NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Dec 28, 2020

证券代码： 600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2020-056 债券代码： 163577 债券简称： 20 南瑞 01

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称 “ 国电南瑞 ” 、 “ 公司 ” ）于 2020 年 9 月 25 日召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第八次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司 及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币 25.32 亿元（含 25.32 亿元，其中 2 个 月 10 亿元、 6 个月 8 亿元、 12 个月 7.32 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，经 董事会审议通过后，自实施之日起 12 个月内有效。公司及募投项目实施子公司实 施了上述现金管理事项，通过募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司 南京分行南昌路支行、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行 股份有限公司江苏省分行三元支行分别购买了 18.12 亿元（已收回 10 亿元）、 4.5 亿元、 2.5 亿元结构性存款，未超过公司董事会审批额度。上述事项具体内容详 见上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn ） 2020 年 9 月 26 日、 9 月 29 日、 12 月 1 日公告。

上述使用闲置募集资金购买的结构性存款部分已于 2020 年 12 月 25 日、 27 日到期收回，收回认购金额 8,000 万元，收益金额 60.15 万元。

一、本次使用闲置募集资金进行现金管理到期收回情况

公司 名称	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	认购 金额 （万 元）	预计 年化 收益 率	预计收 益金额 （万元）	产品期限	收益 类型	收回金 额（万 元）	实际 年化 收益 率	到期收益 （万元）
国电 南瑞 科技 股份 有限 公司	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款	招商银行 点金系列 看涨三层 区间两个 月结构性 存款	2,000	1.25% 或 3.10% 或 3.30%	6.03或 14.95或 15.91	2020年9 月28日 -2020年12 月25日	保本浮 动收益 型	2,000	3.10%	14.95

1

	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 01339期	3,000	1.48% 或 3.10% 或 3.60%	10.83或 22.68或 26.33	2020年9 月29日 -2020年12 月27日	保本浮 动收益 型	3,000	3.10%	22.68
	中国农业 银行股份 有限公司 江苏省分 行三元支 行	结构 性存 款	“汇利 丰”2020年 第6193 期对公定 制人民币 结构性存 款产品	3,000	3.15% 或 1.54%	22.52或 11.01	2020年9 月29日 -2020年12 月25日	保本浮 动收益 型	3,000	3.15%	22.52
	合计			8,000	/	/	/	/	8,000	/	60.15

上述收回本金及收益已归入募集资金账户。

二、截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期产品的情况

公司 名称	受托方名 称	产品 类型	产品名称	金额 （万元）	预计年 化收益 率	预计收益 金额（万 元）	产品期限	收益类型	是否 构成 关联 交易
国电南瑞 科技股份 有限公司	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款		28,000			2020年9月28日 -2021年3月26 日	保本浮动 收益型	否
			招商银行点金 系列看涨三层 区间五个月结 构性存款		1.35%或 2.95%或 3.15%	185.38或 405.08或 432.54
	中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行	结构 性存 款		42,000			2020年9月29日 -2021年3月28 日	保本浮动 收益型	否
			共赢智信汇率 挂钩人民币结 构性存款 01445期
					1.75%或 2.95%或 3.45%	362.47或 611.01或 714.58
	中国农业 银行股份 有限公司 江苏省分 行三元支 行	结构 性存 款	“汇利丰”2020 年第6192期 对公定制人民 币结构性存款 产品	22,000			2020年9月29日 -2021年4月9日	保本浮动 收益型	否
					3.25%或 1.82%	376.11或 210.62
南瑞联研 半导体有 限责任公 司	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款		11,200			2020年9月28日 -2021年3月26 日	保本浮动 收益型	否
			招商银行点金 系列看涨三层 区间五个月结 构性存款		1.35%或 2.95%或 3.15%	74.15或 162.03或 173.02

2

	招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行	结构 性存 款		40,000			2020年9月28日 -2021年3月26 日	保本浮动 收益型	否
			招商银行点金 系列看涨三层 区间五个月结 构性存款		1.35%或 2.95%或 3.15%	264.82或 578.68或 617.92
合计				143,200	/	/	/	/	/

上述未到期结构性存款余额为 14.32 亿元。

三、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

单位：万元，币种：人民币

序号	产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	招商银行结构性存款	130,000	130,000	2966.89	0
2	中信银行结构性存款	68,500	68,500	1321.92	0
3	农业银行结构性存款	25,000	25,000	508.31	0
4	招商银行结构性存款	181,200	102,000	499.88	79,200
5	中信银行结构性存款	45,000	3,000	22.68	42,000
6	农业银行结构性存款	25,000	3,000	22.52	22,000
合计		474,700	331,500	5342.20	143,200
最近12个月内现金管理单日最高投入金额				251,200
最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				8.23
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）				1.23
目前已使用的额度				143,200
尚未使用的额度				10,000
总额度				153,200（注2）

• 注： 1 、最近一年净资产、最近一年净利润为 2019 年度经审计财务报告数据；

• 2 、公司于 2020 年 9 月 25 日经董事会、监事会审议通过的现金管理总额度为 25.32 亿元，其中

• 10 亿元为 2 个月有效期（已到期）。截止本公告日，公司现金管理有效总额度为 15.32 亿元。 特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二〇年十二月二十九日

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