ............................................................................................. 6 第二节权益变动目的和计划 ................................................................................................... 7 一、本次权益变动的目的 ............................................................................................... 7 二、本次权益变动后信息披露义务人未来 12 个月的持股计划 ................................. 7 第三节权益变动的方式 ........................................................................................................... 8 一、信息披露义务人本次权益变动前的持股情况 ....................................................... 8 二、权益变动方式 ........................................................................................................... 8 三、信息披露义务人本次权益变动情况 ....................................................................... 8 四、本次权益变动后上市公司控制权变动情况 ........................................................... 9 第四节前六个月内买卖上市公司股份情况 ......................................................................... 10 第五节其他重大事项 ............................................................................................................. 11 第六节备查文件 ..................................................................................................................... 12 第七节信息披露义务人声明 ................................................................................................. 13 附表 ............................................................................................................................... 14

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释义

在本报告书中，除非文意另有说明，下列简称具有如下特定含义：

信息披露义务人	指	南瑞集团有限公司和国网电力科学研究院有限公 司，南瑞集团有限公司是国电南瑞科技股份有限公 司控股股东，国网电力科学研究院有限公司是国电 南瑞科技股份有限公司的股东，同时系南瑞集团有 限公司的唯一股东，法定的一致行动人。
公司、国电南瑞、上市 公司	指	国电南瑞科技股份有限公司
报告书、本报告书	指	南瑞集团有限公司和国网电力科学研究院有限公 司作为信息披露义务人编制的国电南瑞科技股份 有限公司简式权益变动报告书
本次权益变动	指	南瑞集团有限公司和国网电力科学研究院有限公 司持有国电南瑞科技股份有限公司的股份比例减 少
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《准则15号》	指	《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第15号——权益变动报告书》
元/万元	指	人民币元、人民币万元

本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与 总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

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第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

（一）信息披露义务人 1 ：南瑞集团有限公司

名称 南瑞集团有限公司 住所 南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号 法定代表人 奚国富 注册资本 200000 万元人民币 统一社会信用 913201911348723659 代码 经营范围 电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合 信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、 仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、 出口 ; 高电压计量、试验及系统安装调试工程 ; 所属企业自研、自产所需的 技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口 ; 承包境外电力系统 自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程 ; 上述境外工程所需的设 备、材料出口 ; 对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员 ; 节能技术开 发、技术推广、技术转让、技术服务 ; 资产管理、合同能源管理 ; 电力销售 ; 配电网建设及运营管理 ; 自有房屋租赁 ; 住宿服务 ; 餐饮服务 ; 职业技能培训 ( 不含与学历教育相关的培训或服务 ) 。 ( 依法须经批准的项目 , 经相关部门 批准后方可开展经营活动 ) 经营期限 1993-02-27 至 无固定期限

（二）信息披露义务人 2 ：国网电力科学研究院有限公司

名称	国网电力科学研究院有限公司
住所	南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
法定代表人	奚国富
注册资本	600000万元人民币

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统一社会信用 913201157331580674 代码

经营范围 电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信 息产品、通信设备 ( 不含卫星地面接收设备 ) 的理论研究、技术开发、产品 制造、销售、技术服务 ; 电力高压计量、试验及安装调试工程 ; 科技期刊的 编辑出版、发行 ; 承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标 工程 ; 上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技 术的出口业务 , 本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、 机械设备、零配件及技术的进口业务 ; 对外劳务合作。 ( 依法须经批准的项 目 , 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 经营期限 2001-12-04 至 无固定期限

（三）信息披露义务人之间的一致行动关系

南瑞集团有限公司系公司控股股东。国网电力科学研究院有限公司持有公司 股份，同时系南瑞集团有限公司唯一股东。据此，南瑞集团有限公司和国网电力 科学研究院有限公司为《上市公司收购管理办法》界定的一致行动人。

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达 到或超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告书签署日，国网电力科学研究院有限公司持有上海置信电气股份 有限公司（股票代码： 600517 ） 31.57% 的股份。

除此之外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5% 以上的情形。

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第二节权益变动目的和计划

一、本次权益变动的目的

信息披露义务人因上市公司增发股份被动稀释导致持股比例减少超过 5% 。

二、本次权益变动后信息披露义务人未来 12 个月的持股计划

本次权益变动后，信息披露义务人在未来 12 个月内尚未有明确计划、协议 或安排进一步增持或减持上市公司股份的计划；若未来发生相关权益变动事项， 信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

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第三节权益变动的方式

一、信息披露义务人本次权益变动前的持股情况

本次权益变动之前，截至 2017 年 12 月 26 日，国电南瑞总股本为 4,201,970,567 股，南瑞集团有限公司持有国电南瑞 2,393,266,322 股股份，占 公司总股本比例为 56.96% ；国网电力科学研究院有限公司持有国电南瑞 251,732,772 股股份，占公司总股本比例为 5.99% 。本次权益变动之前，南瑞集 团有限公司为公司的控股股东。

