NARI Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 29, 2020

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2020-018

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中 和”）最早可追溯到1986 年成立的中信会计师事务所，2000 年信永中和会计师 事务所有限责任公司正式成立，2012 年信永中和由有限责任公司成功转制为特 殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座 8 层，注册资本：3,600 万元。信永中和具有财政部颁发的《会计师事务所执业 证书》、首批获准从事金融审计相关业务、首批获准从事H 股企业审计业务、军 工涉密业务咨询服务安全保密资质。信永中和是首批获得证券执业资质的会计师 事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务 业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、 成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、 南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23 家 境内分所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英 国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境外成员所（共计56 个 办公室）。信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网 络，为 ShineWing International 的核心成员所。

2.人员信息：信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020 年2 月29 日， 合伙人（股东）228 人，注册会计师1679 人（2018 年末为1522 人）。从业人员

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数量5331 人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800 人。

3.业务规模：信永中和2018 年度业务收入为173,000 万元，净资产为3,700 万元。截止2018 年12 月31 日，信永中和上市公司年报审计项目236 家，收费 总额26,700 万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力 热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在1,870,000 万元 左右。

4.投资者保护能力：信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法 所应承担的民事赔偿责任，2018 年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000 万 元。

5.独立性和诚信记录：信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，信永中和受到证券监管部门行政 处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

（二）项目成员信息

1.人员信息

信永中和本次拟安排的签字项目合伙人李祝善先生、项目质量控制负责人张 富根先生和签字注册会计师黄美蓉女士均具有多年从事证券业务的从业经历和 相应的执业资质，具备相应的专业胜任能力，其中：

签字项目合伙人李祝善先生拥有注册会计师资质，为中国注册会计师协会资 深会员，先后任职于中瑞华恒信会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、中瑞岳 华会计师事务所（特殊普通合伙）、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙），2018 年11 月至今任信永中和审计合伙人。 李祝善先生从事证券服务业务已超过16 年，曾为大唐国际发电股份有限公司 （601991）等多家上市公司提供过IPO 申报和年报审计服务，拥有比较丰富的上 市公司等项目的服务经验。李祝善先生无在其他单位兼职情况。

项目质量控制负责人张富根先生拥有注册会计师资质，为中国注册会计师协 会资深会员，先后任职于中瑞会计师事务所、中瑞华会计师事务所、中瑞华恒信 会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），

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2018 年11 月至今任信永中和审计合伙人。张富根先生从事证券服务业务已20 年，曾为一汽轿车股份有限公司（000800）等多家上市公司提供过IPO 申报和年 报审计服务，拥有比较丰富的上市公司等项目的服务经验。张富根先生兼任北京 注册会计师协会财务报表审计专业技术委员会副主任。

签字注册会计师黄美蓉女士拥有注册会计师资质，历任信永中和审计员、项 目经理、副经理。黄美蓉女士从事证劵服务业务已超过9 年，曾为东风汽车股份 有限公司（600006）等多家上市公司提供过IPO 申报、并购重组以及年报审计服 务，拥有比较丰富的上市公司等项目的服务经验。黄美蓉女士无在其他单位兼职 情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

本次拟安排的项目签字合伙人、项目质量控制负责人、项目签字注册会计师 均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对 独立性要求的情形，最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和 自律处分的情况。

（三）审计收费

2020 年审计费用（含税）将按照市场公允合理的定价原则，由公司与会计师 事务所协商确定，预计不超过250 万元（其中内控审计费用不超过60 万元）， 聘期各一年。2019 年年报审计费用219.03 万元（其中内控审计费用50 万元）。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对拟续聘的会计师事务所进行了较充分了解和 审查，并对2019 年的审计工作进行了评估。经审议，认为信永中和在2019 年度 审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的职业准则开展审计工 作，具有足够的投资者保护能力，切实履行外部审计机构的责任与义务，未发现 该所与公司之间存在可能影响其独立性的情形，审计报表能够充分反映公司的财 务状况及经营成果，审计结论符合公司实际情况，具有能够为上市公司提供审计 工作的专业能力和丰富经验，能够满足公司未来审计工作的要求。同意续聘信永 中和为2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期各一年，并同意提交 公司董事会审议。

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（二）公司独立董事事先审阅了《关于续聘2020 年度财务及内控审计机构 的预案》，经审议，发表独立意见如下：信永中和在2019 年度审计工作中恪尽 职守、勤勉尽责，客观评价公司财务状况和经营成果，坚持以公允、客观的态度 进行独立审计，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，顺利完成公司委托 的审计工作，且具有上市公司审计工作的丰富经验，能够满足公司未来审计工作 的要求，同时续聘信永中和有助于保证审计工作的连续性和稳定性，不会影响公 司财务报表的审计质量。本预案决策程序合法、有效，符合《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，不存在损害公 司和股东利益的情形。因此，我们同意续聘信永中和为公司2020 年度财务和内 控审计机构，聘期各一年，并同意提交公司股东大会审议。

（三）国电南瑞于2020 年4 月28 日召开第七届董事会第八次会议审议通过 《关于续聘2020 年度财务及内控审计机构的预案》，会议应到董事12 名，实到 董事12 名，该预案12 票同意、0 票弃权、0 票反对。同意续聘信永中和为2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期各一年。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件目录

1、公司第七届董事会第八次会议决议；

2、独立董事意见；

3、审计委员会意见。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月三十日

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