NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Apr 29, 2020

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2020-013

关于2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以 非公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股， 发行价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣 除各项发行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元。上述募集资金已于2018 年4 月8 日全部到位。经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报 字[2018]第 ZB22786 号）。

截至2019 年12 月31 日，公司累计使用募集资金318,357.72 万元，其中以 前年度使用募集资金为295,720.79 万元，2019 年度使用募集资金22,636.93 万 元，尚未使用募集资金余额302,746.67 万元（包含利息收入余额7,898.14 万元）。 二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电 南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方 面做出了具体明确的规定，并按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管

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理资金。

2018 年5 月9 日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、 中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分 行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司（以下简称“中 信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交 易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019 年6 月27 日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下 简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”） 分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机 构）中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券 交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019 年12 月26 日，公司控股子公司南瑞联研半导体有限责任公司（以下 简称“南瑞半导体”）与公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、独 立财务顾问（保荐机构）中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 前述协议内容与上海证券交易所指定的《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

		单位：人民币 元	单位：人民币 元	单位：人民币 元
开户银行	银行账号	余额
		募集资金	利息收入	合计
招商银行股份有限公司南 京分行南昌路支行	025900064810518	0.00	38,063,896.42	38,063,896.42
招商银行股份有限公司南 京分行南昌路支行	125911182710886	58,644,500.00	18,621.48	58,663,121.48
中信银行股份有限公司南 京分行城北支行	8110501013101071071	8,177,542.41	26,271,756.44	34,449,298.85
中信银行股份有限公司南 京分行城北支行	8110501013301315167	41,355,502.05	202,516.23	41,558,018.28
中信银行股份有限公司南 京分行城北支行	8110501012701315622	24,393,663.49	230,619.31	24,624,282.80
中国农业银行股份有限公 司江苏省分行三元支行	10114801040215232	65,914,081.98	14,194,014.02	80,108,096.00
招商银行股份有限公司南 京分行南昌路支行	结构性存款	1,080,000,000.00	/	1,080,000,000.00

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中信银行股份有限公司南 京分行城北支行	结构性存款	500,000,000.00	/	500,000,000.00
中国农业银行股份有限公 司江苏省分行三元支行	结构性存款	170,000,000.00	/	170,000,000.00
合 计		1,948,485,289.93	78,981,423.90	2,027,466,713.83

注：用闲置募集资金暂时补充流动资金1,000,000,000.00 元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。 公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2019 年12 月31 日募集资金实际使用情况详见“附表一募集资金使用情况对照表”。

（二） 募投项目先期投入及置换情况。

为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司 募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币18,556.19 万元，立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZB11906 号）。 公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资 金18,556.19 万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。

截至2018 年12 月31 日，公司已将募集资金18,556.19 万元置换公司先期 投入募投项目的自筹资金。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结 构，增强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第 十五次会议审批，公司于2018 年8 月28 日以暂时闲置募集资金补充流动资金 8.00 亿元，2019 年8 月20 日已归还。经公司第七届董事会第三次会议和第七届 监事会第二次会议审批，2019 年公司继续使用闲置募集资金10.00 亿元暂时补 充流动资金。截至2019 年12 月31 日尚未到期。具体详见上海证券交易所网站 公告。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。

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为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监 事会第十五次会议审批，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和 保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司于2018 年使用部分闲 置募集资金购买了22.80 亿元的现金管理产品，上述现金管理产品全部于2019 年到期收回（定期存款6.5 亿元、结构性存款16.3 亿元）。具体详见上海证券 交易所网站公告。

经公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议审批，公司及募 投项目实施子公司于2019 年9 月3 日使用部分闲置募集资金购买了12.85 亿元 结构性存款，12 月3 日、6 日到期收回4.35 亿元。12 月30 日-31 日使用部分闲 置募集资金购买了9 亿元结构性存款。具体详见上海证券交易所网站公告。

截至2019 年12 月31 日，公司使用募集资金累计购买定期存款65,000.00 万元、结构性存款381,500.00 万元。其中定期存款65,000.00 万元、结构性存 款206,500.00 万元已到期收回，归还至募集资金专用账户。

