NARI Technology Co., Ltd. — Annual Report 2007

Jan 24, 2008

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

§1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了 解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

• 1.2 董事缪军因事委托董事吴明礼，董事张长岩因事委托董事吴明礼 ，董事闫华锋因出差委托董事吴 维宁，经会前审阅相关会议文件并充分沟通，在授权委托书中对会议审议事项发表意见，受托董事根 据委托董事意见进行表决。

除上述授权委托外，其他董事均参加了此次会议，并发表相关意见。

• 1.3 江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 公司负责人卜凡强，主管会计工作负责人奚国富及会计机构负责人（会计主管人员）李芳声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

股票简称	国电南瑞
股票代码	600406
上市交易所	上海证券交易所
注册地址和办公地址	江苏省南京市高新技术产业开发区D10 幢;江 苏省南京市高新技术产业开发区高新路20 号
邮政编码	210061
公司国际互联网网址	www.naritech.cn
电子信箱	stock＠naritech.cn

2.2 联系人和联系方式

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	董事会秘书	证券事务代表
姓名	方飞龙	章薇
联系地址	江苏省南京市高新技术产业开发区高新 路20 号	江苏省南京市高新技术产业开发区高新 路20 号
电话	（025）83097495	（025）83092026
传真	（025）83422355	（025）83422355
电子信箱	fangfl@naritech.cn	zhangwei@naritech.cn

§3 会计数据和业务数据摘要：

3.1 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据	2007 年	2006 年	本年比上年 增减(%)	2005 年
营业收入	1,081,527,108.63	897,426,292.87	20.51	749,572,243.08
利润总额	166,510,067.56	140,082,070.58	18.87	115,448,061.72
归属于上市公司股东 的净利润	142,390,507.12	115,242,948.49	23.56	106,079,942.76
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	122,269,928.71	110,661,032.30	10.49	106,085,075.29
经营活动产生的现金 流量净额	140,569,657.08	155,396,783.09	-9.54	91,210,060.67
	2007 年末	2006 年末	本年末比上 年末增减(%)	2005 年末
总资产	1,804,398,375.76	1,462,600,708.40	23.37	1,210,037,341.32
所有者权益（或股东权 益）	922,924,727.47	810,840,472.83	13.82	719,552,524.34

3.2 主要财务指标

单位:元

3.2 主要财务指标				单位:元
主要财务指标	2007 年	2006 年	本年比上年增减(%)	2005 年
基本每股收益	0.58	0.54	7.41	0.50
稀释每股收益	0.58	0.54	7.41	0.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.50	0.52	-3.85	0.50
全面摊薄净资产收益率	15.43	14.21	增加1.22 个百分点	14.74

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加权平均净资产收益率	16.37	15.03	增加1.34 个百分点	15.50
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益 率	13.25	13.65	减少0.4 个百分点	14.74
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率	14.06	14.44	减少0.38 个百分点	15.50
每股经营活动产生的现金流量净额	0.55	0.73	-24.66	0.43
	2007 年 末	2006 年 末	本年末比上年末增减 (%)	2005 年 末
归属于上市公司股东的每股净资产	3.62	3.81	-4.99	3.39

非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

	单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	-128,980.74
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外	15,177,794.88
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	5,505,225.36
除上述各项之外的其他营业外收支净额	-392,361.87
少数股东权益的影响	-41,099.22
合计	20,120,578.41

采用公允价值计量的项目

□适用 √不适用 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位:股

								单位:股	单位:股
	本次变动前				本次变动增减（＋，－）			本次变动后
	数量	比例 (%)	发 行 新 股	送 股	公积金转股	其他	小计	数量	比例 (%)
一、有限售条件股份
1、国家 持股
2、国有 法人持	95,202,900	44.79			19,040,580	-8,592,684	10,447,896	105,650,796	41.42

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股
3、其他 内资持 股	25,307,100	11.91			5,061,420	-30,368,520	-25,307,100	0	0
其中：
境内法 人持股	25,307,100	11.91			5,061,420	-30,368,520	-25,307,100	0	0
境内自 然人持 股
4、外资 持股
其中：
境外法 人持股
境外自 然人持 股
有限售 条件股 份合计	120,510,000	56.70			24,102,000	-38,961,204	-14,859,204	105,650,796	41.42
二、无限售条件流通股份
1、人民 币普通 股	92,040,000	43.30			18,408,000	38,961,204	57,369,204	149,409,204	58.58
2、境内 上市的 外资股
3、境外 上市的 外资股
4、其他
无限售 条件流 通股份 合计	92,040,000	43.30			18,408,000	38,961,204	57,369,204	149,409,204	58.58
三、股份 总数	212,550,000	100.00			42,510,000	0	42,510,000	255,060,000	100.00

限售股份变动情况表

√适用 □不适用

单位:股

						单位:股
股东名称	年初限售股 数	本年解除限售 股数	本年增加 限售股数	年末限售股 数	限售 原因	解除限售日 期
南京南瑞集团公 司	89,659,440	12,753,000		76,906,440	股改	2007 年12 月18日
国电电力发展有 限公司	41,497,356	12,753,000		28,744,356	股改	2007 年12 月18日
黑龙江电力有限 公司	4,778,484	4,778,484		0	股改	2007 年12 月18 日

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江苏省电力公司	2,892,240	2,892,240		0	股改	2007 年12 月18日
云南电网公司	2,892,240	2,892,240		0	股改	2007 年12 月18日
梧州市添元广告 有限公司	1,446,120	1,446,120		0	股改	2007 年12 月18日
英大国际信托投 资有限责任公司	1,446,120	1,446,120		0	股改	2007 年12 月18日
合计	144,612,000	38,961,204		105,650,796	—	—

4.2 股东数量和持股情况

单位:股

4.2 股东数量和持股情况	4.2 股东数量和持股情况			单位:股	单位:股
报告期末股东总数				11,282
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例 (%)	持股总数	持有有限售条件 股份数量	质押或冻结的股份数 量
南京南瑞集团公司	国有法人	35.15	89,659,440	76,906,440	0
国电电力发展股份有 限公司	国有法人	16.27	41,497,356	28,744,356	0
中国工商银行－汇添 富成长焦点股票型证 券投资基金	其他	2.91	7,411,224		未知
中国工商银行－华安 中小盘成长股票型证 券投资基金	其他	2.47	6,300,000		未知
中国农业银行－中海 分红增利混合型开放 式证券投资基金	其他	2.38	6,076,770		未知
中国平安保险(集团) 股份有限公司－集团 本级－自有资金	其他	2.35	6,001,576		未知
中国工商银行－中海 能源策略混合型证券 投资基金	其他	2.32	5,905,430		未知
中国工商银行－汇添 富均衡增长股票型证 券投资基金	其他	1.96	4,991,483		未知
黑龙江省电力有限公 司	国有法人	1.87	4,778,484		未知
通用电气资产管理公 司－GEAM 信托基金中 国A股基金	其他	1.61	4,112,562		未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量		股份种类
南京南瑞集团公司		12,753,000		人民币普通股
国电电力发展股份有限公司		12,753,000		人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证 券投资基金		7,411,224		人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证 券投资基金		6,300,000		人民币普通股
中国农业银行－中海分红增利混合型开放		6,076,770		人民币普通股

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式证券投资基金
中国平安保险(集团)股份有限公司－集团 本级－自有资金	6,001,576	人民币普通股
中国工商银行－中海能源策略混合型证券 投资基金	5,905,430	人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证 券投资基金	4,991,483	人民币普通股
黑龙江省电力有限公司	4,778,484	人民币普通股
通用电气资产管理公司－GEAM 信托基金中 国A股基金	4,112,562	人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明	（1）公司前十名股东中第一大股东南京南瑞集团公司为本公司的控股股 东，南京南瑞集团公司的出资人为国网南京自动化研究院。（2）公司股 东南京南瑞集团公司和黑龙江省电力有限公司均为国家电网公司的全资 或控股子公司。（3）除上述情况以外，未知其他股东之间是否存在关联 关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