二、权益变动方式

信息披露义务人因上市公司增发股份被动稀释导致持股比例减少超过 5% 。

2017 年 12 月，中国证监会核准国电南瑞非公开发行股份募集配套资金不超 过 610,328 万元。 2018 年 4 月，公司完成本次非公开发行股份，新增股份 381,693,558 股。信息披露义务人持股数量不变，但由于增发股份被动稀释导致 持股比例减少。

2019 年 2 月，公司股东大会审议通过 2018 年限制性股票激励计划。 2019 年 3 月，公司完成限制性股票授予登记，新增股份 38,451,000 股。信息披露义 务人持股数量不变，但由于增发股份被动稀释导致持股比例进一步减少。

三、信息披露义务人本次权益变动情况

本次权益变动之前，截至 2017 年 12 月 26 日，国电南瑞总股本为 4,201,970,567 股，南瑞集团有限公司持有国电南瑞 2,393,266,322 股股份，占 公司总股本比例为 56.96% ；国网电力科学研究院有限公司持有国电南瑞 251,732,772 股股份，占公司总股本比例为 5.99% 。信息披露义务人合计持有公 司的股份比例为 62.95% 。

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本次变动之后，截至本报告书签署日，国电南瑞总股本为 4,622,115,125 股， 南瑞集团有限公司持有国电南瑞 2,393,266,322 股股份，占公司总股本比例为 51.78% ；国网电力科学研究院有限公司持有国电南瑞 251,732,772 股股份，占 公司总股本比例为 5.45% 。信息披露义务人合计持有公司的股份比例为 57.23% 。

本次权益变动后，信息披露义务人持股数量没有发生变化，合计持有公司的 股份比例被动稀释，由 62.95% 下降至 57.23% ，减少 5.72% 。

四、本次权益变动后上市公司控制权变动情况

本次权益变动前后，公司控股股东均为南瑞集团有限公司，没有发生变动。

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第四节前六个月内买卖上市公司股份情况

在本报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖国电南瑞股份 的情况。

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第五节其他重大事项

一、其他应披露的事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相 关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而 未披露的其他重大信息。

二、信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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第六节备查文件

• 一、备查文件

• 1 、信息披露义务人营业执照

• 二、备查文件置备地点

• 1 、国电南瑞科技股份有限公司证券管理部 2 、联系电话： 025-81087102

• 3 、联系人：方飞龙、章薇

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第七节信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人 1 ：南瑞集团有限公司

签署日期： 2019 年 3 月 8 日

信息披露义务人 2 ：国网电力科学研究院有限公司

签署日期： 2019 年 3 月 8 日

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附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	国电南瑞科技股份有 限公司	上市公司所在地	南京市江宁经济技 术开发区诚信大道 19号
股票简称	国电南瑞	股票代码	600406
信息义务披露人1 名 称	南瑞集团有限公司	信息披露义务人住 所	南京市江宁经济技 术开发区诚信大道 19号
信息义务披露人2 名 称	国网电力科学研究院 有限公司	信息披露义务人住 所	南京市江宁经济技 术开发区诚信大道 19号
拥有权益的股份数量 变化	增加□减少□ 不变√（持股数量不 变，持股比例稀释）	有无一致行动人	有√无□
信息披露义务人是否 为上市公司第一大股 东	是√否□	信息披露义务人是 否为上市公司实际 控制人	是□否√
权益变动方式（可多选	通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定 □ 继承□赠与□其他√（上市公司发行新股被动稀释）
信息披露义务人披露 前拥有权益的股份数 量及占上市公司已发 行股份比例	股票种类：人民币普通股A股 信息披露人1持股数量：2,393,266,322股，持股比例：56.96% 信息披露人2持股数量：251,732,772股，持股比例：5.99%
本次权益变动后，信息 披露义务人拥有权益 的股份数量及变动比 例	股票种类：人民币普通股A股 信息披露人1持股数量：2,393,266,322股，持股比例：51.78% 信息披露人2持股数量：251,732,772股，持股比例：5.45%

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	变动比例：持股比例被动稀释，减少	5.72%
信息披露义务人是否 拟于未来12 个月内继 续增持	是□否√
信息披露义务人在此 前6 个月是否在二级 市场买卖该上市公司 股票	是□否√
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予 以说明：
控股股东或实际控制 人减持时是否存在侵 害上市公司和股东权 益的问题	是□否√不适用□
控股股东或实际控制 人减持时是否存在未 清偿其对公司的负债， 未解除公司为其负债 提供的担保，或者损害 公司利益的其他情形	是□否√不适用□ （如是，请具体说明）
本次权益变动是否需 取得批准	是□否√
是否已得到批准	是□否□不适用√

信息披露义务人 1 ：南瑞集团有限公司

信息披露义务人 2 ：国网电力科学研究院有限公司

2019 年 3 月 8 日

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