NARI Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2011

Oct 25, 2011

国电南瑞科技股份有限公司 600406

2011 年第三季度报告

国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

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目录

§1 重要提示.........................................................................2 §2 公司基本情况.....................................................................2 §3 重要事项.........................................................................3 §4 附录.............................................................................8

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§1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会会议。

• 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4

1.4
公司负责人姓名	肖世杰
主管会计工作负责人姓名	季侃
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	方飞龙

公司负责人肖世杰、主管会计工作负责人季侃及会计机构负责人（会计主管人员）方飞龙声明：保证 本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

§2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标			币种:人民币
	本报告期末	上年度期末	本报告期末比 上年度期末增 减(%)
总资产(元)	5,620,940,652.15	4,813,099,856.04	16.78
所有者权益（或股东权益）(元)	2,485,285,640.16	2,592,710,276.18	-4.14
归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股）	2.37	4.94	-52.02
	年初至报告期期末 （1－9月）		比上年同期增 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)		-207,713,766.80	-70.41
每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股）		-0.20	17.24
	报告期 （7－9月）	年初至报告期期末 （1－9月）	本报告期比上 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	141,797,020.39	408,788,458.73	40.08
基本每股收益（元/股）	0.13	0.39	36.06
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元 /股)	0.12	0.36	53.89
稀释每股收益（元/股）	0.13	0.39	36.06
加权平均净资产收益率（%）	4.91	14.80	减少1.69 个百 分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%）	5.20	15.65	减少1.58 个百 分点

备注：1）报告期内，公司收购安徽继远电网技术有限责任公司（以下简称“继远电网”）和安徽南瑞 中天电力电子有限公司（以下简称“中天电子”），公司以2011 年9 月30 日为合并基准日合并了继 远电网和中天电子2011 年1-9 月会计报表，合并后公司2011 年1-9 月实现归属于上市公司股东的净 利润408,788,458.73 元，较上年同期实现的归属于上市公司股东的净利润（不含继远电网、中天电子）

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246,867,803.00 元，增长65.59%。根据《企业会计准则》规定，上述事项构成同一控制下并购，公司 按照《企业会计准则》对上年度期末数及上年度同期数进行追溯调整并重新列报。

2）公司实施2010 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司总股本由52,517.9429 万股 增至105,035.8858 万股，根据企业会计准则规定，不考虑2010 年10 月非公开发行新增股份1505.9429 万股（转增后为3011.8858 万股），上述表格中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后 的基本每股收益上年同期数按照102,024 万股重新计算列报。

扣除非经常性损益项目和金额：

扣除非经常性损益项目和金额：
		单位：元 币种:人民币
项目	年初至报告期期末金额 （1－9月）	说明
非流动资产处置损益	109,173.19	本期固定资产处置形成的净损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外）	11,658,237.09	本期收到的科研经费拨款
同一控制下企业合并产生的子公司期 初至合并日的当期净损益	24,783,404.19	本期收购继远电网和中天电子 1-9月的净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出	327,626.65	本期处置废旧物资等形成的净损 益
所得税影响额	-4,372,469.94
合计	32,505,971.18

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表	2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表	2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
			单位：股
报告期末股东总数（户）			33,049
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件 流通股的数量		种类
南京南瑞集团公司	370,206,720		人民币普通股
国电电力发展股份有限公司	97,282,678		人民币普通股
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金	27,000,000		人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证 券投资基金	26,585,501		人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置 混合型证券投资基金	24,351,072		人民币普通股
交通银行－海富通精选证券投资基金	18,000,761		人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金	13,812,399		人民币普通股
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金	13,767,984		人民币普通股
中国银行－海富通股票证券投资基金	8,515,035		人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金	8,000,000		人民币普通股