(1)法人控股股东情况

控股股东名称：南京南瑞集团公司 法人代表：卜凡强 注册资本：200,000,000 元 成立日期：1993-02 主要经营业务或管理活动：电子计算机及配件、机械设备、仪器仪表（制造、销售、服务、出口）； 所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件（除国家规定的一类商品） 进口；电子产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）、五金交电（不含助力车及正三轮摩托车）销 售；计算机网络及综合信息资源管理系统、电力信息技术应用系统及产品、电力系统仿真分析及产品 的开发销售、技术咨询服务。

(2)法人实际控制人情况

实际控制人名称：国网南京自动化研究院 法人代表：卜凡强 注册资本：252,000,000 元 成立日期：1973-05 主要经营业务或管理活动：作为国家电网公司电力自动化领域的研究中心，主要从事电力自动化领域 基础理论的研究，其研究成果通过南瑞集团进行产业化

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位:股

									单位:
姓名	职务	性 别	年 龄	任期起止日期	年初 持股 数	年末 持股 数	变动 原因	报告期内从 公司领取的 报酬总额(万 元)	是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取
卜凡强	董事长	男	53	2008-01～					是
薛禹胜	董 事	男	67	2001-02～	0	0			是
缪 军	董 事	男	51	2004-03～	0	0			是
吴维宁	董 事	男	44	2008-01～					是
闫华锋	董 事	男	38	2008-01～					是
奚国富	董 事、总经 理	男	43	2008-01～	0	0		33.15	否
张长岩	董 事	男	39	2008-01～					是
徐从才	独立董事	男	57	2002-03～	0	0		3	否

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文晓明	独立董事	男	56	2002-03～	0	0		3	否
胡敏强	独立董事	男	46	2008-01～					否
吴明礼	独立董事	男	58	2003-01～	0	0		3	否
曹铁男	监事会召集 人	男	58	2008-01～					是
方剑秋	监 事	男	53	2008-01～					是
陆明宽	监 事	男	55	2006-07～	0	0			是
穆立杰	监 事	女	52	2008-01～					是
朱金大	职工监事	男	44	2007-08～	0	0		17.24	否
赵金荣	职工监事	男	41	2007-05～	0	0		23.16	否
冷 俊	常务副总经 理	男	45	2008-01～					否
姚建国	副总经理	男	45	2007-02～	0	0		31.24	否
方飞龙	董事会秘书	男	40	2007-05～	0	0		23.48	否
李 芳	财务负责人	女	34	2007-05～	0	0		18.79	否
闵 涛	董事长	男	45	2002-04～2008-01	0	0		33.81	否
朱大新	董 事	男	63	2001-02～2008-01	0	0			是
李国春	董 事	男	47	2002-03～2008-01	0	0			否
王长宝	董 事	男	46	2007-06～2008-01	0	0			是
宋云翔	监 事	男	42	2002-01～2008-01	0	0			是
徐石明	职工监事	男	41	2007-05～2008-01	0	0		23.93	否
合计	/	/	/	/			/	213.80	/

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

• 一、报告期公司经营情况的回顾

• 1、 报告期内公司总体经营情况

2007 年度，公司继续保持稳健快速发展的良好势头。研发大楼建设项目竣工投运，实现公司整体 搬迁和集团农电业务资产的收购，公司实力明显增强并为公司下一步发展奠定了基础。公司全面超额 完成年度经营计划，全年实现订货合同额16.50 亿元，比上年同期的11.12 亿元增长48.39%；经江苏 天衡会计师事务所审计，按合并口径，公司实现主营业务收入10.82 亿元，较去年同期增加20.51%， 完成年度预算的109.20%；实现净利润14,239 万元，较去年同期增长23.56%，完成年度预算的127.47%， 公司每股收益0.58 元/股。

回顾2007 年，公司在市场开拓、科研开发、生产工程、内部管理等方面都获得了显著的成绩。面 向国内、国际市场，公司紧紧抓住行业发展带来的市场机遇，在电网调度自动化、变电站综合自动化 等传统技术和市场的竞争优势地位得以巩固，在轨道交通电气自动化、WAMS、集控站系统、电力市场 技术支持、农电自动化等市场领域取得重大突破，市场竞争优势地位得以加强。坚持自主创新，公司 在科研开发方面取得重大进展，基于标准化平台的电网调度自动化集成系统OPEN-3000 产品继续保持 国际领先水平，超高压变电站配套技术和新一代高性能、低成本的变电站综自产品研制成功并批量投 产，轨道交通电气自动化、农电自动化新技术研发工作稳步推进；公司积极参与行业技术标准制订， 服务新能源发展、节能减排、行业新技术的风电控制、数字化变电站、轨道交通新技术等专业领域的 相关前瞻性研究开发等工作取得可喜成绩，为公司的发展打下了坚实的基础并继续得到有关主管机关

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的科研资金鼎力支持。坚持管理创新，公司治理建设、投资者关系管理、内部资源整合优化、集约化 内部管理、企业文化建设等工作得到加强，员工队伍稳定，内部运行更加规范高效，公司高品质、高 科技的市场形象的得到股东、投资者、监管机构及其他上级机关、客户、供应商的广泛认可和肯定。 2007 年度，公司位列中国软件业务收入前百强企业第30 位，获批建设江苏省轨道交通电气自动化工 程技术研究中心，进一步确立了公司的行业地位。

面向国内市场，公司围绕特高压电网建设、电网发展和技术改造、城市轨道交通建设的需求，抓 住国家推进有利于保障电网安全、提高电网输送能力、节能减排、轨道交通电气控制的高新技术和先 进产品在电网、轨道交通建设中应用的有利时机，抢占技术制高点，努力占领行业竞争高地，一年来 取得了显著的成绩。中标了一系列有代表性的重点工程，包括：贵州省调及一大批地调EMS 系统，山 西、福建、甘肃、宁夏等WAMS 系统，武汉大集控系统、苏州500kv 变电站集控系统、湖南超高压集控 系统、天津滨海及海光寺超高压两个大集控系统，合肥、安庆、乌鲁木齐等配网自动化系统，西北、 陕西、山西、浙江等电力市场支持系统推广项目，江西省调、赣州等电量计费系统；晋东南1000kv、 新疆乌北750kv、陕西乾县750kv 及一大批500kv、330kv、220kv 高压及超高压变电站综合自动化系 统、青岛220KV 午山变及江门鹤山110KV 沙坪变等数字化变电站示范项目；云南、贵州、江苏、陕西、 东北等农网批量县调、变电站综自、PMU、五防系统；上海地铁10 号线综合监控、伊朗德黑兰地铁延 长线、广州地铁四号线、深圳地铁一号线等轨道交通项目、合宁铁路、江苏省广电大楼BAS 系统；天 津北疆电厂2×100 万机组网控、中石化青岛大炼油电气监控、云天化集控站、凌海风电场保护监控、 淮安楚州秸秆电厂保护监控等系统。

面向国际市场，公司坚持自主开拓和“借船出海”并举的海外市场营销方针，公司上下协同努力， 积极探索，一方面制定国际业务管理办法，实施国际市场调研、产品国际论证、对外合作等市场开拓 工作，另一方面积累市场及工程经验，培养一批市场及工程方面的国际型人才，为公司大规模拓展海 外市场积累经验，再一方面加强与国际同行业的沟通和技术交流。中标了泰国、苏丹、赞比亚、印尼、 马来西亚、伊朗、越南等国家的一系列变电站、电厂自动控制和保护系统项目，特别是泰国MEA15 个 变电站综自项目的中标，完成了公司海外首次直接投标之旅，迈上国际化之路新台阶。

2、 生产经营的主要产品及市场占有率情况

公司生产经营的主要产品为：以“基于标准化平台的电网调度自动化集成系统OPEN-3000”为代 表的电网调度自动化以及相关领域的系列产品，以“NS2000 系列变电站综合自动化系统”为代表的变 电站综合自动化及相关领域的系列产品，以“ON2000 配网综合调度自动化系统、CAS2000/E 整合型变 电站自动化系统” 为代表的农电调度自动化、综合自动化以及相关领域的系列产品，以“GKS-9000 分散控制系统”为代表的工业控制自动化产品，以及轨道交通电气及保护相关领域的系列产品，公司 上述产品在国内同类产品中都属于技术较为先进的水平，其中部分产品属于国内技术领先地位，保持 很高的项目投标的中标率。

