NARI Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2007

Apr 15, 2007

国电南瑞科技股份有限公司

2007 年第一季度报告

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年第一季度报告

目录

§1 重要提示 ........................................................................ 1 §2 公司基本情况简介 .............................................................. 1 §3 重要事项 ....................................................................... 2 §4 附录 ............................................................................ 4

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年第一季度报告

§1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 1.2 董事郑延海，因故未出席董事会。

• 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

• 1.4 公司负责人闵涛,主管会计工作负责人奚国富及会计机构负责人（会计主管人员）李芳声明：保 证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

				币种:人民币
	本报告期末	上年度期末		本报告期末比上 年度期末增减 (%)
总资产(元)	1,503,729,189.81	1,464,409,857.96		2.68
股东权益(不含少数股东权益)(元)	819,476,870.53	812,649,622.39		0.84
每股净资产(元)	3.21	3.82		-15.97
	年初至报告期期末			比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现金流量净额(元)		-81,052,099.08		-53.19
每股经营活动产生的现金流量净额(元)		-0.32		-27.66
	报告期	年初至报告期期末		本报告期比上年 同期增减(%)
净利润(元)	6,827,248.14	6,827,248.14		5.31
基本每股收益(元)	0.0318		0.0318	4.26
稀释每股收益(元)	0.0318		0.0318	4.26
净资产收益率(%)	0.8331		0.8331	减少0.0488 个 百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 (%)	0.3997		0.3997	减少0.4822 个 百分点
非经常性损益项目			年初至报告期期末金额 （元）
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外			4,178,407.78
所得税影响数			-626,761.17
合计			3,551,646.61

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• 2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)

单位：股

	单位：股	单位：股
报告期末股东总数（户）	7,761
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称)	期末持有无限售条 件流通股的数量	种类
全国社保基金一零五组合	5,640,000	人民币普通股
中国银行－同盛证券投资基金	5,355,803	人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股 票型证券投资基金	5,205,356	人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信稳健成 长股票型证券投资基金	4,276,303	人民币普通股
招商证券－渣打－ING BANK N.V.	3,682,621	人民币普通股
中国工商银行－天元证券投资基 金	3,362,888	人民币普通股
中信实业银行－招商优质成长股 票型证券投资基金	3,311,756	人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选 股票证券投资基金	3,201,982	人民币普通股
中国银行－同智证券投资基金	2,791,028	人民币普通股
全国社保基金一一零组合	2,781,002	人民币普通股

§3 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

1．报告期末，资产负债表项目大幅度变动情况及原因：

项目	期末数	期初数	增减额	增减比例
预付账款	47,393,438.32	15,478,551.19	31,914,887.13	206%
固定资产	148,693,671.67	15,887,574.25	132,806,097.42	836%
在建工程	144,127,635.00	232,476,356.73	-88,348,721.73	-38%
应付票据	55,961,360.22	41,790,942.19	14,170,418.03	34%
其它非流动负债	11,471,644.89	5,299,580.67	6,172,064.22	116%

• （1）本报告期末，预付账款较期初增加3191 万元，增长206%，主要是因为公司本报告期在产合同 项目较上年同期增加，采购预付款增加所致。

• （2）本报告期末，固定资产较期初增加13281 万元，增长836%，主要是因为公司2005 年开始筹建

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的国电南瑞研发大楼达到预定可使用状态，并已投入使用，根据《企业会计准则第四号－固定资产》 按预估价值结转固定资产。

（3）本报告期末，在建工程较期初减少8835 万元，降低38%，主要是因为公司2005 年开始筹建的 国电南瑞研发大楼达到预定可使用状态，已投入使用，根据《企业会计准则第四号－固定资产》按预 估价值结转固定资产。

• （4）本报告期末，应付票据较期初增加1417 万元，增长34%，主要是因为公司为提高资金使用效 率，充分利用银行信用额度，向银行申请开具银行承兑汇票 。

（5）本报告期末非流动负债系递延收益科目确认的政府部门科研专项拨款，本报告期末，公司递延 收益较期初增加617 万元，增长116%，主要是因为本报告期收到江苏省信息产业厅拨付的轨道交通 电气自动化技术产业化科研项目拨款。

