NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Dec 6, 2019

证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2019-072

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用短期闲置自有资金进行委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：商业银行

• 本次委托理财金额：最高额度不超过人民币45 亿元。

• 委托理财产品名称：保本型商业银行理财产品

• 委托理财期限：不超过6 个月（含6 个月）。

 履行的审议程序：2019 年12 月6 日，公司召开第七届董事会第七次会 议，审议通过了《关于使用短期闲置自有资金进行委托理财的预案》，公司独立 董事对此发表了同意的意见。该预案尚需获得公司股东大会审议批准。上述预案 在股东大会审议通过且实施之日起6 个月内（含6 个月）有效，并授权公司或子 公司总经理在上述额度内组织实施。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的：为提高资金使用效率，降低财务成本，根据公司经营 计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司及子公司拟使 用短期闲置自有资金进行委托理财。

（二）委托理财资金来源：公司短期闲置自有资金。

（三）委托理财金额：公司及子公司拟使用短期闲置自有资金进行委托理 财，最高额度不超过人民币45 亿元。

（四）委托理财资金投向：主要投资于不超过 6 个月（含6 个月）的保本 型商业银行理财产品。

（五）授权及期限：在股东大会审议通过且实施之日起6 个月内（含6 个月）

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有效，并授权公司或子公司总经理在上述额度内组织实施，包括但不限于：委托 理财期限、金额的确定，合同、协议的签署等。

（六）内部控制

1、本次委托理财额度经公司股东大会审议批准后，公司或子公司总经理将 在股东大会批准并授权的额度内组织实施。同时，公司制度中对委托理财等投资 业务的审批权限进行了规定，从决策层面对委托理财业务进行把控。公司及子公司 在操作时对理财产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估， 选择风险较低产品，把控总体风险。

2、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机 构进行审计。

二、委托理财的风险分析及风险控制措施

（一）委托理财风险分析

本次委托理财额度主要用于购买不超过6 个月（含6 个月）的安全性高、 流动性好的低风险保本型商业银行理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大， 购买理财产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他 各种风险的影响，从而影响收益。

（二）风险控制措施

公司将严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买投资 期限不超过6 个月（含6 个月）的安全性高、流动性好的低风险保本型商业银行 理财产品。同时做好资金使用计划，充分预留资金，在保障公司业务正常开展的 前提下，谨慎选择委托理财产品种类，做好投资组合，谨慎确定投资期限等措施 最大限度控制投资风险。

三、对公司的影响

截至2019 年9 月30 日，公司主要财务指标如下：

单位：万元

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	2018 年12 月31 日	2019 年9 月30 日
资产总额	5,233,985.98	5,379,281.76
负债总额	2,295,843.92	2,378,436.14
所有者权益	2,938,142.05	3,000,845.62
	2018 年度	2019 年1-9 月
经营活动产生的现金流量净额	320,825.16	-630.00

公司及子公司拟使用短期闲置自有资金进行委托理财，最高额度不超过人民

币45 亿元，不超过最近一期期末货币资金的57.11%（截至2019 年9 月30 日， 公司货币资金余额为7,879,510,831.27 元，公司资产负债率44.21%）。公司本 次委托理财资金为短期闲置自有资金，不影响公司主营业务正常开展及日常营运 资金的使用需要，同时有利于提高资金使用效率，获得一定理财收益。

在确保资金安全以及不影响公司业务正常开展的前提下，公司及子公司运用 短期闲置自有资金进行委托理财，通过购买投资期限不超过6 个月（含6 个月） 的安全性高、流动性好、低风险保本型商业银行理财产品，有利于提高资金使用 效率和现金资产的收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东利益，不 会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

根据《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》之规定，公司委托理 财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。

四、截止本公告日，公司最近十二个月使用自用资金委托理财的情况

金额：万元 币种：人民币

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	光大银行保本保收益型结构性存款	15,300.00	15,300.00	306.00	0.00
2	光大银行保本保收益型结构性存款	37,700.00	37,700.00	754.00	0.00

3

3	中国银行人民币保本型理财产品	700.00	700.00	10.30	0.00
4	中国银行美元保本型理财产品	4,735.61	4,735.61	0.09	0.00
5	中国银行港币保本型理财产品	320.69	320.69	0.005	0.00
6	中国银行人民币保本型理财产品	10,450.00	10,450.00	203.56	0.00
7	中国银行美元保本型理财产品	47,356.08	47,356.08	0.92	0.00
8	中国银行美元保本型理财产品	4,255.18	4,255.18	0.08	0.00
9	中国银行港币保本型理财产品	1,752.40	1,752.40	0.03	0.00
10	招商银行保本浮动收益型结构性存款	12,600.00	12,600.00	142.92	0.00
11	交通银行保本浮动收益型结构性存款	90,000.00	90,000.00	670.85	0.00
12	交通银行保本保收益型结构性存款	60,000.00	60,000.00	1,272.33	0.00
13	交通银行保本浮动收益型结构性存款	20,000.00	20,000.00	22.79	0.00
14	光大银行保本保收益型结构性存款	3,000.00	3,000.00	9.38	0.00
15	光大银行保本保收益型结构性存款	7,300.00	7,300.00	22.81	0.00
合计		315,469.96	315,469.96	3,416.07	0.00
最近12 个月内单日最高投入金额				225,169.96
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				7.66%
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				0.77%
最近12 个月内已使用的理财额度				315,469.96
最近12 个月内股东大会审批理财额度				350,000.00
目前理财额度				0

根据公司第六届董事会第三十一次会议、2018 年第二次临时股东大会审议 批准，公司子公司于2018 年12 月在审批额度的范围内使用自有资金进行委托理

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财，委托理财金额为人民币 315,469.96 万元，委托理财期限为6 个月内（含6 个月），截止目前，所有自有资金委托理财全部按期收回并获得收益。

五、公司内部需履行的审批程序

1、公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于使用短期闲置自有资金 进行委托理财的预案》，会议应到董事12 名，实到董事12 名，该议案以12 票 同意，0 票反对，0 票弃权审议通过。该预案尚需获得公司股东大会审议批准。

2、独立董事对本次委托理财事项发表了独立意见：委托理财的资金来源为 公司短期闲置自有资金，在符合国家法律法规和保障投资安全的前提下，委托理 财业务有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响公司日常资 金正常周转需要及公司主营业务的正常开展。委托理财业务符合公司及全体股东 的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们 同意本次委托理财事项。

• 3、公司将谨慎考察和确定委托对象、理财产品，在选定委托方及具体产品

• 后，公司将及时公告相关内容及进展情况。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇一九年十二月七日

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