§3 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

3

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3.1.1 资产负债表项目大幅变动情况及原因

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	2011 年1-9 月	2010 年1-9 月	增减额	增减幅度 （%）	变动 原因
应收票据	29,171,498.69	64,474,538.68	-35,303,039.99	-54.76	注1
应收账款	2,027,268,530.24	1,309,582,947.31	717,685,582.93	54.80	注2
预付款项	206,548,137.59	109,583,483.69	96,964,653.90	88.48	注3
一年内到期的非流 动资产	3,256,783.32	1,152,417.02	2,104,366.30	182.60	注4
持有至到期投资	-	20,000,000.00	-20,000,000.00	-100.00	注5
在建工程	11,999,100.98	4,428,833.68	7,570,267.30	170.93	注6
无形资产	44,661,358.41	29,001,384.00	15,659,974.41	54.00	注7
开发支出	68,983,026.02	52,644,315.90	16,338,710.12	31.04	注8
长期待摊费用	5,462,128.85	788,599.21	4,673,529.64	592.64	注9
短期借款	450,000,000.00	100,000,000.00	350,000,000.00	350.00	注10
应付账款	1,559,636,927.10	921,819,267.98	637,817,659.12	69.19	注11
应付股利	252,000.00	13,824,000.00	-13,572,000.00	-98.18	注12
其他应付款	225,882,812.32	28,759,286.76	197,123,525.56	685.43	注13
其他流动负债	1,860,212.91	10,700,000.00	-8,839,787.09	-82.61	注14
实收资本（或股本）	1,050,358,858.00	525,179,429.00	525,179,429.00	100.00	注15
资本公积	124,095,933.14	831,327,034.16	-707,231,101.02	-85.07	注16
少数股东权益	9,768,998.53	37,045,871.66	-27,276,873.13	-73.63	注17

• 注1：应收票据期末余额较年初余额下降54.76%，主要系本期部分票据直接背书支付采购货款所致。 注2：应收账款期末余额较年初余额增长 54.80%，主要系本期营业收入较上年同期增长所致。

• 注3：预付款项期末余额较年初余额增长 88.48%，主要系本期公司业务增长相应的生产采购增加所致。 注4：一年内到期的非流动资产期末余额较年初余额增长 182.60%，主要系本期长期待摊费用增加所致。 注5：持有至到期投资期末余额较年初余额下降100%，主要系公司收购中天电子前该公司持有的银行 理财产品，本期减少所致。

• 注6：在建工程期末余额较年初余额增长 170.93%，主要系本期待安装设备增加所致。

• 注7：无形资产期末余额较年初余额增长 54.00%，主要系本期资本化的开发支出项目取得专利权及著 作权而结转无形资产所致。

• 注8：开发支出期末余额较年初余额增长 31.04%，主要系本期发生资本化的开发项目数量及相关支出 增长所致。

注9：长期待摊费用期末余额较年初余额增长 592.64%，主要系房屋装修费本期增加所致。

• 注10：短期借款期末余额较年初余额增长 350.00%，主要系本期为解决流动资金不足新增银行信用贷 款所致。

• 注11：应付账款期末余额较年初余额增长 69.19%，主要系本期公司业务增长相应的生产采购增加所致。 注12：应付股利期末余额较年初余额下降 98.18%，主要系本期公司支付收购继远电网前，该公司原控 股子公司支付2010 年股东会决议分配的股利所致。

• 注13：其他应付款期末余额较年初余额增长 685.43%，主要系本期尚未支付的收购继远电网和中天电 子的收购余款增加所致。

• 注14：其他流动负债期末余额较年初余额下降 82.61%，主要系收到的政府补助资金用于专项研发项目 转入营业外收入所致。

• 注15：实收资本（或股本）期末余额较年初余额增长 100.00%，主要系本期公司资本公积转增股本所 致。

注16：资本公积期末余额较年初余额下降 85.07%，主要系本期收购继远电网和中天电子支付对价与合 并日净资产入账价值的差额调整减少资本公积、公司资本公积转增股本及收购继远电网和中天电子前 期追溯调整增加的资本公积本期收购完成后转回减少资本公积所致。

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注17：少数股东权益期末余额较年初余额下降 73.63%，主要系公司收购继远电网前，该公司收购原控 股子公司少数股东股权并吸收合并原控股子公司所致。

