NARI Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2019

Apr 28, 2019

2019 年第一季度报告

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公司代码：600406 公司简称：国电南瑞

国电南瑞科技股份有限公司 2019 年第一季度报告

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目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 7
四、	附录 ............................................................... 11

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人冷俊 、主管会计工作负责人方飞龙 及会计机构负责人（会计主管人员）许少 蕖保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

			单位：元币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减(%)
总资产	51,831,854,421.04	52,339,859,775.48	-0.97
归属于上市公司 股东的净资产	27,861,865,781.68	27,784,282,971.66	0.28
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-1,069,469,733.69	-1,077,996,135.63	-0.79
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	3,751,298,070.42	3,843,879,864.82	-2.41
归属于上市公司 股东的净利润	76,563,568.98	94,301,405.59	-18.81
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利	47,722,865.93	81,601,956.11	-41.52

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润
加权平均净资产 收益率（%）	0.28	0.49	下降0.21 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.02	0.02	-25.57
稀释每股收益 （元/股）	0.02	0.02	-25.90

注1：报告期内，公司完成限制性股票激励计划，共授予限制性股票38,451,000 股，授予价为9.08 元，授予日公允价为19.23 元，根据企业会计准则解释第7 号，计算基本每股收益的加权平均股 数为4,583,664,125 股；计算稀释每股收益时加权平均股数为4,603,959,375 股。上年同期计算 基本每股收益及稀释每股收益的加权平均股数为4,201,970,567 股。

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	37,070.13	本期处置固定资产形成的净损益
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	14,610,179.78	本期科研经费、知识产权奖励等
委托他人投资或管理资产的损益	18,917,094.71	本期结构性存款的投资收益，其 中2,617,094.71 元为本期收到 金额
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	1,703,563.19	本期收到的违约赔偿金等净额
少数股东权益影响额（税后）	-770,873.72
所得税影响额	-5,656,331.04
合计	28,840,703.05

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）						73,609
	前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售条件 股份数量	质押或冻结情 况		股东性 质
				股份 状态	数量
南瑞集团有限公司	2,393,266,322	51.78	1,397,032,461	无	0	国有法 人
国网电力科学研究院 有限公司	251,732,772	5.45	251,732,772	无	0	国有法 人
香港中央结算有限公 司	185,503,476	4.01		无	0	未知
中国证券金融股份有 限公司	137,351,814	2.97		无	0	未知
沈国荣	122,889,667	2.66		无	0	境内自 然人
上海重阳战略投资有 限公司	77,548,467	1.68	77,548,467	无	0	未知
泰达宏利基金-招商 银行-泰达宏利国创 投资1 号定增资产管 理计划	76,923,076	1.66	76,923,076	无	0	未知
中国国有企业结构调 整基金股份有限公司	75,046,904	1.62	75,046,904	无	0	未知
中央汇金资产管理有 限责任公司	45,173,100	0.98	0	无	0	未知

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新华人寿保险股份有 限公司-分红-团体分 红-018L-FH001 沪	42,256,311	0.91	38,774,233	无	0	0	未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的 数量		股份种类及数量
				种类		数量
南瑞集团有限公司		996,233,861		人民币普 通股		996,233,861
香港中央结算有限公司		185,503,476		人民币普 通股		185,503,476
中国证券金融股份有限公司		137,351,814		人民币普 通股		137,351,814
沈国荣		122,889,667		人民币普 通股		122,889,667
中央汇金资产管理有限责任公司		45,173,100		人民币普 通股		45,173,100
国电电力发展股份有限公司		24,610,977		人民币普 通股		24,610,977
招商银行股份有限公司－博时中证央企 结构调整交易型开放式指数证券投资基 金		22,280,640		人民币普 通股		22,280,640
中国工商银行股份有限公司－中欧时代 先锋股票型发起式证券投资基金		21,041,131		人民币普 通股		21,041,131
兴业证券股份有限公司		17,847,948		人民币普 通股		17,847,948
中国建设银行股份有限公司－中欧明睿 新常态混合型证券投资基金		16,712,480		人民币普 通股		16,712,480