一） 定期存款

公司 名称	交易对方	产品 种类	产品名称	产品 类型	认购金额 （万元）	预期年 化收益 率	起息日	到期日	报告期 内是否 归还
国电 南瑞 科技 股份 有限 公司	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	定期 存款	对公定期存款	保本保 收益型	10,000.00	1.95%	2018-8-28	2019-2-28	已归还
	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	定期 存款	对公定期存款	保本保 收益型	20,000.00	2.25%	2018-8-28	2019-8-28	已归还
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	定期 存款	中信银行单位大 额存180086 期	保本保 收益型	10,000.00	1.95%	2018-8-28	2019-2-28	已归还
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	定期 存款	中信银行单位大 额存180101 期	保本保 收益型	10,000.00	2.25%	2018-8-28	2019-8-28	已归还
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	定期 存款	2018 年第314 期 公司类法人客户 人民币大额存单 产品	保本保 收益型	10,000.00	1.95%	2018-8-28	2019-2-28	已归还
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	定期 存款	2018 年第251 期 公司类法人客户 人民币大额存单 产品	保本保 收益型	5,000.00	2.10%	2018-8-28	2019-8-28	已归还

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公司 名称	交易对方	交易对方	产品 种类	产品名称	产品 类型	认购金额 （万元）	认购金额 （万元）	预期年 化收益 率	预期年 化收益 率		起息日		到期日	报告期 内是否 归还	报告期 内是否 归还
	本次募集资金购买定期存款产品金额合计					65,000.00			/		/		/	—
	二）结构性存款
公司 名称	交易对方	产品 种类		产品名称	产品 类型		认购金额 （万元）		预期 年化 收益率		起息日		到期日		报告期 内是否 归还
国电 南瑞 科技 股份 有限 公司	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	结构性 存款		招商银行对公结 构性存款	保本浮 动收益 型		107,000.00		4.00%		2018-8-28		2019-8-28		已归还
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	结构性 存款		“汇利丰”2018 年第5307 期对公 定制人民币结构 性存款产品	保本浮 动收益 型		17,000.00		4.00%		2018-8-29		2019-8-27		已归还
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款		共赢利率结构 21583 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型		39,000.00		4.00%		2018-8-28		2019-8-28		已归还
	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	结构性 存款		招商银行对公结 构性存款 CNJ00949	保本浮 动收益 型		16,000.00		3.85%		2019-9-3		2019-12-3		已归还
	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	结构性 存款		招商银行对公结 构性存款 CNJ00950	保本浮 动收益 型		10,000.00		3.80%		2019-9-3		2020-3-2		未归还 （注）
	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	结构性 存款		招商银行对公结 构性存款 CNJ00951	保本浮 动收益 型		30,000.00		3.80%		2019-9-3		2020-9-3		未归还
	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	结构性 存款		招商银行对公结 构性存款 CNJ01075	保本浮 动收益 型		18,000.00		1.15%- 3.45%		2019-12-3 0		2020-2-6		未归还 （注）
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	结构性 存款		“汇利丰”2019 年第5639 期对公 定制人民币结构 性存款产品	保本浮 动收益 型		10,000.00		3.60%		2019-9-4		2019-12-6		已归还
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	结构性 存款		“汇利丰”2019 年第5642 期对公 定制人民币结构 性存款产品	保本浮 动收益 型		5,000.00		3.60%		2019-9-4		2020-3-6		未归还 （注）
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	结构性 存款		“汇利丰”2019 年第5643 期对公 定制人民币结构 性存款产品	保本浮 动收益 型		8,000.00		3.60%		2019-9-4		2020-8-28		未归还

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公司 名称	交易对方	产品 种类	产品名称	产品 类型	认购金额 （万元）	预期 年化 收益率	起息日	到期日	报告期 内是否 归还
	中国农业银行股 份有限公司江苏 省分行三元支行	结构性 存款	“汇利丰”2019 年第6334 期对公 定制人民币结构 性存款产品	保本浮 动收益 型	4,000.00	3.40% 或 3.45%	2019-12-3 1	2020-2-7	未归还 （注）
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28761 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	14,000.00	3.80%	2019-9-3	2019-12-3	已归还
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28762 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	5,000.00	3.60%	2019-9-3	2020-3-3	未归还 （注）
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28791 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	22,000.00	3.65%	2019-9-3	2020-9-3	未归还
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 31294 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	18,000.00	3.45%	2019-12-3 0	2020-2-7	未归还 （注）
南京 南瑞 信息 通信 科技 有限 公司	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28762 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	3,000.00	3.60%	2019-9-3	2020-3-3	未归还 （注）
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28761 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	1,500.00	3.80%	2019-9-3	2019-12-3	已归还
南京 南瑞 水利 水电 科技 有限 公司	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28762 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	2,000.00	3.60%	2019-9-3	2020-3-3	未归还 （注）
	中信银行股份有 限公司南京分行 城北支行	结构性 存款	共赢利率结构 28761 期人民币 结构性存款产品	保本浮 动收益 型	2,000.00	3.80%	2019-9-3	2019-12-3	已归还
南瑞 联研 半导 体有 限责 任公 司	招商银行股份有 限公司南京分行 南昌路支行	结构性 存款	招商银行结构性 存款CNJ01074	保本浮 动收益 型	50,000.00	1.55%- 3.6%	2019-12-3 0	2020-9-2	未归还
	本次募集资金购买结构性存款产品金额合计				381,500.00	/	/	/	—

