NARI Technology Co., Ltd. — Governance Information 2012

Mar 31, 2012

国电南瑞科技股份有限公司 内部控制规范实施工作方案

为进一步加强国电南瑞科技股份有限公司（以下简称 “国电南瑞”、“公司”）的内部控制，提高公司管理水平和 公司价值，提升公司风险防范能力，促进公司规范运作和健 康发展，遵照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》等相关法律、法规、规范和中国证监会、上 海证券交易所有关工作部署，落实江苏监管局《关于做好江 苏上市公司实施内部控制规范有关工作的通知》的有关工作 要求，结合国电南瑞所处行业特点和自身实际情况，特制定 公司实施内部控制规范工作方案如下：

一、公司基本情况介绍

1、公司基本情况

国电南瑞科技股份有限公司是经国家经济贸易委员会 国经贸企改[2001]158 号文《关于同意设立国电南瑞科技股 份有限公司的批复》批准，由南京南瑞集团公司作为主发起 人联合其它七家战略投资者共同发起设立的股份有限公司。 公司于2001 年2 月注册成立，经中国证监会证监发行字 [2003]115 号文核准，公司于2003 年9 月公开发行人民币普

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通股（A 股）4000 万股，并于2003 年10 月在上海证券交易 所上市，公司股票简称“国电南瑞”（NARI-TECHNOLOGY）， 股票代码“600406”。2011 年末公司注册资本1,050,358,858 元，公司性质为股份有限公司（上市）。

国电南瑞是专业从事电力自动化和轨道交通自动化产 品的软硬件开发、制造、销售及与之相关的系统集成服务的 高科技企业。公司经营范围包括：发电、输电、变电、配电、 供电控制系统设备；计算机及外部设备；通信交换、通信终 端及通信设备（不含卫星地面接收设备）；工业自动化仪表、 电工仪器、电子测量仪器、工业过程控制系统及装置设计、 制造、销售、服务；电子计算机软件的研制、开发、销售、 服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业 生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件 及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的 商品及技术除外）。轨道交通控制系统、信号系统及控制设 备和软件、轨道交通通信交换、通信终端及通信设备（不含 卫星地面接收设备）的技术研发及技术转让。

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2、公司组织架构

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3、内部控制规范工作组织

为积极稳妥地推进公司实施内部控制规范工作，保证公 司内部控制体系的长期有效运行、维护和持续改进，公司决 定加强对实施内部控制规范工作的组织领导，由董事会审计 委员会监督指导内控工作，设立公司内部控制规范实施工作 领导小组（以下简称“内控领导小组”）、内部控制规范实施 工作小组（以下简称“内控工作小组”），健全公司及主要子 公司的组织机构和工作网络。

内控领导小组组长：董事长肖世杰，成员：总经理季侃、 党委书记郑玉平及公司经营管理班子全体成员，领导小组负 责贯彻《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》 等内部控制相关法规规定和规范要求，组织部署公司内部控 制规范实施工作，在项目准备、实施、报告等各阶段根据需 要召开工作例会。

内控领导小组下设内控工作小组，内控工作小组组长： 总经理季侃，副组长：党委书记郑玉平、副总经理王长宝， 成员：办公室、审计部、财务部主要负责人和各职能部门、 分公司、主要子公司的内控工作负责人，以及公司聘请的协 助实施内控建设的中介机构人员。内控工作小组落实内控领 导小组工作部署，负责公司及主要子公司内部控制实施工作 的具体组织协调、实施等日常工作，每月召开一次工作例会。 公司内控日常工作由公司办公室为牵头部门，内控工作小组

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由公司办公室负责支撑。

4、其他事项

为优质高效地实施内控体系建设和规范工作，公司将制 订内控工作预算（具体待定）保障工作实施，并拟选聘合适 的中介机构协助公司完成有关工作。

二、内部控制建设工作计划

1、确定内部控制实施的范围

内部控制实施范围包括公司、子公司及其重要业务流程 等，按“总体设计、分步实施”的原则，结合业务规模等因 素分期分步实施。学习借鉴试点上市公司的经验，对公司相 关人员进行内控基础知识、风险评估与管控、业务流程优化 等内容的针对性学习、培训和交流，进一步提高认识、提升 能力。结合市场环境和自身实际，通过对重要业务流程可能 存在的内、外部风险进行全面梳理、排查、辨识、归类，编 制风险清单。