2.报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因：

项目	本报告期数	去年同期数	增减额	增减比例
资产减值损失	1,232,649.28	760,754.96	471,894.32	62%
营业利润	-134,493.34	4,798,534.65	-4,933,027.99	-103%
营业外收入	8,009,273.48	3,694,868.23	4,314,405.25	117%

• （1）本报告期资产减值损失较去年同期增加47 万，增长62%，主要是因为本报告期末应收账款增 加，按照坏账准备计提比例，公司计提坏账准备增加。

（2）本报告期营业利润较去年同期减少493 万元，降低103%，主要是因为本报告期公司新签合同较 去年同期较大增长相应中标费用增长，公司研发投入以及公司人工成本增加等因素所致。

（3）本报告期营业外收入较去年同期增加431 万元，增长117％，主要是因为本报告期公司以收到 的科研专项拨款补偿发生的专项研发费用而增加的收入。

3.报告期内，现金流量表大幅度变动情况及原因：

项目	本报告期数	去年同期数	增减额	增减比例
经营活动产生的现金流量净额	-81,052,099.08	-52,908,751.27	-28,143,347.81	-53%
投资活动产生的现金流量净额	-22,643,557.01	-15,014,492.35	-7,629,064.66	-51%
现金及现金等价物的净增加额	-103,698,403.32	-67,922,079.80	-35,776,323.52	-53%

（1）本报告期，公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少2814 万元，降低53%，主要是因 为本公司产品主要面向电力行业，各电力公司年初集中申请固定资产投资立项，资金回笼延缓，同 时，公司本报告期在产工程项目较去年同期增加相应采购付款增加。

(2)本报告期投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少763 万元，降低51%，主要是因为公司在 建工程-国电南瑞研发大楼本报告期已竣工验收，并已进入竣工决算阶段，根据工程进度支付后期的 设备款和工程进度款。

• (3)本报告期现金及现金等价物的净增加额较去年同期减少3578 万元，降低53%，原因如（1）、 （2）所述。

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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用√不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用□不适用

股东名称	承诺事项	承诺履行情况
南京南瑞集团公司	1、南瑞集团持有的全部非流通股股份，在法定承诺期期满 后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的 比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过 百分之十。 2、将一如既往地支持和鼓励国电南瑞的发展，重视维护全 体股东的共同利益，注重保护流通股股东利益。南瑞集团将 在国家政策法规许可内，在较快时间内，采用适当的方式将 最符合国电南瑞发展战略以及满足股东利益最大化的资产注 入国电南瑞。南瑞集团还将持续关注国家有关股权激励政策 的最新发展动向，积极推进国电南瑞实行股权激励机制。	未有非流通股股东 违反承诺的情况
国电电力发展股份有限公 司	所持有的原非流通股股份，在法定承诺期满后，通过证券交 易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在十二个 月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。	未有非流通股股东 违反承诺的情况
南京京瑞科电力设备有限 公司	所持有的原非流通股股份，在法定承诺期期满后，通过证券 交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在十二个 月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。	未有非流通股股东 违反承诺的情况

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明

□适用√不适用

3.5 本次季报资产负债表中的2007 年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的 2007 年期初股东权益存在差异的原因说明：

□适用√不适用

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法定代表人： 闵涛

2007 年4 月16 日

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§4 附录

资产负债表 2007 年3 月31 日

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	合并	合并	母公司	母公司
	期末余额	年初余额	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	445,769,672.06	550,267,575.38	382,952,453.35	488,570,293.16
交易性金融资产
应收票据	5,498,600.00	5,769,383.33
应收账款	374,017,285.30	355,006,754.90	315,348,727.34	296,397,616.12
预付款项	47,393,438.32	15,478,551.19	41,943,804.87	13,456,544.47
应收利息
应收股利
其他应收款	29,355,835.19	25,805,053.03	21,392,574.45	17,960,282.48
存货	283,939,318.35	237,158,144.47	185,840,145.41	136,226,923.04
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,185,974,149.22	1,189,485,462.30	947,477,705.42	952,611,659.27
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资			57,137,669.81	57,137,669.80
投资性房地产
固定资产	148,693,671.67	15,887,574.25	145,576,351.15	12,472,879.43
在建工程	144,127,635.00	232,476,356.73	144,127,635.00	232,476,356.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	12,103,721.54	13,278,075.35	12,078,641.54	13,251,114.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,830,012.38	13,282,389.33	10,362,657.63	10,899,698.02
其他非流动资产
非流动资产合计	317,755,040.59	274,924,395.66	369,282,955.13	326,237,718.33
资产总计	1,503,729,189.81	1,464,409,857.96	1,316,760,660.55	1,278,849,377.60
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据	55,961,360.22	41,790,942.19	52,987,860.22	35,977,942.19