注：上述现金管理产品已于2020 年2 月6 日、7 日，3 月2 日、3 日、6 日到期收回。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。无

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• （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。无

• （七）募集资金使用的其他情况。

经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用募集资金为募投 项目实施子公司增资的议案》，同意公司使用募集资金为募投项目“电力工控安 全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”实施全资子公司信通科技进行增 资，增资金额7,840.00 万元。截至2019 年12 月31 日，信通科技公司工商变更 登记已完成，公司拨付募集资金实缴注册资本7,840.00 万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

详见“附表二变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存 在募集资金管理违规的情形。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月三十日

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国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会第八次会议文件

附表一

募集资金使用情况对照表

		单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否	单位：万元 610,328.00 本年度投入募集资金总额 22,636.93 0.00 已累计投入募集资金总额 318,357.72 0.00 募集资金承 诺投资总额 (1) 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 20,200.00 20,200.00 / 676.34 16,260.06 / 80.50 / 不适用 不适用 否 14,964.00 14,964.00 / 591.41 591.41 / 3.95 / 不适用 不适用 否 164,388.00 164,388.00 / 2,453.01 3,285.92 / 2.00 / 不适用 不适用 否 26,600.00 26,600.00 / 3,327.32 3,850.44 / 14.48 / 不适用 不适用 否 16,812.00 16,812.00 / 834.97 834.97 / 4.97 / 不适用 不适用 否 8,074.00 8,074.00 / 635.40 635.40 / 7.87 / 不适用 不适用 否 7,914.00 7,914.00 / 190.39 190.39 / 2.41 / 不适用 不适用 否 10,470.00 10,470.00 / 1,321.53 1,321.53 / 12.62 / 不适用 不适用 否
募集资金总额				610,328.00		本年度投入募集资金总额					22,636.93
变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					318,357.72
变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资 项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额 (1)	调整后投资 总额	截至期末 承诺投入 金额	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
电力电子化特征电网控制系统 产业化实验能力建设项目	否	20,200.00	20,200.00	/	676.34	16,260.06	/	80.50	/	不适用	不适用	否
大功率电力电子设备智能生产 线建设项目	否	14,964.00	14,964.00	/	591.41	591.41	/	3.95	/	不适用	不适用	否
IGBT 模块产业化项目	是	164,388.00	164,388.00	/	2,453.01	3,285.92	/	2.00	/	不适用	不适用	否
智慧水务产业化建设项目	是	26,600.00	26,600.00	/	3,327.32	3,850.44	/	14.48	/	不适用	不适用	否
电力工控安全防护系列设备产 业化及应用能力建设项目	是	16,812.00	16,812.00	/	834.97	834.97	/	4.97	/	不适用	不适用	否
电网运检综合数据分析与应用 中心产业化项目	否	8,074.00	8,074.00	/	635.40	635.40	/	7.87	/	不适用	不适用	否
智能电网云计算平台实验验证 环境建设及产业能力升级项目	否	7,914.00	7,914.00	/	190.39	190.39	/	2.41	/	不适用	不适用	否
面向清洁能源与开放式电力市 场的综合服务平台建设及产业 化项目	否	10,470.00	10,470.00	/	1,321.53	1,321.53	/	12.62	/	不适用	不适用	否

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区域多能互补智能化产业化项 目	否	9,800.00	9,800.00	/	1,324.96	1,324.96	/	13.52	/	不适用	不适用	否
基于物联网及移动技术的电网 实物资产管理设备产业化及应 用能力建设项目	否	7,100.00	7,100.00	/	530.13	530.13	/	7.47	/	不适用	不适用	否
大功率电驱动系统生产线建设 及产业化项目	否	11,886.00	11,886.00	/	1,281.08	1,281.08	/	10.78	/	不适用	不适用	否
产品测试二（江宁基地产业 （5-8 号）楼）项目	否	41,587.00	41,587.00	/	8,634.54	19,374.13	/	46.59	/	不适用	不适用	否
江宁基地成品库建设项目	否	3,533.00	3,533.00	/	835.85	1,877.30	/	53.14	/	不适用	不适用	否
支付现金对价	否	251,381.50	251,381.50	/	0.00	251,381.50	/	100.00	/	不适用	不适用	否
相关税费及中介费	否	15,618.50	15,618.50	/	0.00	15,618.50	/	100.00	/	不适用	不适用	否
合计	—	610,328.00	610,328.00	/	22,636.93	318,357.72	/	52.16	/	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）	无
项目可行性发生 重大变化的情况说明	目前暂无项目可行性发生重大变化的情况
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币 18,556.19 万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZB11906 号）。公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通 过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金18,556.19 万元置换公司预先已投入募 投项目的自筹资金。截至2018 年12 月31 日，公司已将募集资金18,556.19 万元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结构，增强风险抵抗能力，经公司第六届董事会第二十六 次会议和第六届监事会第审批，公司于2018 年8 月28 日以暂时闲置募集资金补充流动资金8.00 亿元，2019 年8 月20 日已归还。 经公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议审批，2019 年公司继续使用闲置募集资金10.00 亿元暂时补充流动资金。 截至2019 年12 月31 日尚未到期。

