NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Mar 27, 2015

证券简称：国电南瑞 证券代码： 600406 公告编号：临 2015-003

国电南瑞科技股份有限公司 关于公司 2014 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及其董事保证本公告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与 实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《国电南瑞科技股份有限公司募集资 金管理办法》规定，公司对 2014 年度募集资金使用与管理情况进行汇总，具体 报告如下：

一、募集资金基本情况

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会“证监许可［ 2010 ］ 1343 号”文核准，已非公开发行的方式发行人民币普通 股（ A 股） 15,059,429 股，发行价格为 52 元 / 股，募集资金总额为人民币 783,090,308.00 元，扣除发行费用 23,090,308.00 元后，募集资金净额为人民 币 760,000,000.00 元。以上募集资金已经江苏天衡会计师事务所有限公司（以 下简称“江苏天衡”）于 2010 年 10 月 19 日出具的天衡验字（ 2010 ）第 096 号 《验资报告》验证确认。

截至 2014 年 12 月 31 日，公司 2014 年度使用募集资金 4,810.62 万元，累 计使用 71,215.89 万元（含利息收入 719.54 万元），尚未使用募集资金余额 8,827.33 万元 ( 含扣除手续费后利息收入余额 3,323.68 万元 ) 。

二、募集资金管理情况

公司按照上海券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，制定了《国 电南瑞科技股份有限公司募集资金管理办法》，并已经公司第三届董事会第二十 三次会议审议通过。

2010 年 10 月 27 日，公司、保荐人分别与招商银行股份有限公司南京城北 支行、中信银行股份有限公司南京城北支行、中国农业银行股份有限公司南京北 京西路支行签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管协议与《募集

资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本报告期末，协议 各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1 ．募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目”）的资金使用情况。

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2014 年 12 月 31 日募集资金实际使用情况见附表。

• 2 ．募投项目先期投入及置换情况。

为保障本次非公开发行募集资金投资项目的顺利进行，截至 2010 年 10 月 31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目 3,868.74 万元。公司第四届董事 会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金 3,868.74 万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金 管理违规的情形。

六、会计师事务所意见

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：国电南瑞公司截至 2014 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所 —— 有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和上海证券交易所发布 的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等有关规定编 制 。

七、保荐机构核查意见

保荐机构中信证券股份有限公司认为：国电南瑞 2014 年度募集资金存放 和使用符合中国证监会的有关法规以及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》、《国电南瑞科技股份有 限公司募集资金使用管理办法》等法规和制度的规定，对募集资金进行了专户存

储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违 规使用募集资金的情形。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会 二〇一五年三月二十八日

2014 年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	76,000.00	76,000.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	4,810.62	4,810.62
变更用途的募集资金总额					/		已累计投入募集资金总额					71,215.89
变更用途的募集资金总额比例					/
序 号	承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额 （3）＝（2）-（1）	截至期末投入 进度 （4）＝（2）/ （1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益*	项目可行 性是否发 生重大变 化
1	城市轨道交通指挥中 心调度决策系统	否	7,500.00	7,500.00	7,500.00		8,219.54	719.54	109.59%	2012年11月	-	不适用	否
2	智能变电站自动化系 统	否	12,000.00	12,000.00	12,000.00	19.00	11,814.83	-185.17	98.46%	2012年11月	7,263.55	不适用	否
3	智能用电信息采集系 统及配套产品	否	16,700.00	16,700.00	16,700.00	151.00	15,170.47	-1,529.53	90.84%	2012年5月	4,945.85	不适用	否
4	风电机组控制及风电 场接入系统	否	16,800.00	16,800.00	16,800.00	2,672.37	15,325.14	-1,474.86	91.22%	2012年11月	160.70	不适用	否
5	智能配电网运行控制 系统	否	12,000.00	12,000.00	12,000.00	995.12	11,258.73	-741.27	93.82%	2013年5月	3,577.25	不适用	否
6	城市轨道交通列车自 动监控与计算机联锁 系统	否	11,000.00	11,000.00	11,000.00	973.13	9,427.18	-1,572.82	85.70%	2013年11月	-	不适用	否
	合计	-	76,000.00	76,000.00	76,000.00	4,810.62	71,215.89	-4,784.11	-	-	15,947.35	-	-

1

未达到计划进度原因(分具体募投项目)	上述募投项目已于2014年末前陆续完工。其中：城市轨道交通指挥中心调度决策系统项目基本符 合进度计划，资金使用延后主要系部分项目设备尚未结算所致；智能变电站自动化系统、智能用 电信息采集系统及配套产品、智能配电网运行控制系统等项目计划进度延后主要系随着智能电网 统一技术标准体系建设和试点工程的推进，市场对项目的产品技术要求、需求结构出现一些变化， 为控制项目风险、提升项目效益，公司相应调整了项目的投资进度。风电机组控制及风电场接入 系统投入延后，主要系随着风电行业的复苏及我国对新能源领域的政策调整，公司对相关研发技 术及产品提出更高要求，以更好适应市场变化；城市轨道交通列车自动监控与计算机联锁系统项 目进度略有延后，主要系市场对该项技术及相关产品的安全等级要求越来越高，公司需要增加项 目试验完善、提高相关技术研发及产品试制。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	截至2010 年10 月31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74 万元。公司第四届董 事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议 案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,868.74万 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	无

* 因上述募投项目尚未达产，故本年度预期收益无列示。

2