责任人：董事长肖世杰

完成时间：2012 年4 月30 日前

2、查找内部控制缺陷

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指 引》，各单位将现有的政策、制度等与风险清单进行比对， 查找公司内部控制存在的缺陷并上报内控工作小组。

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责任人：办公室主任马跃江

完成时间：2012 年7 月31 日前

3、制定内控缺陷整改方案

内控工作小组对各单位自查、内控工作小组检查中发现 的内部控制缺陷，进行系统分析、测评，制定《内部控制缺 陷整改方案》并上报内控领导小组。内控领导小组研究决定 《内部控制整改方案》。

责任人：董事会秘书方飞龙

完成时间：2012 年8 月31 日前

4、落实缺陷整改工作

内控工作小组负责落实整改措施和解决方案，对公司存 在的内控缺陷逐一检查整改，实施包括调整机构设置和流 程、修订政策及制度、调配人员等具体措施，完善公司内部 控制。

责任人：办公室主任马跃江

完成时间：2012 年10 月31 日前

5、检查整改效果

全面检查内部控制整改效果，对未达到整改效果的责令 继续整改，直到符合《企业内部控制基本规范》及《企业内 部控制配套指引》的要求，形成公司内控体系并推行。

责任人：副总经理王长宝

完成时间：2012 年12 月31 日前

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6、披露内控实施工作情况

根据江苏监管局、上海证券交易所的内控工作要求，公 司将于2012 年半年报、年报中披露公司内部控制实施工作 进展情况。

责任人：董事会秘书方飞龙

完成时间：2012 年8 月31 日前、2013 年4 月30 日前

三、内部控制自我评价工作计划

1、编制自我评价工作计划

确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定评价 工作的具体时间表和人员分工。

责任人：审计部主任赵云

完成时间：2012 年11 月30 日前

2、确定内部控制缺陷的评价标准

根据《企业内部控制评基本规范》、《企业内部控制评价 指引》要求，结合公司性质、经营管理特点、重要业务风险 等情况，确定内部控制缺陷的评价标准（包括定性标准和定 量标准）。内部控制缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺 陷。

责任人：审计部主任赵云

完成时间：2012 年11 月30 日前

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3、组织实施自我评价工作

内控工作小组组织各单位开展内部控制自我评估、编制 内部控制自我评价工作底稿。

责任人：办公室主任马跃江

完成时间：2012 年12 月31 日前

4、评价内部控制缺陷

内控工作小组对已发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价 汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。

责任人：审计部主任赵云

完成时间：2013 年1 月31 日前

5、编制内部控制自我评价报告

根据内部控制自我评价工作编制《公司2012 年度内部 控制自我评价报告》，报公司全体董事审议；各董事填写审 议工作底稿，形成总体评估意见。

责任人：董事会秘书方飞龙

完成时间：2013 年2 月28 日前

6、披露内部控制自我评价报告

公司董事会审议通过《公司2012 年度内部控制自我评 价报告》，在董事会会议召开之日起两日内在上海证券交易 所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露。

责任人：董事会秘书方飞龙

完成时间：2013 年4 月30 日前

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四、内部控制审计工作计划

1、确定内部控制审计会计师事务所

内控领导小组确定聘请进行内部控制审计的会计师事 务所。

责任人：董事长肖世杰

完成时间：2012 年12 月31 日前

2、披露内部控制审计报告

董事会秘书将会计师事务所编制的《国电南瑞科技股份 有限公司内部控制审计报告》报送江苏证监局和上海证券交 易所，并在董事会会议召开之日起两日内在上海证券交易所 网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露。

责任人：董事会秘书方飞龙

完成时间： 2013 年4 月30 日前

2012 年，公司将根据制定的《公司内部控制规范实施工 作方案》不断完善内部控制制度，深化内部控制规范体系应 用建设，提升公司内部控制管理水平，确保公司内部控制的 健全、有效，促进公司健康发展。

国电南瑞科技股份有限公司

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