NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Sep 22, 2022

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-056 债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动 资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

 现金管理品种：安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过 12个月的金融机构结构性存款。

 现金管理额度：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公 司”）及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币18.39亿元（含18.39亿元） 的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期为自本次董事会审议通过之日 起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

 暂时补充流动资金金额：公司将使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金1.10亿元，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。

 履行的审议程序：公司于2022年9月22日召开第八届董事会第四次会议、 第八届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 及暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集 资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管 理及暂时补充流动资金。

 特别风险提示：尽管公司本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风 险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关 投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

一、募集资金基本情况

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（一）募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股，发行价格为 15.99 元 / 股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用 83,239,359.91元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》 （信会师报字[2018]第ZB22786号）。

公司及募投项目实施主体子公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户用于存放上述募集资金，并 与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行签订了募集资金监管协议，以 保证募集资金使用安全。

（二）公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高募集资金使用效率，经公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监 事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及 进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使 用计划和保证募集资金安全的情况下，将使用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动 性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），其中13.80亿元额度的有 效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月且在该额度内可滚动使用，经董事 会审议通过后自首批实施之日起计算。

公司及募投项目实施子公司在额度有效期内购买了结构性存款13.8亿元（期 限不超过3个月）并滚动累计购买结构性存款25.23亿元（单日最高不超过6.50亿 元，期限不超过12个月），上述结构性存款单日最高余额为20.30亿元，不存在 超过审批额度购买结构性存款的情形。上述现金管理产品已全部按期收回，归还 至募集资金专户。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年 10月8日、10月12日、11月11日，2022年1月13日、4月14日、7月16日、9月17日

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公告。

（三）公司前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增强风险抵抗能力，2021年9月30日，经公司第七届董事会第二十三次会议 和第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、 募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，将使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金14.70亿元（含前述有效期为3个月、额度为13.80亿元的结构性存款 到期收回后用于暂时补充日常经营所需的流动资金），使用期限为自董事会审议 通过之日起不超过12个月。

公司于2021年10月14日补充流动资金0.90亿元，于2021年11月11日、12日和 2022年1月11日将陆续到期的结构性存款13.80亿元补充流动资金，并分别于2022 年4月12日、9月15日归还至募集资金专户1.00亿元、13.70亿元。截至2022年9月 15日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金14.70亿元已全部归还至募集资金 专户，使用期限未超过自董事会审议通过之日起12个月。具体内容详见上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月8日、2022年9月17日公告。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司募集资金投资项目的资金使用情况详见上海证券交易所网站于2022 年8月31日披露的《关于2022半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（二）募集资金余额情况

截至 2022 年 8 月 31 日，公司累计使用募集资金 408,556.28 万元，尚未使用 募集资金余额 215,080.67 万元（包含利息收入余额 22,898.01 万元）。募集资金 账户余额如下：

单位：万元 币种：人民币

开户银行	银行账号	募集资金余额
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行	025900064810518	1,888.83

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招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行	125911182710886	1,519.12
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	8110501013101071071	2924.81
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	8110501013301315167	1,220.06
中信银行股份有限公司南京分行城北支行	8110501012701315622	1,607.78
中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行	10114801040215232	5,920.07
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行	结构性存款	63,000.00
合计		78,080.67

注：截至2022年8月31日，闲置募集资金暂时补充流动资金137,000.00万元。 上述资金已于2022年9月15日归还。

三、本次募集资金使用情况

公司拟在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，公司及募投项 目实施子公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金。具体 如下：

（一）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

1、现金管理的目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建 设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施 子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

• 2、现金管理的资金来源：部分闲置募集资金。

3、现金管理的额度： 公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币 18.39亿元（含18.39亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期为 自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。

4、现金管理的投资品种：公司及募投项目实施子公司将购买安全性高、满 足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款。

• 5、现金管理的风险等级：谨慎型。

• 6、决议有效期：详见上述3、现金管理的额度之所述。

• 7、具体实施方式：公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内负责使用

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闲置募集资金办理结构性存款等相关事宜。

8、信息披露：公司将按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规的规定要 求及时披露公司现金管理的具体情况。

9、内部控制：（1）本次现金管理经公司董事会审议批准后，公司董事会授 权公司管理层在上述额度范围内负责使用闲置募集资金办理结构性存款等相关 事宜。同时，公司制度中对现金管理等投资业务的审批权限进行了规定，从决策 层面对现金管理业务进行把控。公司及募投项目实施子公司在操作时选择募集资 金专户存储银行发行的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性 好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小；（2）独立董事、监事会有 权对现金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（二）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增强风险抵抗能力，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和 保证募集资金安全的情况下，公司拟将使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 1.10亿元，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。到期前，公 司及时将上述资金足额归还至募集资金专户。如因募集资金投资项目需要，募集 资金的使用进度加快或募集资金投资项目实施进度超过目前的预计进度，公司将 随时利用自有资金或银行贷款将该部分资金及时归还至募集资金专户，以确保项 目进展，确保募集资金投资项目的正常进行。

