NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Feb 1, 2012

证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2012-06

国电南瑞科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真 实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放 与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《国电南瑞科技股份有限公司募集 资金管理办法》规定，公司董事会对非公开发行A 股募集资金的2011 年度使用 与管理情况进行全面核查，具体报告如下：

一、募集资金基本情况

国电南瑞科技股份有限公司（“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监 许可［2010］1343 号”文核准，以非公开发行的方式发行人民币普通股（A 股） 15,059,429 股，发行价格为52 元/股，募集资金总额为人民币783,090,308.00 元，扣除发行费用23,090,308.00 元后，募集资金净额为人民币760,000,000.00 元。以上募集资金已经江苏天衡会计师事务所有限公司（以下简称“江苏天衡”） 于2010 年10 月19 日出具的天衡验字（2010）第096 号《验资报告》验证确认。

截至2011 年12 月31 日，公司累计使用募集资金20,955.11 万元，本年 度使用募集资金13,680.63 万元，

二、募集资金管理情况

公司按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，制定了 《国电南瑞科技股份有限公司募集资金管理办法》，并已经公司第三届董事会第 二十三次会议审议通过。

2010 年10 月27 日，公司、保荐人分别与招商银行股份有限公司南京城北 支行、中信银行股份有限公司南京城北支行、中国农业银行股份有限公司南京北 京西路支行签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管协议与《募集

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资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本报告期末，协议 各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2011 年12 月31 日募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金 管理违规的情形。

六、保荐人核查意见

保荐机构中信证券股份有限公司认为：

国电南瑞2011 年度募集资金存放和使用符合中国证监会的有关法规以及 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规 定》、《国电南瑞科技股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和制度的规定， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

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附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	76,000	76,000	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	13,680.63	13,680.63
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额				20,955.11
变更用途的募集资金总额比例					0
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变 更	募集资 金承诺 投资总 额	调 整 后 投 资 总 额	截至期 末承诺 投入金 额	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额	截至期 末投入 进度 （%）	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
城市轨道交通 指挥中心调度 决策系统	—	7,500	—	7,500	995.26	1,800.56	24.01%	2012/11	30.17	是	否
智能变电站自 动化系统	—	12,000	—	12,000	4,770.00	7,262.47	60.52%	2012/11	2152.57	是	否
智能用电信息 采集系统及配 套产品	—	16,700	—	16,700	2,924.04	3,518.98	21.07%	2012/5	620.37	是	否
风电机组控制 及风电场接入 系统	—	16,800	—	16,800	2,664.66	5,004.77	29.79%	2012/11	1389.78	是	否
智能配电网运 行控制系统	—	12,000	—	12,000	1,983.50	2,904.27	24.20%	2013/5	3948.99	是	否
城市轨道交通 列车自动监控 与计算机联锁 系统	—	11,000	—	11,000	343.17	464.06	4.22%	2013/11	-	是	否
合计	—	76,000	—	76,000	13,680.63	20,955.11				—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					-
项目可行性发生重大变化的 情况说明					-
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					截至2010 年10 月31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74 万元。公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3868.74 万元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					-
募集资金结余的金额及形成原因					募集资金结余55,044.89 万元，部分募投项目目前处于研究开发阶段，属

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	于项目的前期阶段，已投入资金严格遵照投资计划执行，并处于合理范围。
募集资金其他使用情况	-

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