3.1.2 损益表项目大幅变动情况及原因

单位：元 币种：人民币

项目	2011 年1-9 月	2010 年1-9 月	增减额	增减幅度 （%）	变动 原因
营业收入	2,833,630,198.40	2,026,065,051.07	807,565,147.33	39.86	注1
营业成本	1,991,852,136.76	1,448,853,015.82	542,999,120.94	37.48	注2
营业税金及附加	20,708,190.40	10,864,464.90	9,843,725.50	90.60	注3
财务费用	756,060.09	1,793,231.25	-1,037,171.16	-57.84	注4
资产减值损失	67,515,761.22	39,756,753.48	27,759,007.74	69.82	注5
投资收益	1,188,640.22	15,903,205.08	-14,714,564.86	-92.53	注6
营业外收入	33,696,017.83	50,612,176.49	-16,916,158.66	-33.42	注7
营业外支出	105,584.99	355,997.21	-250,412.22	-70.34	注8
所得税	48,739,868.12	36,115,940.91	12,623,927.21	34.95	注9
归属于母公司所 有者的净利润	408,788,458.73	272,016,148.81	136,772,309.92	50.28	注10
少数股东损益	-2,187,524.98	-4,111,286.01	1,923,761.03	46.79	注11

• 注1：营业收入本期数较上年同期数增长39.86%，主要系公司业务规模较上年同期大幅增长所致。 注2：营业成本本期数较上年同期数增长37.48%，主要系本期营业收入较上年同期增长所致。

• 注3：营业税金及附加本期数较上年同期数增长90.60%，主要系本期营业收入较上年同期增长所致。

• 注4：财务费用本期数较上年同期数下降57.84%，主要系本期利息收入比上期同期增长所致

• 注5：资产减值损失本期数较上年同期数增长69.82%，主要系本期计提的坏账准备增加所致。

• 注6：投资收益本期数较上年同期数下降92.53%，主要系上年同期公司持有江苏方天电力技术有限公 司10%股权按成本法核算收到的投资收益，本期无所致。

• 注7：营业外收入本期数较上年同期数下降33.42%，主要系本期软件退税款未退回所致。

• 注8：营业外支出本期数较上年同期数下降70.34%，主要系本期公益性捐赠较上期减少所致。

• 注9：所得税本期数较上年同期数增长34.95%，主要系本期利润增长导致所得税费用相应增加所致。 注10：归属于母公司所有者的净利润本期数较上年同期数增长50.28%，主要系本期营业收入较上年同 期增长39.96%、同时加大费用控制力度所致。

注11：少数股东损益本期数较上年同期数增长46.79%，主要系公司收购继远电网前，该公司收购原控 股子公司少数股东股权并吸收合并所致。

3.1.3 现金流量表项目大幅变动情况及原因

单位：元 币种：人民币

项目	2011 年1-9 月	2010 年1-9 月	增减额	增减幅度 （%）	变动 原因
经营活动产生的现金流量净额	-207,713,766.80	-121,892,806.36	-85,820,960.44	-70.41	注1
投资活动产生的现金流量净额	-249,642,231.15	18,143,678.68	-267,785,909.83	-1,475.92	注2
筹资活动产生的现金流量净额	262,169,530.35	3,564,150.00	258,605,380.35	7,255.74	注3

注1：经营活动产生现金流量净额本期数较上年同期数下降70.41％，主要系本期公司业务规模较上年 同期大幅增长，采购量增加，支付的各项税费增加所致。

• 注2：投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数下降1,475.92％，主要系本期收购继远电网 和中天电子支付收购款增加所致。

注3：筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增长7,255.74％，主要系本期公司取得借款 收到的现金比上年同期增加所致。

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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