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上述股东关联关系或一致行动的说明	（1）公司前十名股东中第一大股东南瑞集团为本公司 的控股股东，南瑞集团为国网电科院全资子公司；（2） 上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也 未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信 息管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明	不适用

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

√适用 □不适用
	单位：元币种：人民币 期末数 年初数 增减额 增减幅度 （%） 3,283,601,111.11 3,283,601,111.11 不适用 680,209.54 23,496,612.22 -22,816,402.68 -97.11 1,745,711,896.06 6,219,079,171.99 -4,473,367,275.93 -71.93 27,176,833.85 17,590,938.20 9,585,895.65 54.49 8,320,945.85 -8,320,945.85 -100 8,320,945.85 8,320,945.85 不适用 202,672,333.26 836,576,602.02 -633,904,268.76 -75.77 1,164,410,328.73 789,713,246.85 374,697,081.88 47.45 349,135,080.00 349,135,080.00 不适用
项目	期末数	年初数	增减额	增减幅度 （%）
交易性金融资产	3,283,601,111.11		3,283,601,111.11	不适用
应收利息	680,209.54	23,496,612.22	-22,816,402.68	-97.11
其他流动资产	1,745,711,896.06	6,219,079,171.99	-4,473,367,275.93	-71.93
长期股权投资	27,176,833.85	17,590,938.20	9,585,895.65	54.49
可供出售金融资产		8,320,945.85	-8,320,945.85	-100
其他权益工具投资	8,320,945.85		8,320,945.85	不适用
应交税费	202,672,333.26	836,576,602.02	-633,904,268.76	-75.77
其他应付款	1,164,410,328.73	789,713,246.85	374,697,081.88	47.45
库存股	349,135,080.00		349,135,080.00	不适用

• (1)交易性金融资产较年初增加,主要系公司根据新金融工具准则，将结构性存款本金及计提的理 财产品收益重分类至交易性金融资产所致。

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• (2)应收利息较年初减少97.11%,主要系公司根据新金融工具准则，将计提的结构性存款应收利息， 重分类至交易性金融资产所致。

• (3)其他流动资产较年初减少71.93%,主要系公司根据新金融工具准则，将本期末结构性存款计入 交易性金融资产所致。

• (4)长期股权投资较年初增加54.49%,主要系对参股单位重庆长耀售电有限责任公司的第二笔出资 款以及新增参股单位国网智慧能源交通技术创新中心的投资所致。

• (5) 可供出售金融资产较年初减少100%，主要系公司根据新金融工具准则，对投资单位无重大影 响的投资重分类至其他权益工具投资所致。

• (6)其他权益工具投资较年初增加,主要系公司根据新金融工具准则，将本期末对投资单位无重大 影响的投资计入其他权益工具投资所致。

• (7)应交税费较年初减少75.77%,主要系本期支付期初计提税费所致。

• (8)其他应付款较年初增加47.45%,主要系根据股权激励计提的回购义务所致。

• (9)库存股较年初增加,主要系本期开展股权激励确认的库存股所致。

单位：元币种：人民币

项目	2019年1-3月	2018年1-3月	增减额	增减幅度 （%）
利息费用	6,181,970.66	473,936.38	5,708,034.28	1,204.39
资产减值损失		75,544,427.55	-75,544,427.55	-100.00
投资收益	2,602,990.36	14,504,847.88	-11,901,857.52	-82.05
公允价值变动收益	16,300,000.00		16,300,000.00	不适用
信用减值损失	-1,889,678.75		-1,889,678.75	不适用
营业利润	121,964,014.45	176,422,707.07	-54,458,692.62	-30.87
营业外收入	6,842,429.17	755,279.23	6,087,149.94	805.95
所得税费用	38,231,920.27	70,666,740.91	-32,434,820.64	-45.90
其他综合收益的税后净额	1,169,962.57	623,188.20	546,774.37	87.74
投资活动产生的现金流量 净额	750,720,391.98	1,033,860,636.90	-283,140,244.92	-27.39
筹资活动产生的现金流量 净额	296,226,433.25	-1,100,478,924.33	1,396,705,357.58	不适用