• 3、公司主营业务及其经营状况

报告期内，公司继续保持稳健发展的良好势头，所处行业和经营范围保持不变。新增农村电网自 动化业务后,公司主营业务包括电网调度自动化、变电站综合自动化、农村电网自动化、工业控制自动 化产品的软硬件开发和系统集成服务，以及轨道交通自动控制、电力市场商业化运营系统、配电系统 自动化和火电厂监控管理一体化等市场领域。

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1) 占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品

单位:元 币种:人民币

分行业或分产品	营业收入	营业成本	营业利润 率（%）	营业收入比 上年增减(%)	营业成本比 上年增减(%)	营业利润率比上年 增减(%)
电网调度自动化	318,474,221.20	218,711,652.07	31.33	40.38	46.41	减少2.82 个百分点
变电站自动化	409,819,886.06	296,607,813.98	27.62	11.08	20.73	减少5.79 个百分点
轨道交通电气、保 护自动化系统	203,343,190.55	148,830,271.43	26.81	-13.64	-17.24	增加3.18 个百分点
农村电网自动化	122,398,605.91	83,491,357.00	31.79

本报告期内，传统变电站自动化产品因同质化商业竞争导致毛利率有一定下降，公司已研制成功 的新一代高新能、低成本变电站自动化产品将有助于稳定并提升其盈利能力，其他产品继续稳步发展。

2）主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分地区情况		单位:元 币种:人民
地区	主营业务收入	主营业务收入比上年增减
华东	372,766,666.07	8.51%
华北	183,568,423.49	23.61%
东北	87,358,993.53	150.42%
西北	90,936,870.86	16.54%
西南	127,637,878.80	31.47%
中南	206,906,828.72	6.83%
合计	1,069,175,661.47	19.37%

• 4、主要供应商、客户情况

单位:元 币种:人民币

		单位:元	币种:人民
前五名供应商采购金额合计	326,996,492.30	占采购总额比重	49.16%
前五名销售客户销售金额合计	184,275,647.71	占销售总额比重	16.95%

5、报告期公司主要资产构成情况

单位:元 币种:人民币

项目名称	期末数		期初数		本期变动情况
	金额	占总资 产比例	金额	占总资 产比例	增减额	增减率
应收账款	512,273,807.65	28.39%	355,006,754.90	24.27%	157,267,052.75	44.30%
存货	301,026,443.28	16.68%	237,158,144.47	16.21%	63,868,298.81	26.93%
投资性房产	-		-		-	-
长期股权投资	-		-		-	-

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固定资产	169,027,642.16	9.38%	15,887,574.25	1.09%	153,140,067.91	963.90%
在建工程	136,145,025.63	7.55%	232,476,356.73	15.89%	-96,331,331.10	-41.44%
短期借款	23,000,000.00	1.27%	-		23,000,000.00	-
长期借款	-		-		-	-

本报告期,公司应收账款、存货项目的增加主要由于业务增长及新增农电自动化业务资产所致，固 定资产、在建工程项目的变化主要由于国电南瑞研发大楼及职工宿舍竣工决算转房产、新增加机器设 备及北京研发大楼投入所致。

6、报告期现金流量情况

单位:元 币种:人民币

项目名称	本期数	上年同期数	增减额	增减幅度 %
经营活动产生的现金净 流量净额	140,569,657.08	155,396,783.09	-14,827,126.01	-9.54
投资活动产生的现金净 流量净额	-202,042,083.65	-119,539,561.07	-82,502,522.58	-69.02
筹资活动产生的现金净 流量净额	21,983,457.50	-23,955,000.00	45,938,457.50	191.77
现金及现金等价物净增 加额	-39,478,025.62	11,830,947.89	-51,308,973.51	-433.68

本报告期，公司经营活动产生的现金流量与经营成果基本正常，销售资金回笼较好，募集资金投 资项目及基础设施投资的现金支出按预定进度实施。筹资活动现金流量较上年同期增长191.77%，主 要是因为较去年同期比较，本报告期未发生现金分红，同时因江苏省科技厅就公司研究开发的“轨道 交通自动化通用集成平台开发及产业化”给予贴息贷款，因此本报告期发生短期贷款2300 万元。

7、报告期内公司财务状况及经营成果分析

单位:元 币种:人民币

项目名称	期末数	期初数	增减额	增减幅度 %
总资产	1,804,398,375.76	1,462,600,708.40	341,797,667.36	23.37
总负债	838,787,156.11	617,154,461.52	221,632,694.59	35.91
股东权益	965,611,219.65	845,446,246.88	120,164,972.77	14.21

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	本期数	上年同期数	增减额	增减幅度 %
营业收入	1,081,527,108.63	897,426,292.87	184,100,815.76	20.51
营业成本	770,246,387.92	623,841,975.54	146,404,412.38	23.47
销售费用	58,816,573.91	47,564,488.45	11,252,085.46	23.66
管理费用	123,725,074.83	97,984,951.01	25,740,123.92	26.27
财务费用	6,461,783.15	9,181,658.93	-2,719,875.78	-29.62
营业外收入	54,159,288.87	22,451,110.85	31,708,178.02	141.23
所得税	17,543,896.15	17,794,934.69	-251,038.54	-1.41
归属于母公司所有者 的净利润	142,390,507.12	115,242,948.49	27,147,558.63	23.56

本报告期，公司财务状况及经营成果良好，资产规模与业务规模同步发展，收入、利润继续保持 环比增长的好势头，市场对软件价值的认可度提高，软件退税工作取得明显进步。

8、主要控股公司的经营情况及业绩

单位:万元 币种:人民币

公司名称	业务性质	主要产品或服务	注册资本	资产规模	净利润
南京中德 保护控制 系统有限 公司	电力自动化 产品及集成 业务	电力系统保护控制工程及相关配套 工程设备、计算机软件的设计、生产、 销售和服务	5,000.00	23,943.80	1,712.95
国电南瑞 （北京） 控制系统 有限公司	轨道交通电 气化项目的 产业化和市 场化业务	轨道交通控制系统及设备和软件、轨 道交通通信交换、通信终端及通信设 备（不含卫星地面接受设备）；发电、 输电、变电、配电、供电控制系统和 设备、计算机软硬件及外部设备、工 业自动化仪表、电工仪器、电子测量 仪器、工业过程控制系统和装置的系 统集成、技术开发、服务、销售和转 让；货物进出口、技术进出口。	1,000.00	3,668.91	62.57

南京中德保护控制系统有限公司（以下简称“中德保护”）主要从事轨道交通以及变电站自动化、 ＲＴＵ、故障录波及其它电力自动化技术和产品的开发、销售、工程服务，产品涉足电力系统及电厂、

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石化、煤炭及其他行业。通过长期合作，“中德保护”同西门子公司密切配合，共谋发展，不断推出 适合中国广大用户要求的、由西门子公司在德国开发制造的各类世界级名牌产品，以及“中德保护” 自身开发制造的各类高质量产品。几年来，“中德保护”业务发展迅速，已有上百种不同型号与规格 的产品投入市场，其中包括以西门子技术和“中德保护”自有技术为核心的轨道交通项目相关产品。 目前“中德保护”仍然是西门子电力自动化产品在中国的最大代理商之一。

国电南瑞（北京）控制系统有限公司（以下简称“北京公司”）主要从事轨道交通电气自动化产品开 发、销售和系统集成服务，本年度完成了国内第一条综合监控系统北京地铁五号线等系列项目的投运。 为抓住轨道交通行业快速发展机遇，适应其业务特点，共享资源，国电南瑞对所属轨道交通、工业控 制自动化业务进行整合，北京公司将以轨道交通、工业控制专业领域业务为重点发展方向，面向北方 市场谋求发展。

9、报告期公司技术创新情况

公司将科技领先作为企业的立足之本，坚持自主创新，研发工作一直围绕原始性创新、集成创新、 引进消化吸收再创新三个方面展开，汇聚了众多科技精英，培养了一大批行业专家和学术带头人，构 建了完备的自主创新体系。公司的创新体系是理论研究、技术开发、产品研制、工程化持续改进等多 个层面的有机结合，具体由公司研发中心、各专业分公司开发部和各专业分公司工程技术支持部三级 研发机构组成，分别定位于研究开发的不同层次和不同周期，公司形成了从近期到长远发展的理论、 技术和产品创新链。公司一直注重知识产权保护，专利、软件著作权、软件产品登记工作制度化，科 研成果按公司归档流程进行管理，软件的开发流程按国际通行的能力成熟度模型集成（CMMI）进行规 范。