适用 □不适用
承诺事项	承诺内容	履行情况
国家电网公司2010 年8 月《关于解决与 国电南瑞同业竞争 问题有关事项的函》	1、国网公司确定将国电南瑞作为国网公司电网 调度自动化业务的载体，不在国电南瑞之外新增同类 业务。国网公司将在3 年内完成与国电南瑞存在同业 竞争的电网调度自动化业务的技术整合、业务梳理等 工作；在5 年内通过资产和业务重组等方式进行重组 整合，消除与国电南瑞的同业竞争。 2、国网公司将对国电南瑞和国网公司下属与国 电南瑞存在同业竞争的上市公司的业务、资产、人员 进行梳理，在3 年内通过资产重组、股权并购、业务 调整等符合法律法规、上市公司及双方股东利益的方 式进行重组整合，将存在同业竞争的业务纳入同一上 市平台，消除与国电南瑞的同业竞争。	履行中
国网电力科学研究 院2010 年2 月《关 于避免同业竞争的 承诺函》	若国电南瑞与国网电科院控制的与国电南瑞存 在同业竞争的企业具有同等商业机会，国网电科院将 优先促使国电南瑞达成该项交易。自本承诺函出具之 日起一年内，国网电科院将在符合相关法律、行政法 规、规章及规范性文件，并满足国电南瑞及国网电科 院控制的与国电南瑞存在同业竞争的相关方的公司 章程及《上海证券交易所股票上市规则》规定程序的 条件下，通过向国电南瑞转让下属存在同业竞争的股 权、业务和资产等方式，消除与国电南瑞的同业竞争。	[注1]
国网电力科学研究 院、南京南瑞集团公 司2010 年2 月《关 于规范和减少关联 交易的承诺函》	在国电南瑞今后的经营活动中，国网电力科学研 究院、南京南瑞集团公司及其控制的企业将尽最大的 努力减少或避免与国电南瑞的关联交易。	履行中
国电南瑞降低关联 交易的具体措施	1、公司将坚持严格按《公司章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工 作制度》、《关联交易决策管理办法》、《信息披露 管理制度》的相关规定，完善内控制度，规范关联交 易。 2、对于无法避免或者取消后将给公司正常经营 和经营业绩带来不利影响的关联交易，继续本着公 平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合 法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露， 保证关联交易的公允性。 3、对于存在避免或者取消可能、且不会给公司 正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，公司 将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进 行交易、争取单独与发包方签订协议并结算、收购控 股股东相关业务资产等系列措施，降低与关联方的关 联交易。	履行中

[注1]经公司2011 年第一次临时股东大会审议批准，公司于2011 年8 月4 日以公开举牌方式在上海 联合产权交易所竞购公司控股股东之唯一股东国网电力科学研究院持有的继远电网100%股权和中天

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电子100%股权。2011 年8 月23 日，公司收到上海联合产权交易所的产权交易凭证，公司挂牌价成功 受让两家公司100%股权。截至本报告期末，公司已完成产权交接及工商变更手续。

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

• 1、《公司章程》第一百七十九条规定，"……。公司每三年以现金方式累计分配的利润超过最近三年 实现的年均可分配利润的百分之三十。"

• 2、公司于2011 年3 月21 日发布《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，以2010 年 度末总股本525,179,429 股为基数，每10 股派发现金红利1 元(含税)，截止报告期末，此次利润分配 方案已全部实施完毕。

国电南瑞科技股份有限公司 法定代表人:肖世杰 2011 年10 月25 日

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§4 附录 4.1

合并资产负债表 2011 年9 月30 日

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	1,286,774,972.38	1,519,001,202.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	29,171,498.69	64,474,538.68
应收账款	2,027,268,530.24	1,309,582,947.31
预付款项	206,548,137.59	109,583,483.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	126,020,656.55	97,320,007.05
买入返售金融资产
存货	1,354,915,845.14	1,146,822,107.73
一年内到期的非流动资产	3,256,783.32	1,152,417.02
其他流动资产
流动资产合计	5,033,956,423.91	4,247,936,704.34
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资		20,000,000.00
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产	61,535,246.20	62,807,189.91
固定资产	344,163,256.75	352,301,125.12
在建工程	11,999,100.98	4,428,833.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	44,661,358.41	29,001,384.00
开发支出	68,983,026.02	52,644,315.90
商誉
长期待摊费用	5,462,128.85	788,599.21
递延所得税资产	50,180,111.03	43,191,703.88
其他非流动资产
非流动资产合计	586,984,228.24	565,163,151.70
资产总计	5,620,940,652.15	4,813,099,856.04
流动负债：
短期借款	450,000,000.00	100,000,000.00