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汇率变动对现金及现金等 -12,357,695.58 -34,602,809.78 22,245,114.20 不适用 价物的影响

• (1)利息费用较上年同期增加1204.39%,主要系本期融资规模较上年同期增加所致。

• (2)资产减值损失较上年同期减少100.00%,主要系公司根据新金融工具准则，将应收款项的 减值损失重分类至信用减值损失所致。

• (3)信用减值损失较上年同期减少,主要系公司第一季度回款较好，且公司根据新金融工具准 则，将应收款项的减值损失重分类至信用减值损失。

• (4)投资收益较上年同期减少82.05%,主要系公司根据新金融工具准则，将本期结构性存款 投资收益计入公允价值变动损益所致。

• (5)公允价值变动收益较上年同期增加,同上述第（4）项所述原因。

• (6)营业利润较上年同期减少30.87%,因2018 年6 月公司对坏账估计方法进行变更，按照上 年同期坏账估计方法，本期坏账计提数多计提7,430.32 万元。

• (7)营业外收入较上年同期增加805.95%,主要系本期收到政府补助增加所致。

• (8)所得税费用较上年同期减少45.90%,主要系应纳税所得额减少所致。

• (9)其他综合收益的税后净额较上年同期增加87.74%,主要系外币报表折算差异所致。

• (10)投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少27.39%,主要系本期构建固定资产支付的 现金增加所致。

• (11)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加,主要系本期偿还债务支付现金减少所致。

• (12)汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增加,主要系本期汇率变动影响所致。

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

1、2018年底，公司启动2018年限制性股票激励计划，报告期内，该激励计划获得国务院国有 资产管理委员会批复，并完成股东大会审批、授予相关的董事会审议和新增股票登记等工作。具 体内容详见2019年2月2日、2月13日、2月21日、3月8日《中国证券报》、《上海证券报》、上海 证券交易所网站所述。

2、2018 年，公司对子公司南瑞航天（北京）电气控制技术有限公司进行清算并注销（具体详 见2018 年3 月30 日上海证券交易所网站上披露的公告）。截止本报告期末，该公司税务工商注 销工作已完成。

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• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	国电南瑞科技股份有限公司
法定代表人	冷俊
日期	2019 年4 月25 日

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四、 附录

• 1.1 财务报表

合并资产负债表 2019 年3 月31 日

编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

编制单位:国电南瑞科技股份有限公司	合并资产负债表 2019 年3 月31 日	合并资产负债表 2019 年3 月31 日
	单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	7,453,537,735.74	7,560,875,983.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	3,283,601,111.11
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	18,496,698,756.98	19,176,126,874.30
其中：应收票据	2,078,268,741.18	1,743,120,172.90
应收账款	16,418,430,015.80	17,433,006,701.40
预付款项	1,844,775,878.76	1,938,072,226.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	378,495,048.27	380,954,122.54
其中：应收利息	680,209.54	23,496,612.22
应收股利
买入返售金融资产
存货	7,326,596,931.56	5,820,774,786.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	177,104,551.19	200,565,492.07
其他流动资产	1,745,711,896.06	6,219,079,171.99
流动资产合计	40,706,521,909.67	41,296,448,658.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		8,320,945.85
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	1,021,609,660.53	1,001,472,099.01
长期股权投资	27,176,833.85	17,590,938.20
其他权益工具投资	8,320,945.85

