NARI Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2011

Aug 5, 2011

证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2011-20

国电南瑞科技股份有限公司

关于2011 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真 实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与 实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《国电南瑞科技股份有限公司募集资 金管理办法》规定，公司对2011 年上半年度非公开发行A 股募集资金的使用与 管理情况进行汇总，具体报告如下：

一、募集资金基本情况

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会“证监许可［2010］1343 号”文核准，以非公开发行的方式发行人民币普通 股（A 股）15,059,429 股，发行价格为52 元/股，募集资金总额为人民币 783,090,308.00 元，扣除发行费用23,090,308.00 元后，募集资金净额为人民币 760,000,000.00 元。以上募集资金已经江苏天衡会计师事务所有限公司（以下简 称“江苏天衡”）于2010 年10 月19 日出具的天衡验字（2010）第096 号《验 资报告》验证确认。

截至2011 年6 月30 日，公司2011 年上半年度使用募集资金4473.45 万元， 累计使用11,747.93 万元，尚未使用募集资金余额64,252.07 万元。

二、募集资金管理情况

公司按照上海券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，制定了《国 电南瑞科技股份有限公司募集资金管理办法》。

2010 年10 月27 日，公司、保荐人分别与招商银行股份有限公司南京城北支

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行、中信银行股份有限公司南京城北支行、中国农业银行股份有限公司南京北京 西路支行签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管协议与《募集资 金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本报告期末，协议各 方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2011 年6 月30 日 募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。 2．募投项目先期投入及置换情况。

为保障本次非公开发行募集资金投资项目的顺利进行，截至2010 年10 月30 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74 万元。公司第四届董事会 第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金3,868.74 万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在不及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管 理违规的情形。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇一一年八月五日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	76,000	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	4,473.45	4,473.45
变更用途的募集资金总额				0	已累计投入募集资金总额				11,747.93
变更用途的募集资金总额比例				0
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更	募集资 金承诺 投资总 额	调整 后投 资总 额	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额	截至期 末投入 进度（%）	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
城市轨道交通指挥 中心调度决策系统	—	7,500	—	427.48	1,232.78	16.44%	2012/11	78.09	—	否
智能变电站自动化 系统	—	12,000	—	986.11	3,478.58	28.99%	2012/11	817.79	—	否
智能用电信息采集 系统及配套产品	—	16,700	—	1,627.34	2,222.28	13.31%	2012/5	545.18	—	否
风电机组控制及风 电场接入系统	—	16,800	—	770.40	3,110.51	18.51%	2012/11	679.17	—	否
智能配电网运行控 制系统	—	12,000	—	605.08	1,525.85	12.72%	2013/5	1992.83	—	否
城市轨道交通列车 自动监控与计算机 联锁系统	—	11,000	—	57.04	177.93	1.62%	2013/11	—	—	否
合计	—	76,000	—	4,473.45	11,747.93	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的 情况说明
募集资金投资项目 先期投入及置换情况				截至2010 年10 月30 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74 万元。 公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已 投入募集资金投资项目的自筹资金3,868.74 万元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况
募集资金结余的金额及形成原因				募集资金余额64,252.07 万元，部分募投项目目前处于研究开发阶段，属于项目 的前期阶段，已投入资金严格遵照投资计划执行，并处于合理范围。
募集资金其他使用情况

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