NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Mar 27, 2015

证券简称：国电南瑞 证券代码： 600406 公告编号：临 2015-004

国电南瑞科技股份有限公司

关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会 议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的预案》，现将该事项 相关内容公告如下：

一、募集资金投资项目的概述

1 、募集资金基本情况

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国电南瑞”）经中国证 券监督管理委员会“证监许可［ 2010 ］ 1343 号”文核准，已非公开发行的方式 发行人民币普通股（ A 股） 15,059,429 股，发行价格为 52 元 / 股，募集资金总 额为人民币 783,090,308.00 元，扣除发行费用 23,090,308.00 元后，募集资金 净额为人民币 760,000,000.00 元。以上募集资金已经江苏天衡会计师事务所有 限公司（以下简称“江苏天衡”）于 2010 年 10 月 19 日出具的天衡验字（ 2010 ） 第 096 号《验资报告》验证确认。

本次募集资金投资项目包括：

单位：人民币万元

序号	承诺投资项目	已变更项目，含部分变更（如有）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末累计投入金额	项目达到预定可使用状态日期
1	城市轨道交通指挥中心调度决策系统	否	7,500.00	7,500.00	8,219.54	2012年11月
2	智能变电站自动化系统	否	12,000.00	12,000.00	11,814.83	2012年11月
3	智能用电信息采集系统及配套产品	否	16,700.00	16,700.00	15,170.47	2012年5月
4	风电机组控制及风电场接入系统	否	16,800.00	16,800.00	15,325.14	2012年11月

5	智能配电网运行控制系统	否	12,000.00	12,000.00	11,258.73	2013年5月
6	城市轨道交通列车自动监控与计算机联锁系统	否	11,000.00	11,000.00	9,427.18	2013年11月
	合计	-	76,000.00	76,000.00	71,215.89	-

2 、募集资金存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及中国证监会相关 法律法规的规定和要求，结合公司实际情况制定了《国电南瑞科技股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

公司于 2010 年为非公开发行股票募集资金开设了三个募集资金专用户，分别 为：招商银行股份有限公司南京城北支行账号为 025900064810811 的专用账户、 中信银行股份有限公司南京城北支行账号为 7321110182600052101 的专用账户、 中国农业银行股份有限公司南京北京西路支行账号为 03332113601040009580 的 专用账户、（以下简称“专户”）。公司与保荐机构中信证券股份有限责任公司及 上述三家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），该协 议与上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》提供的《募 集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司募集资金集实行 专户存储、专款专用，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的相关规定履 行了职责。

截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储余额为 8,827.33 万元，不存在任何质押担保，具体情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	账户性质	银行账号	金额
招商银行股份有限公司南京城北支行	募集资金专用户	025900064810811	38,672,154.49
中信银行股份有限公司南京城北支行	募集资金专用户	7321110182600052101	18,841,930.82
中国农业银行股份有限公司南京北京西路支行	募集资金专用户	03332113601040009580	30,759,442.13
合计			88,273,327.44

二、募集资金项目节余的原因

• 1 、在项目的建设过程中，较好控制了施工成本和设备采购成本，在不降低

• 标准和质量的前提下节省了投资。

  • 2 、募集资金存放期间产生利息收入。

三、节余募集资金永久性补充流动资金的情况说明

公司 2010 年度非公开发行募集资金净额为人民币 760,000,000.00 元。截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金投资项目已经全部建设完毕，累计使用 71,215.89 万元（含利息收入 719.54 万元），尚未使用募集资金余额 8,827.33 万元 ( 含扣除 手续费后利息收入余额 3,323.68 万元 ) 。

鉴于公司生产经营规模的进一步扩大，对经营流动资金的需求日益增加，公 司在募集资金投资项目已经建设完成的情况下，为进一步提高募集资金的使用效 率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经营业绩，公司将节余 募集资金 8,827.33 万元 ( 含扣除手续费后利息收入余额 3,323.68 万元 ) 及孳生利 息用于永久性补充流动资金。

四、独立董事、监事会和保荐机构的意见

1 、独立董事意见

鉴于公司募集资金投资项目已全部实施完毕，达到预计可使用状态，公司使 用节余募集资金（包含利息收入）及孳生利息永久性补充流动资金，能够有效促 进公司业务发展，提高募集资金的使用效率。公司使用募集资金的审批程序符合 《上交所募集资金管理办法》、《公司募集资金管理办法》等有关规定，符合公司 和广大投资者利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

• 2 、监事会意见

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，对公司使用节余募集资金用于永久补充流动资金的情况进行了核查 , 发表意见如下 :

通过使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于更好地集中优势资源 , 贯 彻公司发展战略 , 提高募集资金使用效率 , 有利于充分发挥募集资金的作用 , 增强 市场竞争力 , 提高企业抗风险能力 , 符合公司和全体股东利益 , 不存在损害公司和 中小股东合法利益的情况。

公司董事会的决策程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集

资金使用的相关法律、法规及《公司章程》的规定。因此 , 同意将《关于使用节 余募集资金永久补充流动资金的议案》提交股东大会审议。

• 3 、保荐机构意见

保荐机构中信证券股份有限公司认为：

公司将节余募集资金用于永久补充流动资金事项已经公司董事会审议批准， 监事会和独立董事发表了同意意见，并将提交 2014 年度股东大会审议。本次公 司将节余募集资金用于永久补充流动资金履行了必要的审批程序，符合公司发展 的实际情况，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益，符合 《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（ 2013 年修订）》等相关规定。中信证券同意国电南瑞使用节余募集资金用于 永久补充流动资金。

五、备查文件

• 1 、公司第五届董事会第十六次会议决议

• 2 、公司第五届监事会第十次会议决议

• 3 、独立董事专项说明和独立意见

• 4 、中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司使用结余募集资

金永久补充流动资金的核查意见

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

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