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其他非流动金融资产
投资性房地产	88,423,948.20	89,373,322.61
固定资产	5,977,771,243.41	5,932,932,882.47
在建工程	2,033,227,929.16	1,997,386,182.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	827,295,225.57	841,237,342.97
开发支出	214,721,663.01	203,504,353.08
商誉	1,444,697.69	1,444,697.69
长期待摊费用	21,618,319.04	21,448,077.62
递延所得税资产	794,571,010.54	782,125,874.84
其他非流动资产	109,151,034.52	146,574,400.47
非流动资产合计	11,125,332,511.37	11,043,411,117.22
资产总计	51,831,854,421.04	52,339,859,775.48
流动负债：
短期借款	1,407,611,352.00	1,407,611,352.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	14,437,887,725.12	15,013,205,217.46
预收款项	4,506,525,026.83	4,334,260,907.70
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	166,914,845.49	156,403,431.41
应交税费	202,672,333.26	836,576,602.02
其他应付款	1,164,410,328.73	789,713,246.85
其中：应付利息	1,554,827.09	1,554,768.76
应付股利	515,026,235.07	537,026,235.07
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	7,105,416.53	7,031,443.52
其他流动负债
流动负债合计	21,893,127,027.96	22,544,802,200.96
非流动负债：

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保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	168,368,182.12	160,452,518.05
长期应付职工薪酬	20,530,854.68	20,530,854.68
预计负债	13,064,592.12	13,064,592.12
递延收益	255,877,127.82	207,357,089.60
递延所得税负债	12,181,546.05	12,231,983.49
其他非流动负债
非流动负债合计	470,022,302.79	413,637,037.94
负债合计	22,363,149,330.75	22,958,439,238.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,622,115,125.00	4,583,664,125.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	9,864,597,015.70	9,553,912,935.70
减：库存股	349,135,080.00	-
其他综合收益	-21,598,518.64	-22,617,759.68
盈余公积	955,303,327.63	955,303,327.63
一般风险准备
未分配利润	12,790,583,911.99	12,714,020,343.01
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	27,861,865,781.68	27,784,282,971.66
少数股东权益	1,606,839,308.61	1,597,137,564.92
所有者权益（或股东权益）合计	29,468,705,090.29	29,381,420,536.58
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	51,831,854,421.04	52,339,859,775.48

法定代表人： 冷俊 主管会计工作负责人：方飞龙 会计机构负责人：许少蕖

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2019 年第一季度报告

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母公司资产负债表 2019 年3 月31 日

编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计

项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	4,868,020,243.96	6,669,408,330.09
交易性金融资产	1,669,101,111.11
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	7,611,656,906.95	8,079,170,474.78
其中：应收票据	1,012,950,189.74	1,281,117,707.48
应收账款	6,598,706,717.21	6,798,052,767.30
预付款项	501,712,093.20	809,553,589.26
其他应收款	138,046,881.39	151,860,607.35
其中：应收利息		22,801,111.11
应收股利
存货	2,532,153,417.74	2,212,296,594.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,501,043,397.81	4,614,105,638.30
流动资产合计	20,821,734,052.16	22,536,395,234.16
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	3,000,000.00	3,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	14,780,681,904.43	14,773,557,314.70
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,063,243,091.56	2,048,640,517.00
在建工程	296,520,395.27	304,857,095.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	411,105,333.36	419,038,726.02
开发支出	15,526,691.42	14,419,201.42
商誉

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2019 年第一季度报告

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长期待摊费用	2,999,308.24	2,440,416.78
递延所得税资产	303,132,854.93	290,396,376.84
其他非流动资产	72,383,860.94	109,378,473.01
非流动资产合计	17,948,593,440.15	17,965,728,120.77
资产总计	38,770,327,492.31	40,502,123,354.93
流动负债：
短期借款	1,462,000,000.00	1,462,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	6,113,557,278.02	6,734,225,660.87
预收款项	1,704,437,150.43	1,865,646,345.47
合同负债
应付职工薪酬	80,290,736.89	81,139,692.86
应交税费	32,981,846.34	269,365,042.25
其他应付款	4,835,297,476.93	5,540,801,875.94
其中：应付利息	1,831,293.76	1,831,235.43
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	14,228,564,488.61	15,953,178,617.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,830,000.00	1,820,000.00
长期应付职工薪酬	5,700,000.00	5,700,000.00
预计负债
递延收益	156,624,728.12	108,647,890.62
递延所得税负债	4,347,603.95	4,347,603.95
其他非流动负债
非流动负债合计	169,502,332.07	120,515,494.57
负债合计	14,398,066,820.68	16,073,694,111.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,622,115,125.00	4,583,664,125.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