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应付账款	310,530,524.70	241,790,640.68	241,854,042.96	173,253,662.31
预收款项	284,731,853.95	299,605,142.92	208,321,745.94	231,375,545.93
应付职工薪酬	28,203,506.46	39,390,519.50	14,736,426.08	13,719,422.50
应交税费	-55,520,745.67	-25,353,935.37	-43,785,754.22	-15,030,430.50
应付利息
应付股利
其他应付款	12,197,932.55	12,588,570.93	11,398,476.16	21,103,388.73
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	636,104,432.21	609,811,880.85	485,512,797.14	460,399,531.16
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款	2,043,000.00	2,043,000.00	1,820,000.00	1,820,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债			2,743,100.00	2,743,100.00
其他非流动负债	11,471,644.89	5,299,580.67	11,271,644.89	5,099,580.67
非流动负债合计	13,514,644.89	7,342,580.67	15,834,744.89	9,662,680.67
负债合计	649,619,077.10	617,154,461.52	501,347,542.03	470,062,211.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	255,060,000.00	212,550,000.00	255,060,000.00	212,550,000.00
资本公积	228,140,935.25	270,650,935.25	228,140,935.25	270,650,935.25
减：库存股
盈余公积	72,673,346.66	72,673,346.66	72,673,346.66	72,673,346.66
未分配利润	263,602,588.62	256,775,340.48	259,538,836.61	252,912,883.86
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	819,476,870.53	812,649,622.39
少数股东权益	34,633,242.18	34,605,774.05
所有者权益（或股东权益）合 计	854,110,112.71	847,255,396.44	815,413,118.52	808,787,165.77
负债和所有者权益（或股东权 益）合计	1,503,729,189.81	1,464,409,857.96	1,316,760,660.55	1,278,849,377.60

公司法定代表人:闵涛 主管会计工作负责人: 奚国富 会计机构负责人: 李芳

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利润表 2007 年3 月31 日

单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	合并	合并	母公司	母公司
	本期金额	上期金额	本期金额	上期金额
一、营业收入	142,286,553.65	137,728,530.08	101,345,972.74	91,783,927.31
减：营业成本	105,650,703.96	100,696,163.01	75,196,622.28	65,220,068.08
营业税金及附加	537,131.08	411,999.81	347,163.27	179,961.67
销售费用	13,591,568.88	11,375,264.92	9,892,452.78	8,278,487.08
管理费用	22,476,355.29	20,065,072.69	16,680,953.32	15,672,875.17
财务费用	-1,067,361.50	-379,259.96	-747,554.93	-308,024.94
资产减值损失	1,232,649.28	760,754.96	597,666.52	537,698.98
加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-134,493.34	4,798,534.65	-621,330.50	2,202,861.27
加：营业外收入	8,009,273.48	3,694,868.23	7,870,424.01	2,965,698.23
减：营业外支出
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	7,874,780.14	8,493,402.88	7,249,093.51	5,168,559.50
减：所得税费用	1,020,063.87	1,086,052.12	623,140.77	264,266.79
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	6,854,716.27	7,407,350.76	6,625,952.74	4,904,292.71
归属于母公司所有者的净利润	6,827,248.14	6,482,992.49
少数股东损益	27,468.13	924,358.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0318	0.0305	0.0309	0.0231
（二）稀释每股收益	0.0318	0.0305	0.0309	0.0231