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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	77,136,068.51	70,451,986.40
应付账款	1,559,636,927.10	921,819,267.98
预收款项	815,376,519.92	1,062,151,921.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	48,738,356.63	39,499,148.57
应交税费	-56,139,883.93	-67,143,036.57
应付利息		138,133.33
应付股利	252,000.00	13,824,000.00
其他应付款	225,882,812.32	28,759,286.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,860,212.91	10,700,000.00
流动负债合计	3,122,743,013.46	2,180,200,708.20
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款	3,143,000.00	3,143,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,143,000.00	3,143,000.00
负债合计	3,125,886,013.46	2,183,343,708.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,050,358,858.00	525,179,429.00
资本公积	124,095,933.14	831,327,034.16
减：库存股
专项储备
盈余公积	164,312,667.55	207,365,371.05
一般风险准备
未分配利润	1,146,518,181.47	1,028,838,441.97
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	2,485,285,640.16	2,592,710,276.18
少数股东权益	9,768,998.53	37,045,871.66
所有者权益合计	2,495,054,638.69	2,629,756,147.84
负债和所有者权益总计	5,620,940,652.15	4,813,099,856.04

公司法定代表人: 肖世杰 主管会计工作负责人:季侃 会计机构负责人:方飞龙

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

母公司资产负债表 2011 年9 月30 日

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	1,089,768,205.58	1,254,080,340.52
交易性金融资产
应收票据	21,200,526.45	31,234,298.68
应收账款	1,616,860,197.81	1,018,170,600.53
预付款项	156,020,537.87	87,858,027.65
应收利息
应收股利
其他应收款	80,379,866.35	55,624,077.09
存货	1,045,974,749.57	843,164,467.67
一年内到期的非流动资产	3,256,783.32	1,152,417.02
其他流动资产
流动资产合计	4,013,460,866.95	3,291,284,229.16
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	448,670,933.55	68,991,642.41
投资性房地产	61,535,246.20	62,807,189.91
固定资产	294,449,035.91	302,319,479.69
在建工程	11,999,100.98	4,428,833.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	40,108,362.63	24,286,711.65
开发支出	68,950,771.97	50,378,982.82
商誉
长期待摊费用	5,432,958.85	671,919.21
递延所得税资产	42,363,263.88	36,099,917.74
其他非流动资产
非流动资产合计	973,509,673.97	549,984,677.11
资产总计	4,986,970,540.92	3,841,268,906.27
流动负债：
短期借款	450,000,000.00	100,000,000.00
交易性金融负债
应付票据	76,105,943.51	65,767,506.40
应付账款	1,147,585,066.63	593,849,327.82
预收款项	711,180,657.36	936,998,857.19
应付职工薪酬	35,331,044.72	25,557,794.71
应交税费	-56,590,534.65	-93,434,882.51
应付利息		138,133.33
应付股利
其他应付款	215,119,609.77	17,578,940.70

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,660,212.91	10,500,000.00
流动负债合计	2,580,392,000.25	1,656,955,677.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款	1,820,000.00	1,820,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,820,000.00	1,820,000.00
负债合计	2,582,212,000.25	1,658,775,677.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,050,358,858.00	525,179,429.00
资本公积	139,826,037.90	760,670,675.76
减：库存股
专项储备
盈余公积	164,244,798.14	164,244,798.14
一般风险准备
未分配利润	1,050,328,846.63	732,398,325.73
所有者权益（或股东权益）合计	2,404,758,540.67	2,182,493,228.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,986,970,540.92	3,841,268,906.27