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2019 年第一季度报告

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资本公积	16,500,501,006.65	16,189,816,926.65
减：库存股	349,135,080.00
其他综合收益
盈余公积	955,235,458.22	955,235,458.22
未分配利润	2,643,544,161.76	2,699,712,733.10
所有者权益（或股东权益）合计	24,372,260,671.63	24,428,429,242.97
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	38,770,327,492.31	40,502,123,354.93

法定代表人： 冷俊 主管会计工作负责人：方飞龙 会计机构负责人：许少蕖

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2019 年第一季度报告

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合并利润表

2019 年1—3 月

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
	单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业总收入	3,751,298,070.42	3,843,879,864.82
其中：营业收入	3,751,298,070.42	3,843,879,864.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	3,740,442,805.66	3,786,267,459.29
其中：营业成本	2,847,008,814.77	2,890,571,820.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	29,442,689.32	26,779,583.44
销售费用	367,627,574.11	336,757,819.37
管理费用	163,722,402.90	127,472,386.98
研发费用	313,135,854.86	304,407,655.51
财务费用	21,395,148.45	24,733,766.35
其中：利息费用	6,181,970.66	473,936.38
利息收入	20,297,134.91	17,606,857.50
资产减值损失		75,544,427.55
信用减值损失	-1,889,678.75
加：其他收益	92,168,689.20	104,379,105.34
投资收益（损失以“－”号填列）	2,602,990.36	14,504,847.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益	-14,104.35	-18,169.20
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）	16,300,000.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）	37,070.13	-73,651.68
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	121,964,014.45	176,422,707.07
加：营业外收入	6,842,429.17	755,279.23
减：营业外支出	450,852.77	584,040.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	128,355,590.85	176,593,946.23
减：所得税费用	38,231,920.27	70,666,740.91

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2019 年第一季度报告

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五、净利润（净亏损以“－”号填列）	90,123,670.58	105,927,205.32
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	90,123,670.58	105,927,205.32
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）	76,563,568.98	94,301,405.59
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	13,560,101.60	11,625,799.73
六、其他综合收益的税后净额	1,169,962.57	623,188.20
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额	1,019,241.04	899,288.42
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	1,019,241.04	899,288.42
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损 益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额	1,019,241.04	899,288.42
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	150,721.53	-276,100.22
七、综合收益总额	91,293,633.15	106,550,393.52
归属于母公司所有者的综合收益总额	77,884,253.08	95,200,694.01
归属于少数股东的综合收益总额	13,409,380.07	11,349,699.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.02	0.02
（二）稀释每股收益(元/股)	0.02	0.02

定代表人： 冷俊 主管会计工作负责人：方飞龙 会计机构负责人：许少蕖

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2019 年第一季度报告

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母公司利润表

2019 年1—3 月

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
	单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业收入	1,281,650,049.38	1,819,214,361.92
减：营业成本	1,153,821,830.24	1,646,536,416.39
税金及附加	9,402,005.44	11,727,521.94
销售费用	98,189,844.21	127,712,668.51
管理费用	57,104,447.04	31,807,295.49
研发费用	69,637,991.64	58,388,629.41
财务费用	17,190,193.61	6,092,683.67
其中：利息费用	28,290,904.77	353,652.95
利息收入	16,789,663.14	3,427,284.42
资产减值损失		27,029,509.94
信用减值损失	3,189,204.96
加：其他收益	12,747,756.96	11,857,996.84
投资收益（损失以“－”号填列）	28,784,008.18	227,200,623.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益	-14,104.35	-18,169.20
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）	16,300,000.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）	35,889.94	16,102.91
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-69,017,812.68	148,994,360.05
加：营业外收入	3,737,627.79	258,570.04
减：营业外支出		86,461.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-65,280,184.89	149,166,468.25
减：所得税费用	-9,111,613.55	10,031,097.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-56,168,571.34	139,135,371.12
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	-56,168,571.34	139,135,371.12
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益