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对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关 产品情况	为提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审批，在不影响公司募投项目建设实 施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司于2018 年使用部分闲置募集资金购买了22.80 亿 元的现金管理产品，上述现金管理产品全部于2019 年到期收回（定期存款6.5 亿元、结构性存款16.3 亿元）。具体详见上海证券 交易所网站公告。 经公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议审批，公司及募投项目实施子公司于2019 年9 月3 日使用部分闲置募集 资金购买了12.85 亿元结构性存款，12 月3 日、6 日到期收回4.35 亿元。12 月30 日-31 日使用部分闲置募集资金购买了9 亿元结 构性存款。具体详见上海证券交易所网站公告。
用超募资金永久补充 流动资金或归还银行 贷款情况	无
募集资金结余的金额 及形成原因	无
募集资金其他使用情况	经公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用募集资金为募投项目实施子公司增资的议案》，同意公司使用募集资金 为募投项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”实施全资子公司信通科技进行增资，增资金额 7,840.00 万元。 截至2019 年12 月31 日，信通科技公司工商变更登记已完成，公司拨付募集资金实缴注册资本7,840.00 万元。

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附表二

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额(1)	截至期末 计划累计 投资金额	本年实际 投入金额	截至期末 实际累计 投入金额 (2)	投资进度 （%） (3)=(2)/( 1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后项目 可行性是否 发生重大变化
IGBT 模块产业化项 目	IGBT 模块产业化项 目	164,388.00	/	2,453.01	3,285.92	2.00	/	不适用	不适用	否
智慧水务产业化 建设项目	智慧水务产业化 建设项目	26,600.00	/	3,327.32	3,850.44	14.48	/	不适用	不适用	否
电力工控安全防护 系列设备产业化及 应用能力建设项目	电力工控安全防护 系列设备产业化及 应用能力建设项目	16,812.00	/	834.97	834.97	4.97	/	不适用	不适用	否
合计		207,800.00	/	6,615.29	7,971.32	3.84	/	—	—	—
变更原因、决策程序 及信息披露情况说 明（分具体募投项 目）	IGBT 模块产业化项 目	经公司第七届董事会第四次会议及2019 年第三次临时股东大会审批，为加快公司产业链延伸和产业升级，增强企业 核心竞争力，提高募集资金使用效率和效果，降低募投项目投资风险，公司与国网公司下属科研单位联研院共同投 资设立南瑞联研半导体有限责任公司，其中国电南瑞以“IGBT 模块产业化项目”的部分募集资金55,864.45 万元出 资，占合资公司69.83%股权，联研院以技术作价出资24,135.55 万元，占合资公司30.17%股权。上述事项将增加IGBT 模块产业化项目的实施主体暨对外关联投资，相关募集资金用途、建设内容、地点等不变。
	智慧水务产业化 建设项目	经公司第六届董事会第三十六次会议及2018 年年度股东大会审批，鉴于国电南瑞科技股份有限公司水利水电等业务 资产及负债拟划转至全资子公司水电科技，公司将募集资金投资项目“智慧水务产业化建设项目”的实施主体变更 为水电科技，并以增资方式将该募投项目部分资金 14,166.00 万元拨付至水电科技使用。截至2019 年12 月31 日， 水电科技已完成增资工商变更，公司拨付募集资金实缴注册资本7,557.00万元。
	电力工控安全防护 系列设备产业化及 应用能力建设项目	经公司第六届董事会第三十六次会议及2018 年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子公司信通科 技实施的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的 1,898 万元投资的实施 主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。
未达到计划进度的	无

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国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会第八次会议文件

情况和原因（分具体 募投项目）
变更后的项目可行 性发生重大变化的 情况说明	无

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