NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Aug 28, 2024

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-040

国电南瑞科技股份有限公司

关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以 非公开发行股份方式向7 名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558 股，发 行价格为15.99 元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42 元，扣除各 项发行费用83,239,359.91 元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51 元。上述 募集资金已于2018 年4 月8 日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZB22786 号）。

截至2024 年6 月30 日，公司累计使用募集资金458,371.10 万元，其中以前 年度使用募集资金为450,841.81 万元，2024 年度使用募集资金7,529.29 万元。 部分募集资金投资项目终止并将结余募集资金9,589.06 万元永久补充流动资金。 截至2024 年6 月30 日尚未使用募集资金余额173,303.13 万元（包含利息收入金 额30,935.28 万元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号—规范运作》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞 募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做 出了具体明确的规定，并按照《国电南瑞募集资金管理办法》的规定存放、使用、

1

管理资金。

2018 年5 月9 日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、 中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分 行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三 方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019 年6 月27 日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下 简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”） 分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机 构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协 议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差 异。

2019 年12 月26 日，公司控股子公司南京南瑞半导体有限公司（以下简称“南 瑞半导体”）与公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、独立财务顾 问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 前述协议内容与上海证券交易所指定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024 年6 月30 日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行	025900064810518	11,649,158.95
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行	125911182710886	25,734,958.00
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	8110501013101071071	28,375,473.83
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	8110501013301315167	313,996.52
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	8110501012701315622	11,585,476.28
中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行	10114801040215232	5,772,258.74
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行	结构性存款	1,328,000,000.00
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	结构性存款	53,600,000.00
交通银行股份有限公司南京江宁支行	结构性存款	268,000,000.00
合 计		1,733,031,322.32

2

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司严格按照《国电南瑞募集资金管理办法》使用募集资金，截至2024 年 06 月30 日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司本报告期内无募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增强风险抵抗能力，经公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十 三次会议审批，公司于2023 年10 月9 日使用闲置募集资金1.00 亿元暂时补充流 动资金，并已于2024 年1 月3 日全部归还至募集资金专户。具体详见上海证券交 易所网站公告。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，2023 年9 月25 日，经公司第八届董事会第十六 次会议和第八届监事会第十三次会议审议，同意公司及募投项目实施子公司使用 额度不超过人民币17.08 亿元（含17.08 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管 理，额度有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12 个月且在该额度内可滚 动使用。具体详见上海证券交易所网站公告。

2024 年年初公司尚未到期的结构性存款余额15.88 亿元，报告期内公司及募 投项目实施子公司累计滚动购买结构性存款33.13 亿元（单日最高结构性存款金 额不超过上述审批额度），收回到期结构性存款32.51 亿元，截至2024 年6 月 30 日公司尚未到期的结构性存款余额16.50 亿元。报告期内公司及募投项目实施

子公司在额度范围内购买和收回结构性存款具体情况如下所示：

公司 名称	交易对方	产品 种类	产品名称	产品类型	认购金 额（万 元）	预期年化收 益率	起息日	到期日	报告期内 收益情况 （万元）	报告期 内是否 归还
国电 南瑞 科技 股份 有限	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看涨 三层区间 99 天结构 性存款	保本浮动 收益型	46,350. 00	1.70%或 3.00%或 3.20%	2023-9 -27	2024-1 -4	377.15	是

3

公司	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看跌 三层区间 99 天结构 性存款	保本浮动 收益型	46,350. 00	1.70%或 3.00%或 3.20%	2023-9 -27	2024-1 -4	377.15	是
	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款16355 期	保本浮动 收益型	22,200. 00	1.05%或 2.45%或 2.85%	2023-9 -27	2024-1 -4	147.52	是
	交通银行 股份有限 公司南京 江宁支行	结构 性存 款	交通银行蕴 通财富定期 型结构性存 款97 天（挂 钩黄金看 涨）	保本浮动 收益型	30,000. 00	1.65%或 2.90%或 3.10%	2024-1 -5	2024-4 -11	247.15	是
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看涨 三层区间 97 天结构 性存款	保本浮动 收益型	46,300. 00	1.65%或 2.70%或 2.90%	2024-1 -5	2024-4 -11	356.83	是
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看跌 三层区间 94 天结构 性存款	保本浮动 收益型	46,300. 00	1.65%或 2.70%或 2.90%	2024-1 -8	2024-4 -11	196.74	是
	交通银行 股份有限 公司南京 江宁支行	结构 性存 款	交通银行蕴 通财富定期 型结构性存 款90 天（挂 钩黄金看 涨）	保本浮动 收益型	26,800. 00	1.65%或 2.85%或 3.05%	2024-4 -12	2024-7 -11	/	否
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看涨 三层区间 89 天结构 性存款	保本浮动 收益型	47,400. 00	1.65%或 3.00%或 3.20%	2024-4 -12	2024-7 -10	/	否