公司法定代表人: 肖世杰 主管会计工作负责人:季侃 会计机构负责人:方飞龙

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

4.2

合并利润表

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7－9 月）	上期金额 （7－9 月）	年初至报告期期 末金额（1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额（1-9 月）
一、营业总收入	1,111,926,056.59	787,916,525.56	2,833,630,198.40	2,026,065,051.07
其中：营业收入	1,111,926,056.59	787,916,525.56	2,833,630,198.40	2,026,065,051.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	953,512,202.88	691,513,313.94	2,413,068,469.59	1,788,203,631.72
其中：营业成本	791,256,306.25	578,647,872.83	1,991,852,136.76	1,448,853,015.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净 额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	10,558,367.23	4,726,492.97	20,708,190.40	10,864,464.90
销售费用	49,143,471.15	37,359,439.64	123,682,071.60	99,404,803.53
管理费用	70,556,928.34	52,498,376.15	208,554,249.52	187,531,362.74
财务费用	4,226,344.75	1,838,451.87	756,060.09	1,793,231.25
资产减值损失	27,770,785.16	16,442,680.48	67,515,761.22	39,756,753.48
加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）	727,470.00	42,033.54	1,188,640.22	15,903,205.08
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－” 号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）	159,141,323.71	96,445,245.16	421,750,369.03	253,764,624.43
加：营业外收入	1,316,622.79	18,971,529.99	33,696,017.83	50,612,176.49
减：营业外支出	11,799.39	66,234.29	105,584.99	355,997.21
其中：非流动资产处置损 失	10,707.45	1,670.00	24,493.05	4,655.11
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	160,446,147.11	115,350,540.86	455,340,801.87	304,020,803.71
减：所得税费用	19,796,360.39	15,772,370.89	48,739,868.12	36,115,940.91
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）	140,649,786.72	99,578,169.97	406,600,933.75	267,904,862.80
归属于母公司所有者的净利 润	141,797,020.39	101,224,848.91	408,788,458.73	272,016,148.81
少数股东损益	-1,147,233.67	-1,646,678.94	-2,187,524.98	-4,111,286.01
六、每股收益：

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

（一）基本每股收益	0.13	0.10	0.39	0.27
（二）稀释每股收益	0.13	0.10	0.39	0.27
七、其他综合收益
八、综合收益总额	140,649,786.72	99,578,169.97	406,600,933.75	267,904,862.80
归属于母公司所有者的综合 收益总额	141,797,020.39	101,224,848.91	408,788,458.73	272,016,148.81
归属于少数股东的综合收益 总额	-1,147,233.67	-1,646,678.94	-2,187,524.98	-4,111,286.01

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：22,225,189.79 元。 公司法定代表人: 肖世杰 主管会计工作负责人:季侃 会计机构负责人:方飞龙

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

母公司利润表

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7－9 月）	上期金额 （7－9 月）	年初至报告期期 末金额（1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额（1-9 月）
一、营业收入	856,245,058.35	616,703,244.30	2,202,061,415.87	1,529,252,971.28
减：营业成本	585,862,267.33	455,828,611.12	1,487,865,923.16	1,072,735,611.42
营业税金及附加	7,525,692.03	3,177,782.86	15,712,206.35	6,469,008.76
销售费用	38,954,880.03	28,540,022.20	98,834,946.19	72,794,399.02
管理费用	56,576,744.99	34,482,693.42	156,161,484.72	132,024,537.57
财务费用	4,192,682.84	2,434,592.50	1,902,313.63	2,709,904.14
资产减值损失	22,316,121.18	16,267,069.73	57,975,975.96	31,381,678.68
加：公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 “－”号填列）				14,710,359.86
其中：对联营企业 和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 号填列）	140,816,669.95	75,972,472.47	383,608,565.86	225,848,191.55
加：营业外收入	1,090,229.86	17,268,884.05	30,126,093.28	41,257,493.60
减：营业外支出	10,122.45	53,686.80	13,166.39	56,671.91
其中：非流动资产处 置损失	10,122.45	1,670.00	13,166.39	4,655.11
三、利润总额（亏损总额 以“－”号填列）	141,896,777.36	93,187,669.72	413,721,492.75	267,049,013.24
减：所得税费用	16,911,219.10	12,005,458.40	43,273,028.95	31,023,877.33
四、净利润（净亏损以“－” 号填列）	124,985,558.26	81,182,211.32	370,448,463.80	236,025,135.91
五、每股收益：
（一）基本每股收益	0.12	0.08	0.35	0.23
（二）稀释每股收益	0.12	0.08	0.35	0.23
六、其他综合收益
七、综合收益总额	124,985,558.26	81,182,211.32	370,448,463.80	236,025,135.91