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2019 年第一季度报告

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2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益 的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	-56,168,571.34	139,135,371.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人： 冷俊 主管会计工作负责人：方飞龙 会计机构负责人：许少蕖

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2019 年第一季度报告

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合并现金流量表 2019 年1—3 月

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	5,304,598,988.86	4,208,621,161.39
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	88,888,763.59	105,331,342.54
收到其他与经营活动有关的现金	215,783,971.37	100,772,088.18
经营活动现金流入小计	5,609,271,723.82	4,414,724,592.11
购买商品、接受劳务支付的现金	4,430,297,771.68	3,652,553,149.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加 额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	787,548,702.85	695,133,898.24
支付的各项税费	801,444,727.96	588,969,248.78
支付其他与经营活动有关的现金	659,450,255.02	556,064,430.92
经营活动现金流出小计	6,678,741,457.51	5,492,720,727.74
经营活动产生的现金流量净额	-1,069,469,733.69	-1,077,996,135.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,513,199,612.00	1,570,000,000.00
取得投资收益收到的现金	2,617,094.68	17,903,798.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	179,917.67	100,346.55
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金		107,466,440.45

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2019 年第一季度报告

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投资活动现金流入小计	1,515,996,624.35	1,695,470,585.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	755,676,232.37	161,515,398.29
投资支付的现金	9,600,000.00	500,094,550.15
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	765,276,232.37	661,609,948.44
投资活动产生的现金流量净额	750,720,391.98	1,033,860,636.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	349,135,080.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	775,000,000.00	5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	1,124,135,080.00	5,000,000.00
偿还债务支付的现金	775,000,000.00	1,105,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	52,908,646.75	478,924.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	827,908,646.75	1,105,478,924.33
筹资活动产生的现金流量净额	296,226,433.25	-1,100,478,924.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-12,357,695.58	-34,602,809.78
五、现金及现金等价物净增加额	-34,880,604.04	-1,179,217,232.84
加：期初现金及现金等价物余额	7,346,317,772.58	8,401,489,474.67
六、期末现金及现金等价物余额	7,311,437,168.54	7,222,272,241.83

法定代表人： 冷俊 主管会计工作负责人：方飞龙 会计机构负责人：许少蕖

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2019 年第一季度报告

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母公司现金流量表 2019 年1—3 月

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司
	单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,547,415,698.56	1,845,825,126.60
收到的税费返还	9,165,889.46	10,219,411.84
收到其他与经营活动有关的现金	124,244,243.42	2,121,136,759.86
经营活动现金流入小计	1,680,825,831.44	3,977,181,298.30
购买商品、接受劳务支付的现金	1,624,081,447.95	1,259,398,694.32
支付给职工以及为职工支付的现金	220,038,404.48	188,115,858.72
支付的各项税费	245,302,148.90	201,982,017.14
支付其他与经营活动有关的现金	1,227,996,864.55	363,685,005.34
经营活动现金流出小计	3,317,418,865.88	2,013,181,575.52
经营活动产生的现金流量净额	-1,636,593,034.44	1,963,999,722.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	28,885,359.38	145,641,984.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	63,970.97	36,460.10
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额	3,704,160.71
收到其他与投资活动有关的现金		152,466,440.45
投资活动现金流入小计	32,653,491.06	298,144,884.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	51,397,654.43	115,686,679.53
投资支付的现金	419,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	60,000,000.00
投资活动现金流出小计	530,997,654.43	115,686,679.53
投资活动产生的现金流量净额	-498,344,163.37	182,458,205.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	349,135,080.00
取得借款收到的现金	755,000,000.00	5,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	1,104,135,080.00	5,000,000.00
偿还债务支付的现金	755,000,000.00	1,005,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	14,983,254.17	181,312.19
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	769,983,254.17	1,005,181,312.19

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2019 年第一季度报告

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筹资活动产生的现金流量净额	334,151,825.83	-1,000,181,312.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-47,458.35
五、现金及现金等价物净增加额	-1,800,832,830.33	1,146,276,615.99
加：期初现金及现金等价物余额	6,657,970,625.64	1,695,025,347.21
六、期末现金及现金等价物余额	4,857,137,795.31	2,841,301,963.20