4

	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看跌 三层区间 87 天结构 性存款	保本浮动 收益型	47,400. 00	1.65%或 3.00%或 3.20%	2024-4 -15	2024-7 -11	/	否
南京 南瑞 半导 体有 限公 司	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看涨 三层区间 99 天结构 性存款	保本浮动 收益型	20,250. 00	1.70%或 3.00%或 3.20%	2023-9 -27	2024-1 -4	164.77	是
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看跌 三层区间 99 天结构 性存款	保本浮动 收益型	20,250. 00	1.70%或 3.00%或 3.20%	2023-9 -27	2024-1 -4	164.77	是
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看涨 三层区间 97 天结构 性存款	保本浮动 收益型	20,250. 00	1.65%或 2.70%或 2.90%	2024-1 -5	2024-4 -11	156.06	是
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看跌 三层区间 94 天结构 性存款	保本浮动 收益型	20,250. 00	1.65%或 2.70%或 2.90%	2024-1 -8	2024-4 -11	86.05	是
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看涨 三层区间 89 天结构 性存款	保本浮动 收益型	19,000. 00	1.65%或 3.00%或 3.20%	2024-4 -12	2024-7 -10	/	否
	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行点 金系列看跌 三层区间 87 天结构 性存款	保本浮动 收益型	19,000. 00	1.65%或 3.00%或 3.20%	2024-4 -15	2024-7 -11	/	否
南京 南瑞 信息 通信 科技 有限 公司	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款16354 期	保本浮动 收益型	1,260.0 0	1.05%或 2.45%或 2.85%	2023-9 -27	2024-1 -4	8.37	是
	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01346 期	保本浮动 收益型	1,260.0 0	1.05%或 2.20%或 2.70%	2024-1 -5	2024-4 -11	9.04	是

5

	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款02599 期	保本浮动 收益型	1,260.0 0	1.05%或 2.20%或 2.70%	2024-4 -12	2024-7 -11	/	否
南京 南瑞 水利 水电 科技 有限 公司	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款16353 期	保本浮动 收益型	2,100.0 0	1.05%或 2.45%或 2.85%	2023-9 -27	2024-1 -4	13.95	是
	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01347 期	保本浮动 收益型	2,000.0 0	1.05%或 2.20%或 2.70%	2024-1 -5	2024-4 -11	14.35	是
	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款02598 期	保本浮动 收益型	4,100.0 0	1.05%或 2.20%或 2.70%	2024-4 -12	2024-7 -11	/	否

注：截至本报告披露日，上述理财产品已全部到期收回，收益金额共计3,504.47 万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

无。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。

（七）节余募集资金使用情况

无。

（八）募集资金使用的其他情况。

经公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十三次会议审议，同 意“IGBT 模块产业化项目”、“大功率电力电子设备智能生产线建设项目”等部 分募集资金投资项目延期，具体详见2022 年4 月29 日上海证券交易所网站公告。