公司技术创新主要围绕主营业务、国家重点支持发展的与公司核心技术密切相关的新能源发展、 节能减排等专业领域范围展开，通过加大研发资金投入、内部挖潜、产学研相结合的外部合作等一系 列创新机制，自主技术创新工作不断取得重大突破，进一步巩固了公司的行业主导地位。报告期内公 司研发费用支出10，293 万元，占公司营业收入的9.52%，并积极利用自身技术优势申请各级政府和 主管部门的经费支持，用于扩大研发投入。

公司“基于标准化平台的电网调度自动化集成系统OPEN-3000”达到了该领域的国际领先水平并荣获 得国家科技进步二等奖，荣获省部级科技进步一等奖2 项，二等奖1 项、三等奖2 项，其他奖项6 项， 申报待批4 项，申请并受理发明专利6 项，申报软件著作权24 项，已获得批准11 项，申报并获批软 件产品28 项。

10、在经营中出现的问题与困难及解决方案

随着电力行业的快速发展，业内国内外竞争对手数量持续增加，中低压变电站综合自动化产品的 同质化竞争，行业招投标规则的变化，必须持续地进行科技创新才能继续保持在相关领域的竞争优势； 另一方面国家特高压电网建设、电力体制改革、新能源发展、节能减排等政策措施的实施，将不断产 生新的要求和市场机会，使公司有机会不断开发新的技术和产品，获得新的市场机遇。

为此，公司坚持自主技术创新，一方面立足电力系统，通过不断提升OPEN-3000 为代表电网调度 自动化及相关产品、高压及超高压变电站综合自动化产品的技术水平，确保持续竞争优势；研制新一 代高性能、低成本的中低压变电站综合自动化产品，提升产品盈利能力；加大电网安全稳定运行、提 高电力输送能力的新产品、电力市场、农电自动化、数字化变电站等新技术开发力度，进一步巩固公 司的行业地位。另一方面眼睛向外，着力推进公司产品在电力系统外行业、国际市场的市场拓展，提 高公司营业收入。再一方面着力研发新能源、节能减排控制技术，拓展新业务领域，提升公司核心竞 争能力。

11、新年度经营计划

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（A）行业背景分析

2008 年度，国家宏观经济仍将持续稳健发展，建设资源节约、环境友好型社会已成为共识。国家 电网公司“进一步加快电网建设，基本消除电网瓶颈，保证电力输送和分配，满足社会经济发展；优 化电网结构，实现特高压技术自主创新，提升电网技术装备水平；扩大电网资源优化配置能力和范围， 强化电网作为市场载体功能；提高电网安全稳定水平，确保电网经济可靠运行”的“十一五”战略目 标，预期电力行业将持续保持快速发展势头。电力二次设备需求增长要滞后于大规模电源、电网建设， 本着要与一次设备协调发展的原则，要能满足当前全国联网和电力市场化改革对其提出的更高要求， 保障电网的安全稳定运行，进行合理建设。综合判断，我国电网建设将步入新一轮景气周期。随着近 年来电源、电网项目增多，以及技术进步所致客户需求变化，预期电力投资将加快推动以及由于电力 供需平衡的不断改变所致电力二次设备市场需求明显增长，并且该行业的景气周期将更长。

风电是国家新能源政策重点支持的可再生清洁能源。2007 年末我国风力发电的装机容量约500 万 千瓦，预计“十一五”期间，全国风电装机总容量将达到2000 万千瓦，风电设备市场规模将达到1300 多亿元人民币，风力发电、风电设备制造市场发展前景广阔，整体盈利前景乐观。

轨道交通建设作为国民经济可持续发展的重要物资基础，其在促进国民经济及地区经济快速健康 发展、改善投资环境、强化城市综合服务功能、加强区域交流与协作等方面的积极作用，其发展一直 受到中央和地方各级政府的高度重视和国家产业政策的重点支持。现在全国有10 个城市共有21 条轨 道交通运营线路，总长约500 公里。按国家“十一五”轨道交通发展规划，建设轨道交通线路55 条， 总长度约1500 公里，投资规模超过4000 亿元，是世界上最大的轨道交通建设市场。轨道交通电气自 动化技术作为保证轨道交通经济安全运行、支撑轨道交通快速发展的必要基础，拥有巨大的市场。 （B）公司新年度的经营计划

公司计划签订合同18 亿元（力争20 亿元），计划实现收入12.76 亿元，同比增长约18%，计划实现 利润15,967 万元，同比增长约12%。计划用自筹资金投入资金3,000 万元，主要用于公司研发大楼等 建设项目尾款和对外投资的支付。计划以公开增发股票方式募集7.22 亿元资金，用于公司股东大会批 准的预定投资项目，促进公司发展。

为确保完成今年的经营计划，公司将着重做好以下几方面工作：

（一）力争公开增发股票，募集资金实现公司跨越式发展

根据公司发展规划，围绕公司主业，拓展业务领域，力争以公开增发股票方式募集资金7.22 亿元， 按项目投资进度计划投资预定的城市轨道交通指挥中心调度决策系统、风力发电机组控制及风电场综 合监控系统、数字化变电站成套技术、设备及系统、城市轨道交通能馈式牵引供电系统及牵引传动系 统、电力需求侧综合监控设备与运行管理系统、电网商业化运营综合服务支持系统等项目，实现公司 快速扩张。

（二）坚持技术创新，以市场为中心努力提高经济效益

按公司业务发展计划，在巩固2007 年的市场成果的基础上，以进一步扩大市场覆盖面和市场占有 率为目标，保持公司持续健康发展的良好势头。通过大市场建设，资源共享，共同开发，加强定期沟 通机制、市场信息的汇总和相互配合，在老领域寻求新的商机，同时大力开拓新的领域，实现收入增 长；在巩固项目成本预算成效的基础上，通过对合同考核，成本控制和核算来提高合同质量。继续加 大产品在海外市场的拓展力度，树立公司的国际品牌形象。

坚持公司大研发的发展思路，通过科技创新保持公司的竞争力，充分了解并掌握新的前沿技术， 开拓思维，集中精干人才，着眼长远，前瞻性地思考和定位公司科研开发的发展方向。坚持自主开发 为主、合作开发为辅，积极推进专业化开发模式，提高开发效率，统一开发平台、统一产品硬件外型 设计，加紧研究开发数字化电网、节能发电调度、数字化变电站、风力发电控制、轨道交通调度决策 系统、城市轨道交通车辆再生制动能量逆变回馈技术及装备、电力市场、电力需求侧综合监控设备和 运行管理系统、光电式互感器电气平台等新技术、新产品,累积技术储备和产品储备，进一步巩固公司 在调度自动化领域的领导地位和其他相关领域的持续竞争力。同时力争在国网公司多立项、立大项目，

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为继续占领和更多占领技术制高点打下基础；面向各部委、地方政府和网省公司，积极申报当地科技 主管部门的项目并争取资助，加强知识产权保护工作，做好专利、成果的申报。

研发中心和各个分、子公司要在各自专业领域做好今年的研发工作。

（三）公司管理再上新台阶

按照“精简、精干、高效”的原则，按照专业分工，本着改进业务流程、提升公司整体运行效率 的原则，完善公司的运行架构，加快部门业务和人员整合步伐，健全内控制度，形成和谐、高效的运 行机制。继续巩固公司去年在整合研发资源、市场资源、管理资源方面取得的成绩，根据事业发展的 新要求，按照业务关系，健全各项管理功能，在全公司范围内进一步整合人力资源和物资资源、信息 资源，实现资源共享，提升公司的核心竞争力。

1、在研发管理方面：进一步完善公司的研发管理体系，形成研发战略的统一规划，研发工作的统筹调 度，以提升研发人员的创造力和积极性为核心。以提高研发效率为出发点，积极推进专业化开发模式， 深化开发资源共享；加强研发过程监控机制，创造研发人员有效的交流、沟通平台；加大项目经理的 培养力度，有效监督大型项目的研发进度、质量；加大专业技术人才培训力度，提高队伍的专业技术 水平。完善公司目前在研发业务和项目管理上的功能，增强技术评审管理力度，继续推进研发过程及 文档的标准化管理。

