NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Aug 22, 2014

证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2014-028

国电南瑞科技股份有限公司

2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与 实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《国电南瑞科技股份有限公司募集资 金管理办法》规定，公司对2014 年上半年募集资金的使用与管理情况进行全面 核查，具体报告如下：

一、募集资金基本情况

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会“证监许可［2010］1343 号”文核准，以非公开发行的方式发行人民币普通 股（A 股）15,059,429 股，发行价格为52.00 元/股，募集资金总额为人民币 783,090,308.00 元，扣除发行费用23,090,308.00 元后，募集资金净额为人民 币760,000,000.00 元。以上募集资金已经江苏天衡会计师事务所有限公司于 2010 年10 月19 日出具的天衡验字（2010）第096 号《验资报告》验证确认。

截至2014 年6 月30 日，公司2014 年上半年使用募集资金3,984.54 万元， 累计使用70,389.81 万元（含利息收入719.54 万元），尚未使用募集资金余额 9,566.67 万元（含扣除手续费后利息收入余额3,236.94 万元）。

二、募集资金管理情况

公司按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，制定了《国

电南瑞科技股份有限公司募集资金管理办法》。

2010 年10 月27 日，公司、保荐人分别与招商银行股份有限公司南京城北 支行、中信银行股份有限公司南京城北支行、中国农业银行股份有限公司南京北 京西路支行签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管协议与《募集 资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本报告期末，协议 各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。

三、本期募集资金的实际使用情况

1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2014 年6 月30 日募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。

2．募投项目先期投入及置换情况。

为保障本次非公开发行募集资金投资项目的顺利进行，截至2010 年10 月 31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74 万元。公司第四届董事 会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金3,868.74 万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管 理违规的情形。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇一四年八月二十三日

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	76,000	76,000	76,000	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额	3,984.54	3,984.54	3,984.54
变更用途的募集资金总额				—			已累计投入募集资金总额				70,389.81
变更用途的募集资金总额比例				—
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调 整 后 投 资 总 额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本期投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实 现的效益		是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
城市轨道交通指挥 中心调度决策系统	—	7,500	—	7,500	-	8,219.54	719.54	110%1	2012/11			/	否
智能变电站自动化 系统	—	12,000	—	12,000	19.00	11,814.83	-185.17	98%	2012/11	943.99		/	否
智能用电信息采集 系统及配套产品	—	16,700	—	16,700	150.94	15,170.41	-1,529.59	91%	2012/5	720.27		/	否
风电机组控制及风 电场接入系统	—	16,800	—	16,800	2,646.35	15,299.12	-1,500.88	91%	2012/11	81.36		/	否
智能配电网运行控 制系统	—	12,000	—	12,000	995.12	11,258.73	-741.27	94%	2013/5	1,411.90		/	否
城市轨道交通列车 自动监控与计算机 联锁系统	—	11,000	—	11,000	173.13	8,627.18	-2,372.82	78%	2013/11			/	否
合计	—	76,000	—	76,000	3,984.54	70,389.81	-5,610.19		—	3,157.52		—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					城市轨道交通列车自动监控与计算机联锁系统项目进度略有延后，主要系市场对该 项技术及相关产品的安全等级要求高，公司需要增加项目试验完善、提高相关技术 研发及产品试制。
项目可行性发生 重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					截至2010 年10 月31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74 万元。 公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资 金投资项目的自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金3,868.74万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况					不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					无

1 投入进度超过 100%系实际投入超出计划投入的部分由募集资金利息收入再投入