公司法定代表人: 肖世杰 主管会计工作负责人:季侃 会计机构负责人:方飞龙

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

4.3

合并现金流量表 2011 年1—9 月

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,058,690,805.56	1,441,372,782.59
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	36,081,112.05	68,092,499.73
收到其他与经营活动有关的现金	17,530,006.54	15,722,770.52
经营活动现金流入小计	2,112,301,924.15	1,525,188,052.84
购买商品、接受劳务支付的现金	1,475,936,412.89	937,933,617.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	354,570,564.48	276,775,803.64
支付的各项税费	229,840,341.69	146,013,703.95
支付其他与经营活动有关的现金	259,668,371.89	286,357,734.35
经营活动现金流出小计	2,320,015,690.95	1,647,080,859.20
经营活动产生的现金流量净额	-207,713,766.80	-121,892,806.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	20,000,000.00	23,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,188,640.22	14,446,744.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	468,535.16	167,241.48
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	33,714,537.92
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	55,371,713.30	37,613,986.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	19,669,444.45	19,470,307.40
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	285,344,500.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	305,013,944.45	19,470,307.40
投资活动产生的现金流量净额	-249,642,231.15	18,143,678.68
三、筹资活动产生的现金流量：

15

国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	650,000,000.00	200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	650,000,000.00	200,000,000.00
偿还债务支付的现金	300,000,000.00	150,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	75,590,469.65	45,335,850.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	12,240,000.00	1,100,000.00
筹资活动现金流出小计	387,830,469.65	196,435,850.00
筹资活动产生的现金流量净额	262,169,530.35	3,564,150.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	26,079.60	-32,441.63
五、现金及现金等价物净增加额	-195,160,388.00	-100,217,419.31
加：期初现金及现金等价物余额	1,514,082,922.86	456,911,787.59
六、期末现金及现金等价物余额	1,318,922,534.86	356,694,368.28

公司法定代表人: 肖世杰 主管会计工作负责人:季侃 会计机构负责人:方飞龙

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国电南瑞科技股份有限公司2011 年第三季度报告

600406

母公司现金流量表 2011 年1—9 月

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,539,691,223.13	1,024,184,396.61
收到的税费返还	34,270,401.42	58,660,113.56
收到其他与经营活动有关的现金	9,961,126.79	5,117,779.60
经营活动现金流入小计	1,583,922,751.34	1,087,962,289.77
购买商品、接受劳务支付的现金	1,050,008,395.23	653,121,809.68
支付给职工以及为职工支付的现金	286,264,413.54	210,261,692.72
支付的各项税费	195,842,630.97	97,631,638.43
支付其他与经营活动有关的现金	203,041,270.32	202,066,540.99
经营活动现金流出小计	1,735,156,710.06	1,163,081,681.82
经营活动产生的现金流量净额	-151,233,958.72	-75,119,392.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		14,710,359.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	240,154.70	9,847.60
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	240,154.70	14,720,207.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	16,355,361.27	11,792,562.07
投资支付的现金		3,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	285,344,500.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	301,699,861.27	14,992,562.07
投资活动产生的现金流量净额	-301,459,706.57	-272,354.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	650,000,000.00	200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	650,000,000.00	200,000,000.00
偿还债务支付的现金	300,000,000.00	150,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	61,618,469.65	43,079,850.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	361,618,469.65	193,079,850.00
筹资活动产生的现金流量净额	288,381,530.35	6,920,150.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-164,312,134.94	-68,471,596.66
加：期初现金及现金等价物余额	1,254,080,340.52	313,782,673.51
六、期末现金及现金等价物余额	1,089,768,205.58	245,311,076.85

公司法定代表人: 肖世杰 主管会计工作负责人:季侃 会计机构负责人:方飞龙

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