法定代表人： 冷俊 主管会计工作负责人：方飞龙 会计机构负责人：许少蕖

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2019 年第一季度报告

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• 1.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

			单位:元币种:人民币
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	7,560,875,983.97	7,560,875,983.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		4,807,500,723.11	4,807,500,723.11
以公允价值计量 且其变动计入当期 损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收 账款	19,176,126,874.30	19,176,126,874.30
其中：应收票据	1,743,120,172.90	1,743,120,172.90
应收账款	17,433,006,701.40	17,433,006,701.40
预付款项	1,938,072,226.54	1,938,072,226.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准 备金
其他应收款	380,954,122.54	358,153,011.43	-22,801,111.11
其中：应收利息	23,496,612.22	695,501.11	-22,801,111.11
应收股利
买入返售金融资 产
存货	5,820,774,786.85	5,820,774,786.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非 流动资产	200,565,492.07	200,565,492.07
其他流动资产	6,219,079,171.99	1,434,379,559.99	-4,784,699,612.00
流动资产合计	41,296,448,658.26	41,296,448,658.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资 产	8,320,945.85	-	-8,320,945.85
其他债权投资

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2019 年第一季度报告

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持有至到期投资
长期应收款	1,001,472,099.01	1,001,472,099.01
长期股权投资	17,590,938.20	17,590,938.20
其他权益工具投 资		8,320,945.85	8,320,945.85
其他非流动金融 资产
投资性房地产	89,373,322.61	89,373,322.61
固定资产	5,932,932,882.47	5,932,932,882.47
在建工程	1,997,386,182.41	1,997,386,182.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	841,237,342.97	841,237,342.97
开发支出	203,504,353.08	203,504,353.08
商誉	1,444,697.69	1,444,697.69
长期待摊费用	21,448,077.62	21,448,077.62
递延所得税资产	782,125,874.84	782,125,874.84
其他非流动资产	146,574,400.47	146,574,400.47
非流动资产合 计	11,043,411,117.22	11,043,411,117.22
资产总计	52,339,859,775.48	52,339,859,775.48
流动负债：
短期借款	1,407,611,352.00	1,407,611,352.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量 且其变动计入当期 损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付 账款	15,013,205,217.46	15,013,205,217.46
预收款项	4,334,260,907.70	4,334,260,907.70
卖出回购金融资 产款
吸收存款及同业 存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	156,403,431.41	156,403,431.41
应交税费	836,576,602.02	836,576,602.02
其他应付款	789,713,246.85	789,713,246.85

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2019 年第一季度报告

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其中：应付利息	1,554,768.76	1,554,768.76
应付股利	537,026,235.07	537,026,235.07
应付手续费及佣 金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非 流动负债	7,031,443.52	7,031,443.52
其他流动负债
流动负债合计	22,544,802,200.96	22,544,802,200.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	160,452,518.05	160,452,518.05
长期应付职工薪 酬	20,530,854.68	20,530,854.68
预计负债	13,064,592.12	13,064,592.12
递延收益	207,357,089.60	207,357,089.60
递延所得税负债	12,231,983.49	12,231,983.49
其他非流动负债
非流动负债合 计	413,637,037.94	413,637,037.94
负债合计	22,958,439,238.90	22,958,439,238.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股 本）	4,583,664,125.00	4,583,664,125.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	9,553,912,935.70	9,553,912,935.70
减：库存股
其他综合收益	-22,617,759.68	-22,617,759.68
盈余公积	955,303,327.63	955,303,327.63
一般风险准备
未分配利润	12,714,020,343.01	12,714,020,343.01
归属于母公司所 有者权益合计	27,784,282,971.66	27,784,282,971.66
少数股东权益	1,597,137,564.92	1,597,137,564.92

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2019 年第一季度报告

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所有者权益（或 股东权益）合计	29,381,420,536.58	29,381,420,536.58
负债和所有 者权益（或股东权 益）总计	52,339,859,775.48	52,339,859,775.48