2、在市场开拓方面：要充分调动公司一切可以利用的资源,以营销为主线,打破专业市场的划分界限, 打破公司界限，联手开拓市场，实现不同专业的有机配合,对共同市场客户实行联手攻关，对差异化客 户要协同配合，公司的生产、财务、工程、开发、后勤要围绕市场工作重点，加强协作和配合做好服 务。要着眼重点区域和市场的培养以及国际化发展的需要，通过重点地区办事处和国际业务中心，进 一步拉近公司与重点客户、国际市场的距离，为国内、国际客户提供优质服务。

3、在内部管理方面：以精简高效为原则，客观面对公司规模发展壮大的实际情况，加强管理功能，查 漏补缺，充实人员，补充职能部门功能的不足与缺陷，本着服从于效率的原则，重新梳理公司 的各项管理工作职能，消除职能交叉、重复劳动，解决职责不明晰的问题，消除管理真空地 带，使现有资源达到最大效能。要大力倡导团结协作的工作氛围，各部门要加强协作，换位思考，寓 管理于服务中，提高服务品质和质量。

4、在工程服务方面：进一步增强工程服务体系，改进公司工程服务管理工作水平，加大工程人员技能 培训力度，推进一专多能，通过提高服务效率挖掘效益。健全突发事件预防机制、应急机制和反应机 制，提高处理突发事件能力。加强工程管理和质量控制，充分重视产品质量及售后服务，提高工程人 员技术熟练程度，加强责任心和维护公司形象方面的培养；加强员工市场化思维的培养，坚持领导干 部重大项目领导亲临现场巡察，加强对现场工程服务工作的监督，保证一线服务情况反馈的及时性和 准确性，坚持重大事项报告制度，发挥客户服务热线作用，重要客户要多沟通，确保公司及时为客户 解决好后顾之忧；积极推进各类产品区域服务模式，为客户提供本地化服务，为员工创造和谐温馨的 休息和生活场所，达到凝聚员工，降低运营成本，提高服务效率的目的。

5、在质量管理方面，在去年建立质量、环境和职业健康安全“三标合一”认证体系的基础上，完善现 有体系文件，加强三个管理体系队伍的建设，加大对体系的运行情况的过程控制和监督检查，做好质 量体系的维护工作，确保质量体系有效运行。随着公司产品市场逐步跨出本行业和走向国际，未来用 户可能会提出新的规范和要求，公司将重点宣传和启动CMM 软件行业认证体系，探讨卓越绩效管理模 式。

（三）坚持全面预算管理，实行集约化管理

1、坚持全面预算管理制度，进一步细化预算管理范围，加大预算管理力度，加强内控机制建设，围绕 费用与成本管理，实行精细化的预算管理，尽可能将预算落实到部门和个人，同时加强过程控制分析， 大宗费用在公司平台上统一控制政策并落实实施，通过管理出效益，将预算纳入考核体系，以预算为 基础推行工效挂钩。

2、着力推进内部管理信息化工作，切实发挥财务指标的决策与评价作用，进一步加强成本费用管理工 作，巩固和坚决贯彻在费用、成本管理方面已经取得成效的制度和方法，深入推进和深化、细化已经 开展和实施的管理举措，尽可能实现管理过程的全面数据化。

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3、进一步整合公司资源，加强采购成本和生产过程控制，降低成本增效益。在巩固统一招标采购、设 备选型、第三方监督、内部沟通等制度成效的基础上，积极推进专业化作业模式，提高作业效率和作 业效果；加强工程设计、生产进度计划协调的力度，确保生产的保质保量按计划完成，并尽量缩短加 工周期。对新产品的开发要加强跟踪，协调好新产品试制、预投和推广工作。

（四）关心职工长远利益，实现企业和个人双赢

公司要始终坚持“以人为本”作为事业发展的基石，坚持可持续发展观和科学发展观，强调员工 利益和企业利益一致。围绕“人才”这个核心，开展企业文化建设。要做好员工职业生涯规划，坚持 人才梯队的培养，设身处地的考虑职工生活、工作、个人发展的实际需求，努力改善职工的福利，切 实发挥党政工团的组织能力，主动、热情的关心员工利益，关注员工发展。一方面要切实解决好职工 的生活、福利、出行、休息、安居等基本问题，另一方面确实要从机制上真正形成全体职工对企业的 归属感，积极探索股权激励机制，关心职工长远利益，实现企业和个人共同发展。

6.2 主营业务分行业、产品情况表

请见前述6.1

6.3 主营业务分地区情况 请见前述6.1

6.4 募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

募集资金总额	募集资金总额		396,442,679.70	本年度已使用募集资金总额	本年度已使用募集资金总额		89,828,874.80
				已累计使用募集资金总额			376,928,825.26
承诺项目		是 否 变 更 项 目	拟投入金额	实际投入金额	是否符合 计划进度	预计收益	产生收益情况
电力商业化运 营技术支持项 目		否	75,000,000.00	75,000,000.00	是	36,030,000.00	27,209,490.48
配电系统自动 化项目		否	75,000,000.00	67,784,911.29	是	39,080,000.00	11,876,975.24
轨道交通电气 化自动化及综 合监控		否	81,000,000.00	81,000,000.00	是	46,540,000.00	53,229,899.94
火电厂监控管 理一体化		否	89,210,000.00	82,143,913.97	是	49,420,000.00	29,032,150.96
农村电网自动 化系统		是	71,000,000.00	71,000,000.00	是	9,500,000.00	25,354,463.83
合计		/	391,210,000.00	376,928,825.26	/	106,630,000.00	146,702,980.46

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未达到计划进度和 预计收益的说明（分 具体项目）	本报告期，公司完成电力商业化运营技术支持项目、配电系统自动化项目、轨道 交通电气自动化及综合监控、火电厂监控管理一体化、农村电网自动化系统等项目的 投入。 1）截止本报告期末，电网商业化运营技术支持系统项目累计实现收益约2,721 万元，低于预计收益，主要原因是前期国家电力市场建设趋缓，目前国家三级电力市 场建设全面启动，市场需求旺盛，截止报告期末，公司该项目的在产合同计9,311 万 元，大部分将于08 年实现收益。 2）截止本报告期末，配电系统自动化项目累计实现收益约1,188 万元，低于预 计收益，主要原因系由于前几年国家电力发展政策的调整，项目的生产环境、市场环 境较论证时已发生了较大的变化，主要体现在配网自动化市场暂时萎缩，项目数量暂 时减少。从2006 年下半年开始，国网公司及南网公司都在开始制定新的配网自动化 技术政策，为下一轮大规模启动配网项目做准备。 3）截止本报告期末，完成火电厂监控管理一体化系统项目。该项目累计实现收 益约2,903 万元，低于预计收益。主要原因一是2002 年11 月我国电力体制改革初步 实现了厂网分离，使得原有的市场格局与可研预测比发生了较大的变化；二是近年来， 国家大力推行节能减排的发展战略，逐步对小火电机组实施关停，加之由于前阶段我 国电厂建设高峰已过，使得该项目失去了较好的市场机会。
变更原因及变更程 序说明(分具体项 目)	为避免技术和市场开发风险、同业竞争，公司变更原募集资金项目中“投资7,100 万元建设农村电网自动化系统项目”的实施方式，以收购控股股东南瑞集团的农电自 动化业务相关资产的方式实施。公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于变更部 分募集资金用途的预案》，并于2007 年6 月16 日经2007 年第二次临时股东大会审 议通过，程序符合相关规定，内容合理、恰当。
尚未使用的募集资 金用途及去向	1、经公司2008 年第一次临时股东大会批准全部用于补充公司流动资金。

变更项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

√适用 □不适用	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币
变更投资项目的资金总额	7,100
变更后的项目	对应的原 承诺项目	变更项 目拟投 入金额	实际投 入金额	是否 符合 计划 进度	变更 项目 的预 计收 益	产生收 益情况
农村电网自动化系统项目	农村电网 自动化系 统项目	7,100	7,100	是	950	2,535
合计	/	7,100	7,100	/	950	2,535
未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项 目）