公司法定代表人:闵涛 主管会计工作负责人: 奚国富 会计机构负责人: 李芳

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现金流量表 2007 年1-3 月

编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	合并	合并	母公司	母公司
	本期金额	上期金额	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现 金流量：
销售商品、提供劳务收到 的现金	131,478,128.85	107,568,965.16	76,918,047.16	66,874,302.40
收到的税费返还	3,830,874.70	3,926,068.33	3,692,025.23	2,965,698.23
收到的其他与经营活动有 关的现金	13,717,188.61	2,571,048.71	11,124,712.63	2,483,709.51
经营活动现金流入小计	149,026,192.16	114,066,082.20	91,734,785.02	72,323,710.14
购买商品、接受劳务支付 的现金	122,363,739.71	92,523,833.45	94,190,537.22	64,370,519.87
支付给职工以及为职工支 付的现金	40,276,319.83	24,020,190.69	28,373,947.01	19,100,424.63
支付的各项税费	34,164,086.50	18,364,434.53	27,775,560.87	12,802,582.24
支付的其他与经营活动有 关的现金	33,274,145.20	32,066,374.80	24,372,502.72	22,952,175.61
经营活动现金流出小计	230,078,291.24	166,974,833.47	174,712,547.82	119,225,702.35
经营活动产生的现金流量 净额	-81,052,099.08	-52,908,751.27	-82,977,762.80	-46,901,992.21
二、投资活动产生的现 金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现 金
处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的现 金净额
处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有 关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现 金	22,643,557.01	15,014,492.35	22,640,077.01	14,701,392.35
投资所支付的现金
取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 的现金
投资活动现金流出小计	22,643,557.01	15,014,492.35	22,640,077.01	14,701,392.35
投资活动产生的现金流量 净额	-22,643,557.01	-15,014,492.35	-22,640,077.01	-14,701,392.35
三、筹资活动产生的现 金流量：

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吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股 东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关 的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利 息支付的现金
其中：子公司支付给少数 股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量 净额
四、汇率变动对现金及 现金等价物的影响	-2,747.23	1,163.82
五、现金及现金等价物 净增加额	-103,698,403.32	-67,922,079.80	-105,617,839.81	-61,603,384.56
加：期初现金及现金等价 物余额
六、期末现金及现金等 价物余额
补充资料
1.将净利润调节为经营 活动现金流量：
净利润	6,854,716.27	7,407,350.76	6,625,952.74	4,904,292.71
加：资产减值准备	1,232,649.28	760,754.96	597,666.52	537,689.98
固定资产折旧、油气资产 折耗、生产性生物资产折 旧	1,152,840.06	675,758.98	813,822.88	405,344.17
无形资产摊销	1,174,353.81	1,172,472.81	1,172,472.81	1,172,472.81
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产 和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益 以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益 以“－”号填列）
财务费用（收益以“－” 号填列）
投资损失（收益以“－” 号填列）
递延所得税资产减少（增 加以“－”号填列）	-801,003.79	114,113.24	-716,340.35	80,653.50
递延所得税负债增加（减 少以“－”号填列）
存货的减少（增加以 “－”号填列）	-46,781,173.88	-5,878,982.81	-50,555,931.87	-8,129,890.29
经营性应收项目的减少 （增加以“－”号填列）	-48,104,991.15	-22,293,633.54	-44,698,599.37	-19,435,315.38

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年第一季度报告

经营性应付项目的增加 （减少以“－”号填列）	4,220,510.32	-34,866,585.67	3,783,193.84	-26,437,239.71
其他
经营活动产生的现金流量 净额	-81,052,099.08	-52,908,751.27	-82,977,762.80	-46,901,992.21
2.不涉及现金收支的重 大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司 债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净 变动情况：
现金的期末余额	442,577,170.83	468,319,696.46	381,626,803.35	434,519,742.26
减：现金的期初余额	546,275,574.15	536,241,776.26	487,244,643.16	496,123,126.82
加：现金等价物的期末余 额
减：现金等价物的期初余 额
现金及现金等价物净增加 额	-103,698,403.32	-67,922,079.80	-105,617,839.81	-61,603,384.56

公司法定代表人:闵涛 主管会计工作负责人: 奚国富 会计机构负责人: 李芳

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