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

公司将购买的银行结构性存款4,784,699,612.00 元，由其他流动资产改为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产科目核算，报表以交易性金融资产科目中列示；将以前年度计提的结 构性存款应收利息22,801,111.11 元，由应收利息改为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产科目核算，在报表中以交易性金融资产科目中列示，共计调整4,807,500,723.11 元。 公司将持有唐山市德宁供电公司3%的股权投资、上海埃德电子股份有限公司15%的股权投资以及 NARI(Thailand)Co.,Ltd.10%的股权投资，由可供出售金融资产改为指定为以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益的金融资产，在报表其他权益工具投资中列示，共计调整8,320,945.85 元。

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2019 年第一季度报告

==> picture [195 x 20] intentionally omitted <==

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

			单位:元币种:人民币
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	6,669,408,330.09	6,669,408,330.09
交易性金融资产		1,652,801,111.11	1,652,801,111.11
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	8,079,170,474.78	8,079,170,474.78
其中：应收票据	1,281,117,707.48	1,281,117,707.48
应收账款	6,798,052,767.30	6,798,052,767.30
预付款项	809,553,589.26	809,553,589.26
其他应收款	151,860,607.35	129,059,496.24	-22,801,111.11
其中：应收利息	22,801,111.11		-22,801,111.11
应收股利
存货	2,212,296,594.38	2,212,296,594.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,614,105,638.30	2,984,105,638.30	-1,630,000,000.00
流动资产合计	22,536,395,234.16	22,536,395,234.16
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	3,000,000.00	3,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	14,773,557,314.70	14,773,557,314.70
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,048,640,517.00	2,048,640,517.00
在建工程	304,857,095.00	304,857,095.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	419,038,726.02	419,038,726.02
开发支出	14,419,201.42	14,419,201.42
商誉
长期待摊费用	2,440,416.78	2,440,416.78
递延所得税资产	290,396,376.84	290,396,376.84

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2019 年第一季度报告

==> picture [195 x 20] intentionally omitted <==

其他非流动资产	109,378,473.01	109,378,473.01
非流动资产合计	17,965,728,120.77	17,965,728,120.77
资产总计	40,502,123,354.93	40,502,123,354.93
流动负债：
短期借款	1,462,000,000.00	1,462,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	6,734,225,660.87	6,734,225,660.87
预收款项	1,865,646,345.47	1,865,646,345.47
合同负债
应付职工薪酬	81,139,692.86	81,139,692.86
应交税费	269,365,042.25	269,365,042.25
其他应付款	5,540,801,875.94	5,540,801,875.94
其中：应付利息	1,831,235.43	1,831,235.43
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	15,953,178,617.39	15,953,178,617.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,820,000.00	1,820,000.00
长期应付职工薪酬	5,700,000.00	5,700,000.00
预计负债
递延收益	108,647,890.62	108,647,890.62
递延所得税负债	4,347,603.95	4,347,603.95
其他非流动负债
非流动负债合计	120,515,494.57	120,515,494.57
负债合计	16,073,694,111.96	16,073,694,111.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,583,664,125.00	4,583,664,125.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	16,189,816,926.65	16,189,816,926.65
减：库存股
其他综合收益

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2019 年第一季度报告

==> picture [195 x 20] intentionally omitted <==

盈余公积	955,235,458.22	955,235,458.22
未分配利润	2,699,712,733.10	2,699,712,733.10
所有者权益（或股东权 益）合计	24,428,429,242.97	24,428,429,242.97
负债和所有者权益 （或股东权益）总计	40,502,123,354.93	40,502,123,354.93

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

公司将购买的银行结构性存款1,630,000,000.00 元，由其他流动资产改为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产科目核算，报表以交易性金融资产科目中列示，将结构性存款计提 的利息收益22,801,111.11 元，，由应收利息改为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产科目核算，在报表中以交易性金融资产科目中列示，共计调整1,652,801,111.11 元。

1.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用

1.4 审计报告

□适用 √不适用

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