6.5 非募集资金项目情况

√适用 □不适用

经公司2004 年年度股东大会批准，以公司承诺的部分募集资金投资项目可研报告中的基础设施部分募 集资金及公司自筹资金计16,897 万元，投资建设国电南瑞研发大楼和购置北京中关村软件园“D-R7”

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地块土地使用权及大厦的产权用于公司发展所急需的研发及产业化基地建设；经公司2006 年第一次临 时股东大会批准，以自筹资金追加投资11,000 万元。

本报告期内，国电南瑞研发大楼竣工投运，完成工程决算审核以及固定资产交付手续，根据江苏天衡 会计师事务所有限公司2008 年1 月10 日出具的天衡审字[2008]32 号国电南瑞科技股份有限公司基本 建设工程财务决算审核报告，本期交付固定资产133,691,173.16 元。

截止本报告期末，根据公司与和达科技(北京)有限公司(以下简称“和达科技”)签署的受让“北京中 关村软件园“D-R7”地块的全部土地使用权及该地块之上的所有建筑物和附属设施的所有权”的《转 让协议书》及相关补充协议，公司累计支付和达科技转让款人民币133,354,298.00 元，尚欠 2,395,702.00 元未支付。目前公司会同和达科技办理相关土地、房产的权证过户手续。

6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

根据"天衡（2008）审字31 号"《审计报告书》，公司2007 年末累计可供分配利润共计352,134,247.75 元。综合考虑公司的长远发展和回报公司全体股东，公司拟按照2007 年度末的总股本 25,506 万股为 基数，每10 股派发现金红利 2.00 元(含税)，共计分配股利 51,012,000.00 元，尚未分配利润结转 至下年度。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□适用 √不适用

§7 重要事项

7.1 收购资产

√适用 □不适用

					单位:万元 币种:人民币 所涉及的资 产产权是否 已全部过户 所涉及的债 权债务是否 已全部转移 是 是	单位:万元 币种:人民币 所涉及的资 产产权是否 已全部过户 所涉及的债 权债务是否 已全部转移 是 是
交易对方 或最终控 制方	被收购资 产	购买 日	收购价 格	是否为关联交易 （如是，说明定价 原则）	所涉及的资 产产权是否 已全部过户	所涉及的债 权债务是否 已全部转移
南京南瑞 集团公司	农电自动 化业务资 产（及相 关负债）	2007 年6 月 16 日	11,051	是，以评估值为作 价依据	是	是

7.2 出售资产

□适用 √不适用

7.3 重大担保

□适用 √不适用

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7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

√适用 □不适用

			单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币
关联方	向关联方销售产品和提供劳务		向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额	占同类交易金额 的比例	交易金额	占同类交易金额 的比例
南京南瑞集团公司	51,055,023.55	4.72	15,115,028.46	2.27
南京南瑞集团公司			190,677,331.38	28.67
南京南瑞集团公司			327,000	100.00
南京南瑞集团公司			681,900	100.00
国网南京自动化研究院	11,850,000.00	1.10	1,793,135.7	100.00
国网南京自动化研究院			205,128.21	0.03
国网南京自动化研究院			319,200	37.42
南京南瑞自动控制有限 公司	12,820.51	0.00	64,957.27	0.01
上海南瑞实业有限公司	9,706,939.81	0.90	6,424,629.71	0.97
深圳南瑞科技有限公司	72,649.57	0.01	2,954,273.51	0.44
南京南瑞继保工程技术 有限公司	1,041,247.88	0.10	13,216,837.6	1.99
北京南瑞系统控制有限 公司	14,227,597.09	1.32	25,966,249.28	3.90
国家电网公司所属公司 (注)	557,824,607.80	51.58
深圳南京自动化研究所			21,367.52	0.00
南京南瑞工贸实业有限 责任公司			665,995.69	0.10
南京南瑞电气检测技术 有限公司			100,854.7	0.02
南京京瑞科电力设备有 限公司			73,504.27	0.01
合计	645,790,886.21		258,026,404.54

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额87,966,278.41 元。

7.4.2 关联债权债务往来

□适用 √不适用

7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

截止2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财情况

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用 股改承诺及履行情况：

1、南京南瑞集团公司承诺：

1）、南瑞集团持有的全部非流通股股份，在法定承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份 占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

2）、将一如既往地支持和鼓励国电南瑞的发展，重视维护全体股东的共同利益，注重保护流通股股东 利益。南瑞集团将在国家政策法规许可内，在较快时间内，采用适当的方式将最符合国电南瑞发展战 略以及满足股东利益最大化的资产注入国电南瑞。南瑞集团还将持续关注国家有关股权激励政策的最 新发展动向，积极推进国电南瑞实行股权激励机制。

2、国电电力发展股份有限公司：所持有的原非流通股股份，在法定承诺期满后，通过证券交易所挂牌 交易出售股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分 之十。

3、南京京瑞科电力设备有限公司：所持有的原非流通股股份，在法定承诺期期满后，通过证券交易所 挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百 分之十。

公司股权分置改革完成以来，公司有限售条件流通股东不存在违反股权分置改革承诺的情形: （1）、公司股改方案实施日为2006 年12 月18 日，在本次股改方案实施日前，京瑞科将其持有国电 南瑞12.66%的股权无偿划转给南瑞集团未获有权机关批准，则京瑞科和南瑞集团已分别执行对价安 排。2007 年6 月14 日，公司发布《关于国有股权划转完成股份过户登记的公告》，完成京瑞科将其 持有国电南瑞12.66%的股权无偿划转给南瑞集团之事宜。此次无偿划转已经中国证监会《关于同意豁 免南京南瑞集团公司要约收购"国电南瑞"股票义务的批复》（证监公司字【2007】80 号）及国有资产 管理委员会《关于国电南瑞科技股份有限公司国有股权划转有关问题的批复》（国资产权【2007】130 号）。划转后南京南瑞集团已按照承诺继续履行南京京瑞科电力设备有限公司做出的承诺事项。 （2）、2007 年6 月16 日，经公司2007 年第二次临时股东大会审议通过公司收购南京南瑞集团公司 农电自动化业务资产（及相关负债），现公司已完成该交易标的的业务和资产交接工作。

（3）、2007 年12 月18 日，公司第一批限售流通股份上市流通，公司严格按照相关要求及限售上市 流通时间表进行限售股份解禁。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明

□适用 √不适用

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用

• 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

□适用 √不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

本着对全体股东负责的精神，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定， 对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及公司其他高级管理人员执行公司职务的行为， 进行了相应地检查与监督。监事会认为在2007 年公司决策程序符合有关规定，是科学合理的，公司的 管理制度是规范的；公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效地防范了管理、经营和财务 风险；监事会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司 章程或损害公司利益的行为。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会在对公司2007 年度的财务结构和财务状况进行了检查后认为：江苏天衡会计师事务所对公 司2007 年度的财务进行了审计，其所出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公司2007 年度的 财务状况和经营成果。公司2007 年度财务结构合理，财务状况良好。

• 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

监事会检查了报告期内募集资金的使用情况，检查后认为：江苏天衡会计师事务所对公司募集资金的 使用情况出具的专项审核报告，真实的反映了公司募集资金的实际使用情况与招股说明书的承诺基本 相符，并取得了良好的经济效益。

8.4 监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

报告期内，公司收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债），根据《公司章程》，监 事会依法对该收购事项的审议决策过程进行了监督，认为：

1、本次收购的完成，有利于国电南瑞优化产品结构，完善自身的产品链，拥有完整的上下游产品，拓 展市场空间。双方在业务上的合作已经很长时间，在业务、技术、人员沟通与合作、管理模式、企业 文化等方面不存在障碍，国电南瑞成功收购，是对国电南瑞现有业务、产品和市场的有效补充和有力

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

促进，可使国电南瑞形成从低、中压到高压各等级的变电站自动化系列产品，从网调、省调扩展到地 调、县调及各非电力系统用户，促进国电南瑞的可持续发展。

有利于国电南瑞适应当前电力企业招标要求，整合市场资源，降低营销费用，获取更大市场空间，增 强国电南瑞的市场竞争力，提高国电南瑞产品应对不同招标模式的灵活性，进一步巩固和扩大国电南 瑞在国内电力自动化领域的地位。