四、风险分析及控制措施

1、本次拟购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受 宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影 响，从而影响预期收益。为防范风险，公司制定了切实可行的控制措施，具体如 下：

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（1）公司已制定严格的募集资金管理制度，对公司募集资金的存放、使用 及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。同时公司安排业务娴熟的专业 人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

（2）公司及募投项目实施子公司选择募集资金专户存储银行发行的现金管 理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保 本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。

（3）公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因 素，将进行评估，并针对评估结果采取报告制度，及时采取相应的保全措施，控 制投资风险。

（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必 要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保不影响募投项目 建设和募集资金使用的情况下，通过谨慎选择现金管理产品种类、确定投资期限 等措施最大限度控制投资风险。

2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的 生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购或用于股票及其 衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次募集资金的使用与募集资金投资项目 的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募 集资金投向及损害股东利益的情况。公司将严格按照相关规定使用该部分募集资 金，到期前，公司及时将上述资金足额归还至募集资金专户。

五、对公司的影响

截至 2022 年 6 月 30 日，公司主要财务指标如下：

		单位：万元 币种：人民币
	2021 年12 月31 日	2022 年6 月30 日
资产总额	7,273,295.14	6,841,297.88
负债总额	3,219,050.65	2,769,832.27
所有者权益	4,054,244.49	4,071,465.61
	2021 年度	2022 年1-6 月
经营活动产生的现金流量净额	467,077.36	57,435.65

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公司及募投项目实施子公司拟使用额度不超过人民币 18.39 亿元（含 18.39 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，不超过最近一期期末货币资金的 19.33% （截至 2022 年 6 月 30 日，公司货币资金余额为 9,511,615,780.21 元，公司资产 负债率 40.49 %）。公司本次现金管理资金为部分闲置募集资金，在确保不影响 募投项目建设和募集资金使用的情况下，有利于提高募集资金使用效率，获得一 定理财收益。

公司及募投项目实施子公司在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全 的前提下，本次拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、满足保本要求、流动性 好、产品期限不超过 12 个月的募集资金专户存储银行发行的结构性存款，以及 暂时补充流动资金，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募 集资金使用效率和现金资产收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东 利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影 响。

根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》之规定，公司使用闲 置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管 理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期 时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。

六、审议程序及是否符合监管要求

公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》。独立董事、监 事会、独立财务顾问（保荐机构）发表了明确意见。

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金符合中 国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和公司《募集资金管理办法》等规定的要求。

七、专项意见说明

（一） 独立董事意见

1、公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，限于购买安全性高、流动性

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好、满足保本要求的金融机构投资产品，能够确保募集资金安全，不影响募投项 目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向或损害公司及股东利益的情形。 符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规 定，有助于提高募集资金的使用效率，维护公司及股东的利益。同意公司使用不 超过18.39亿元（含18.39亿元）闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期为自 本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可以滚动使用。

2、公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，不存在变相改 变募集资金投向的情况，符合公司经营的实际需要，降低公司财务成本，符合公 司及全体股东的利益，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金 存放与使用的相关规定，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金1.10 亿元，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。

（二）监事会意见

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合中国证监会、上海证 券交易所监管要求，不影响募投项目建设实施和募集资金使用计划，能够确保募 集资金安全，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损 害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用不超过 18.39 亿元（含 18.39 亿 元）闲置募集资金进行现金管理，额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起 不超过 12 个月且在该额度内可以滚动使用。

2、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 1.10 亿元，可降低公 司财务成本、提高资金使用效率。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不 存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。 监事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 1.10 亿元，使用期限 为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

（三）独立财务顾问（保荐机构）意见

经核查，中信证券股份有限公司认为：

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的事 宜已经董事会、监事会审议通过，独立董事己发表明确同意的独立意见，公司就

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此事宜己经履行了必要的审批程序，符合相关法规要求。

2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金，未 违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存 在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。

3、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金，有 利于提高资金使用效率、降低公司运营成本，符合公司业务发展的需要。

因此，独立财务顾问中信证券股份有限公司同意国电南瑞本次使用部分闲置 募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

单位：万元 币种：人民币

序号	产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	招商银行结构性存款	375,800	375,800	2,561.92	0
2	中信银行结构性存款	65,500	65,500	295.99	0
合计		441,300	441,300	2,857.91	0
最近12个月内现金管理单日最高投入金额				203,000（注2）
最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				5.34
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）				0.51
目前已使用的额度				0
尚未使用的额度				183,900（注3）
总额度				183,900

• 注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为 2021 年度经审计财务报告数据。

• 2、公司最近 12 个月内现金管理单日最高投入金额 20.30 亿元，未超过 2021 年 9 月 30 日公司董事会、监事会审批的 20.60 亿元总额度。截止 2022 年 9 月 15 日，上述现金管 理已全部收回。

• 3、公司 2022 年 9 月 22 日经董事会、监事会审议通过 18.39 亿元总额度，额度有效期 为 12 个月。

九、备查文件

• 1、第八届董事会第四次会议决议公告；

• 2、第八届监事会第四次会议决议公告；

• 3、独立董事独立意见；

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4、《中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金之核查意见》。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇二二年九月二十三日

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