四、变更募投项目的资金使用情况

详见附表二“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存 在募集资金管理违规的情形。

国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇二四年八月二十九日

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附表一：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				610,328.00			本年度投入募集资金总额				7,529.29
变更用途的募集资金总额					9,589.06		已累计投入募集资金总额				458,371.10
变更用途的募集资金总额比例					1.57%
承诺投资	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承 诺投资总额 (1)	调整后投资 总额	截至期 末承诺 投入金 额	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额	截至期 末投入 进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
项目
电力电子化特 征电网控制系 统产业化实验 能力建设项目	否	20,200.00	20,200.00	/	-	17,606.90	/	87.16	2020 年 4 月	497.36	不适用	否
大功率电力电 子设备智能生 产线建设项目	否	14,964.00	14,964.00	/	634.55	8,076.75	/	53.97	2024 年 12 月	不适用	不适用	否
IGBT 模块产业 化项目	是	164,388.00	164,388.00	/	5,979.48	52,639.43	/	32.02	2025 年 12月	不适用	不适用	否
智慧水务产业 化建设项目	是	26,600.00	26,600.00	/	192.66	16,373.69	/	61.56	2024 年 12月	884.86	不适用	否
电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用	是	16,812.00	16,812.00	/	-	15,786.11	/	93.90	2022 年 12 月	1,258.69	不适用	否

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能力建设项目
电网运检综合 数据分析与应 用中心产业化 项目	否	8,074.00	8,074.00	/	-	6,825.59	/	84.54	2022 年 12 月	233.46	不适用	否
智能电网云计 算平台实验验 证环境建设及 产业能力升级 项目	否	7,914.00	7,914.00	/	-	7,593.10	/	95.95	2022 年 12 月	1,088.55	不适用	否
面向清洁能源 与开放式电力 市场的综合服 务平台建设及 产业化项目	否	10,470.00	10,470.00	/	562.15	10,061.94	/	96.10	2023 年 12 月	2,411.20	不适用	否
区域多能互补 智能化产业化 项目	否	9,800.00	9,800.00	/	83.82	8,379.52	/	85.51	2022 年 12 月	1,677.67	不适用	否
基于物联网及 移动技术的电 网实物资产管 理设备产业化 及应用能力建 设项目	否	7,100.00	7,100.00	/	-	5,974.39	/	84.15	2022 年 12 月	54.65	不适用	否
大功率电驱动 系统生产线建 设及产业化项 目	是	11,886.00	2,296.94	/	-	2,296.94	/	不适用	项目 已终止	不适用	不适用	是

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产品测试二 （江宁基地 （5-8 号）楼） 项目	否	41,587.00	41,587.00	/	74.16	37,783.82	/	90.85	2021 年 4 月	8,725.60	不适用	否
江宁基地成品 库建设项目	否	3,533.00	3,533.00	/	2.47	1,972.92	/	55.84	2020 年 1月	114.37	不适用	否
支付现金对价	否	251,381.50	251,381.50	/		251,381.50	/	100.00	/	不适用	不适用	否
相关税费及中 介费	否	15,618.50	15,618.50	/		15,618.50	/	100.00	/	不适用	不适用	否
合计	—	610,328.00	600,738.94	/	7,529.29	458,371.10	/	/	/	16,946.41	/	/
未达到计划进度 原因（分具体募 投项目）	详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	“大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目”，原计划用于大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目，形成特种电动汽车电驱动系统系列化产品。 该项目立项后，公司投入部分资金开展了小批量试制工作。近年来受国家政策引导激励和社会资本推动影响，电驱动产业已经形成了自主供应商、车企、 国际零部件巨头相互竞争的格局，项目所处行业市场竞争快速趋于白热化。由于公司目前尚无外部量产车型合作项目支撑大功率电驱动系统批量生产，在 成本控制、售后服务等方面相比外部企业无优势，难以快速建立适应当前电驱动产业市场环境的产业能力，进一步投资建设规模化产线的必要性和可行性 不足，投资收益无法得到保障。因项目外部环境变化引发项目投资收益的较大变化，项目内部收益率明显低于原可研预计水平且不满足公司关于项目投资 的基本要求，为防范行业竞争加剧带来的风险和未来的不确定性风险，经充分论证和分析，终止该项目执行，同时考虑到提升募集资金的使用效率，增强 公司营运能力，将剩余募集资金9,589.06 万元用于永久性补充流动资金满足公司业务增长对流动资金的需求。 上述事项已经公司第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十三次会议及2021 年年度股东大会审议通过。
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