有利于增强本公司的技术创新能力，优化配置人才，建设一流人才队伍，提高企业技术创新的能力。 本次随转让资产同时转移的人员主要为专业技术人员，具有电力自动化低端市场产品科研开发、工程 调试、生产检测、市场开拓方面的丰富经验，是一群优势人力资本。这些专业技术人员的加入将为进 一步完备国电南瑞的上、下游产品链，巩固其在国内电力自动化领域的龙头地位发挥重要的作用。同 时，他们的加入也为进一步拓宽国电南瑞的研发思路，增强持续创新能力注入新的活力。本次资产转 让将丰富并重新配置人力资源，努力做到人尽其才，充分发挥每位员工的积极性，为建设一流人才队 伍奠定坚实的基础。

8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见

1、关于公司2007 年度生产经营活动中涉及的与国家电网公司所属公司所发生的销售活动以及公司与 南京南瑞集团公司、国网南京自动化研究院及其所属公司所发生的转签业务等范畴的关联交易，监事 会认为：由于公司所处电力行业的自动化项目工程建设确实具有特殊性，公司与国家电网公司所属公 司发生的关联交易为本公司向国家电网公司所属公司销售产品，确实无法避免；与南京南瑞集团公司、 国网南京自动化研究院及其所属公司的转签和采购业务都是在2001 年度股东大会所确认的"关于分项 中标后有关合同问题的原则"框架下执行的；关联交易符合公司关于规范关联交易的规定和协议，交易 公平合理，没有损害股东利益，公司董事会会议在审议上述关联交易议案时，关联董事都履行了回避 表决程序。

2、公司收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债）的关联交易，监事会认为： （1）本次关联交易标的已经具备相关资质的评估机构按有关规定进行评估，本次关联交易的内容公平、 合理，关联交易的价格、定价方式和依据客观公允，符合公司和全体股东的利益。

• （2）董事会对本次关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。

（3）公司协议收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债）之行为属于重大关联交易， 公司董事会应到董事9 名，出席会议董事8 名，独立董事对本次收购行为发表了事前认可并出具独立 意见，出席会议的关联董事在表决时进行了回避，该表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 表决程序合法有效。

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

§9 财务报告

9.1 审计意见

财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文

公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司注册会计师汤加全、常桂华审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。

(一)审计报告

审计报告

天衡审字（2008）31 号

国电南瑞科技股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的国电南瑞科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2007 年12 月 31 日的资产负债表，2007 年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实 施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司2007 年12 月31 日的财务状况以及2007 年度的经营成果和现金流量。

江苏天衡会计师事务所有限公司

中国注册会计师：汤加全、常桂华

中国·南京

2007 年1 月23 日

第 23 页 共 40 页

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

9.2 财务报表

资产负债表

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

资 产	注释	2007年12月31日	2007年12月31日	2006年12月31日	2006年12月31日
		合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	八、1	535,125,967.23	456,879,884.25	550,267,575.38	488,570,293.16
交易性金融资产		-	-	-	-
应收票据	八、2	24,866,407.80	19,103,076.05	5,769,383.33	-
应收账款	八、3；九、 1	512,273,807.65	432,576,561.06	355,006,754.90	296,397,616.12
预付账款	八、4	47,476,527.35	42,842,876.72	15,478,551.19	13,456,544.47
应收利息		-	-	-	-
应收股利		-	-	-	-
其他应收款	八、5；九、 2	44,841,278.30	37,217,108.47	25,805,053.03	17,960,282.48
存货	八、6；九、 3	301,026,443.28	215,645,686.57	237,158,144.47	136,226,923.04
一年内到期的非流 动资产		-	-	-	-
其他流动资产		-	-	-	-
流动资产合计		1,465,610,431.61	1,204,265,193.12	1,189,485,462.30	952,611,659.27
非流动资产：		-	-	-	-
可供出售金融资产		-	-	-	-
持有至到期投资		-	-	-	-
长期应收款		-	-	-	-
长期股权投资	九、4	-	38,850,336.49	-	38,850,336.49
投资性房地产		-	-	-	-
固定资产	八、7；九、 5	169,027,642.16	166,511,952.04	15,887,574.25	12,472,879.43
在建工程	八、8	136,145,025.63	136,145,025.63	232,476,356.73	232,476,356.73
工程物资		-	-	-	-
固定资产清理		-	-	-	-
生产性生物资产		-	-	-	-

第 24 页 共 40 页

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

油气资产		-	-	-	-
无形资产	八、9	12,533,062.71	12,513,625.71	13,278,075.35	13,251,114.35
开发支出	八、10	3,452,238.18	2,590,758.40	-	-
商誉		-	-	-	-
长期待摊费用		-	-	-	-
递延所得税资产	八、11	17,629,975.47	14,713,801.35	11,473,239.77	9,090,548.46
其他非流动资产		-	-	-	-
非流动资产合计		338,787,944.15	371,325,499.62	273,115,246.10	306,141,235.46
资产总计		1,804,398,375.76	1,575,590,692.74	1,462,600,708.40	1,258,752,894.73

公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

第 25 页 共 40 页

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

资产负债表（续）

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

负债和所有者权益	注释	2007年12月31日	2007年12月31日	2006年12月31日	2006年12月31日
		合并	母公司	合并	母公司
流动负债：
短期借款	八、13	23,000,000.00	23,000,000.00	-	-
交易性金融负债		-	-	-	-
应付票据	八、14	52,117,712.08	45,547,712.08	41,790,942.19	35,977,942.19
应付账款	八、15	330,830,319.05	274,257,547.46	241,790,640.68	173,253,662.31
预收账款	八、16	410,921,380.20	325,631,458.68	299,605,142.92	231,375,545.93
应付职工薪酬	八、17	16,084,888.36	11,197,051.12	39,390,519.50	22,141,519.62
应交税费	八、18	-43,738,503.26	-34,513,613.89	-25,353,935.37	-14,539,601.75
应付利息		-	-	-	-
应付股利		-	-	-	-
其他应付款	八、19	43,568,359.68	36,328,806.72	12,588,570.93	12,190,462.86
一年内到期的非流 动负债		-	-	-	-
其他流动负债	八、20	3,450,000.00	3,450,000.00	5,299,580.67	5,099,580.67
流动负债合计		836,234,156.11	684,898,962.17	615,111,461.52	465,499,111.83
非流动负债：		-	-	-	-
长期借款		-	-	-	-
应付债券		-	-	-	-
长期应付款	八、21	2,553,000.00	1,820,000.00	2,043,000.00	1,820,000.00
专项应付款		-	-	-	-
预计负债		-	-	-	-
递延所得税负债		-	-	-	-
其他非流动负债		-	-	-	-
非流动负债合计		2,553,000.00	1,820,000.00	2,043,000.00	1,820,000.00
所有者权益：		-	-	-	-
实收资本（股本）	八、22	255,060,000.00	255,060,000.00	212,550,000.00	212,550,000.00
资本公积	八、23	203,339,908.13	200,777,248.89	270,650,935.25	270,650,935.25

第 26 页 共 40 页

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

减：库存股		-	-	-	-
盈余公积	八、24	80,900,233.93	80,900,233.93	68,420,070.53	68,420,070.53
未分配利润	八、25	383,624,585.41	352,134,247.75	259,219,467.05	239,812,777.12
少数股东权益	八、26	42,686,492.18	-	34,605,774.05	-
所有者权益（或股东 权益）合计		965,611,219.65	888,871,730.57	845,446,246.88	791,433,782.90
负债和所有者权益 （股东权益）总计		1,804,398,375.76	1,575,590,692.74	1,462,600,708.40	1,258,752,894.73