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对闲置募集资金 进行现金管理， 详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 投资相关产品情 况 用超募资金永久 补充流动资金或 无 归还银行贷款情 况 募集资金结余的 金额及形成原因[ 无 ] 募集资金其他使 详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。 用情况 注：“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”、“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化 项目”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级项目”、“区域多能互补智能化产业化项目”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化 及应用能力建设项目”、“产品测试二（江宁基地产业（5-8 号）楼）项目”、“面向清洁能源与开放式电力市场的综合服务平台建设及产业化项目”、“江宁基地成品库 建设项目”已达到预定可使用状态，部分尾款及质保金尚未支付。

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附表二：

变更募集资金投资项目情况表

									单位：万元	单位：万元
变更后的项 目	对应的原项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额(1)	截至期末 计划累计 投资金额	本年度实际 投入金额	实际累计投入 金额(2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
IGBT 模块产 业化项目	IGBT模块产业 化项目	164,388.00	/	5,979.48	52,639.43	32.02	2025年12月	不适用	不适 用	否
智慧水务产 业化建设项 目	智慧水务产业 化建设项目	26,600.00	/	192.66	16,373.69	61.56	2024年12月	884.86	不适 用	否
电力工控安 全防护系列 设备产业化 及应用能力 建设项目	电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用 能力建设项目	16,812.00	/	-	15,786.11	93.90	2022年12月	1,258.69	不适 用	否
永久性补充 流动资金	大功率电驱动 系统生产线建 设及产业化项 目	9,589.06	/	-	9,589.06	100.00	项目已终止	不适用	不适 用	不适用
合计		217,389.06	/	6,172.14	94,388.29	43.42	/	2,143.55	/	/

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	变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体募投项 目）	IGBT 模块产 业化项目	经公司第七届董事会第四次会议及2019 年第三次临时股东大会审批，为加快公司产业链延伸和产业升级， 增强企业核心竞争力，提高募集资金使用效率和效果，降低募投项目投资风险，公司与国网公司下属科研单 位联研院共同投资设立南瑞联研半导体有限责任公司（现已更名为“南京南瑞半导体有限公司”），其中国 电南瑞以“IGBT 模块产业化项目”的部分募集资金55,864.45 万元出资，占合资公司69.83%股权，联研院 以技术作价出资24,135.55 万元，占合资公司30.17%股权。上述事项将增加IGBT 模块产业化项目的实施主 体暨对外关联投资，相关募集资金用途、建设内容、地点等不变。具体公告详见2019 年10 月18 日、11 月 9 日上海证券交易所网站。
		智慧水务产业 化建设项目	经公司第六届董事会第三十六次会议及2018 年年度股东大会审批，鉴于国电南瑞科技股份有限公司水利 水电等业务资产及负债拟划转至全资子公司水电科技，公司将募集资金投资项目“智慧水务产业化建设项目” 的实施主体变更为水电科技，并以增资方式将该募投项目部分资金14,166.00 万元拨付至水电科技使用。2022 年经公司总经理办公会审议、董事长审批通过，同意使用募集资金向水电科技增资6,500.00 万元，累计使 用募集资金向水电科技增资20,666.00 万元。具体公告详见2019 年4 月29 日、5 月29 日上海证券交易所网 站。 截至2024 年6 月30 日，水电科技已完成增资工商变更，公司累计拨付募集资金实缴注册资本20,666.00 万元。
		电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用 能力建设项目	经公司第六届董事会第三十六次会议及2018 年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子 公司信通科技实施的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的 1,898.00 万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体公告详见2019 年4 月29 日、5 月 29 日上海证券交易所网站。 经公司第七届董事会第十七次会议及2020 年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子公 司信通科技实施的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的 5,874.00 万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体公告详见2021 年4 月23 日、5 月 26 日上海证券交易所网站。

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	大功率电驱动 系统生产线建 设及产业化项 目	经公司第七届董事会第三十次会议及2021 年年度股东大会审批，公司终止“大功率电驱动系统生产线建 设及产业化项目”并将剩余募集资金9,589.06 万元用于永久性补充流动资金，满足公司业务增长对流动资 金的需求。变更原因详见附表一 之该项目“项目可行性发生重大变化的情况说明”所述。具体公告详见 2022 年4 月29 日、5 月25 日上海证券交易所网站。
未达到计划进度的情况和原 因（分具体募投项目）	详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。
变更后的项目可行性发生重 大变化的情况说明	无

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