公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

利润表

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

项 目	注释	2007年度	2007年度	2006年度	2006年度
		合并	母公司	合并	母公司
一、营业收入	八、27；九、 6	1,081,527,108.63	881,451,136.84	897,426,292.87	663,997,339.60
减：营业成本	八、27；九、 7	770,246,387.92	625,402,441.29	623,841,975.54	446,691,500.80
营业税金 及附加	八、28	10,862,890.11	9,032,656.35	8,590,959.97	6,719,622.58
销售费用		58,816,573.91	43,827,530.85	47,564,488.45	31,959,859.85
管理费用		123,725,074.83	106,449,980.17	97,984,951.01	78,770,942.50
财务费用	八、29	-6,461,783.15	-6,292,168.66	-9,181,658.93	-8,673,853.26
资产减值 损失	八、30	11,280,079.02	9,600,356.20	10,884,687.40	10,126,806.78
加：公允价值变动收 益（损失以“-”号填 列）		-	-	-	-
投资收益 （损失以“-”号填列）		-	-	-	-
其中：对 联营企业和合营企 业的投资收益		-	-	-	-
二、营业利润（亏损 以“-”号填列）		113,057,885.99	93,430,340.64	117,740,889.43	98,402,460.35
加：营业外收入	八、31	54,159,288.87	52,245,095.58	22,451,110.85	20,299,104.47
减：营业外支出	八、32	707,107.30	552,075.60	109,929.70	109,929.70
其中：非 流动资产处置损失		151,742.05	80,167.60	9,929.70	9,929.70
三、利润总额（亏损 总额以“-”号填列）		166,510,067.56	145,123,360.62	140,082,070.58	118,591,635.12
减：所得税费用	八、33	17,543,896.15	14,816,501.23	17,794,934.69	15,196,645.14

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

四、净利润（净亏损 以“-”号填列）		148,966,171.41	130,306,859.39	122,287,135.89	103,394,989.98
归属于母公司所有 者的净利润		142,390,507.12	130,306,859.39	115,242,948.49	103,394,989.98
少数股东损益		6,575,664.29	-	7,044,187.40
被合并方在合 并前实现的净利 润	十四、1	5,505,225.36	5,505,225.36	-	-
五、每股收益：
（一）基本每股收益		0.58	0.53	0.54	0.49
（二）稀释每股收益		0.58	0.53	0.54	0.49

公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

第 29 页 共 40 页

国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

现金流量表

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

项 目	注释	2007年度	2007年度	2006年度	2006年度
		合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现 金流量：
销售商品、提供劳务收 到的现金		1,293,150,567.75	1,062,292,941.23	937,690,579.90	708,010,347.24
收到的税费返还		41,032,164.72	39,401,428.68	17,186,051.16	14,798,685.14
收到其他与经营活动 有关的现金	八、34	29,801,650.03	26,478,660.99	21,233,517.06	19,716,709.49
现金流入小计		1,363,984,382.50	1,128,173,030.90	976,110,148.12	742,525,741.87
购买商品、接受劳务支 付的现金		779,192,387.96	643,096,500.70	522,651,101.25	386,203,463.09
支付给职工以及为职 工支付的现金		164,765,771.85	126,206,190.20	113,365,902.95	87,444,814.38
支付的各项税费		138,448,028.50	117,621,340.82	90,679,535.69	69,812,975.22
支付其他与经营活动 有关的现金	八、35	141,008,537.11	117,979,609.04	94,016,825.14	63,022,909.90
现金流出小计		1,223,414,725.42	1,004,903,640.76	820,713,365.03	606,484,162.59
经营活动产生的现金 流量净额		140,569,657.08	123,269,390.14	155,396,783.09	136,041,579.28
二、投资活动产生的现 金流量：		-	-	-	-
收回投资收到的现金		-	-	-	-
取得投资收益收到的 现金		-	-	-	-
处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收 回的现金净额		414,248.75	254,936.00	3,750.00	3,750.00
处置子公司及其他营 业单位收到的现金净 额		-	-	-	-
收到其他与投资活动 有关的现金		-	-	-	-
现金流入小计		414,248.75	254,936.00	3,750.00	3,750.00
购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支 付的现金		96,059,554.43	94,578,353.90	119,543,311.07	119,062,317.93
投资支付的现金		2,100,000.00	-	-	-
取得子公司及其他营 业单位支付的现金净		104,296,777.97	104,296,777.97	-	-

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额
支付其他与投资活动 有关的现金		-	-	-	-
现金流出小计		202,456,332.40	198,875,131.87	119,543,311.07	119,062,317.93
投资活动产生的现金 流量净额		-202,042,083.65	-198,620,195.87	-119,539,561.07	-119,058,567.93
三、筹资活动产生的现 金流量：		-	-	-	-
吸收投资收到的现金		-	-	-	-
取得借款收到的现金		23,000,000.00	23,000,000.00	-	-
收到其他与筹资活动 有关的现金		-	-	-	-
现金流入小计		23,000,000.00	23,000,000.00	-	-
偿还债务支付的现金		-	-	-	-
分配股利、利润或偿付 利息支付的现金		1,016,542.50	1,016,542.50	21,255,000.00	21,255,000.00
支付其他与筹资活动 有关的现金		-	-	2,700,000.00	2,700,000.00
现金流出小计		1,016,542.50	1,016,542.50	23,955,000.00	23,955,000.00
筹资活动产生的现金 流量净额		21,983,457.50	21,983,457.50	-23,955,000.00	-23,955,000.00
四、汇率变动对现金及 现金等价物的影响		10,943.45	-	-71,274.13	-109,345.01
五、现金及现金等价物 净增加额		-39,478,025.62	-53,367,348.23	11,830,947.89	-7,081,333.66
加：期初现金及现金等 价物余额		567,952,513.47	508,921,582.48	534,444,626.26	494,325,976.82
六、期末现金及现金等 价物净余额		528,474,487.85	455,554,234.25	546,275,574.15	487,244,643.16
公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

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合并所有者权益变动表

2007 年 1-12 月

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

项 目				本期金额	本期金额
	实收资本（或股 本）	资本公积	减： 库 存 股	盈余公积	未分配利润	少数股东权 益	其 他	所有者权益合 计
一、上期期末余额	212,550,000.00	270,650,935.25	-	72,673,346.66	260,105,398.48	33,722,606.24	-	849,702,286.63
加：会计政策变更	-	-	-	-4,253,276.13	-885,931.43	883,167.81	-	-4,256,039.75
前期差错更正	-	-	-	-	-		-	-
二、本期年初余额	212,550,000.00	270,650,935.25	-	68,420,070.53	259,219,467.05	34,605,774.05	-	845,446,246.88
三、本期增减变动金额 （减少以“-”号填列）	42,510,000.00	-67,311,027.12	-	12,480,163.40	124,405,118.36	8,080,718.13	-	120,164,972.77
（一）净利润					142,390,507.12	6,575,664.29		148,966,171.41
（二）直接计入所有者 权益的利得和损失	-	-24,801,027.12	-	-	-5,505,225.36	1,505,053.84	-	-28,801,198.64
1、可供出售金融资产 公允价值变动净额		-						-
2、权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响		-						-
3、与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响		-						-
4、其他		-24,801,027.12			-5,505,225.36	1,505,053.84		-28,801,198.64
上述（一）和（二）小 计	-	-24,801,027.12	-	-	136,885,281.76	8,080,718.13	-	120,164,972.77
（三）所有者投入和减 少资本	-	-	-	-	-		-	-
1、所有者投入资本	-	-						-
2、股份支付计入所有 者权益的金额		-						-
3、其他								-
（四）利润分配	-	-	-	12,480,163.40	12,480,163.40		-	-
1、提取盈余公积				12,480,163.40	12,480,163.40			-
2、对所有者的分配	-				-			-
3、其他								-
（五）所有者权益内部 结转	42,510,000.00	-42,510,000.00	-	-	-		-	-

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1、资本公积转增资本	42,510,000.00	-42,510,000.00						-
2、盈余公积转增资本	-			-				-
3、盈余公积弥补亏损				-	-			-
4、其他								-
四、本期期末余额	255,060,000.00	203,339,908.13	-	80,900,233.93	383,624,585.41	42,686,492.18	-	965,611,219.65

公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

合并所有者权益变动表 （续）

2007 年 1-12 月

编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

项 目				上年同期金额	上年同期金额
	实收资本（或股 本）	资本公积	减： 库 存 股	盈余公积	未分配利润	少数股东权 益	其 他	所有者权益合 计
一、上期期末余额	212,550,000.00	273,350,935.25	-	61,601,910.92	181,778,966.85	27,042,444.49	-	756,324,257.51
加：会计政策变更	-	-	-	-3,521,339.39	-6,207,949.29	519,142.16	-	-9,210,146.52
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本期年初余额	212,550,000.00	273,350,935.25	-	58,080,571.53	175,571,017.56	27,561,586.65	-	747,114,110.99
三、本期增减变动金额 （减少以“-”号填列）	-	-2,700,000.00	-	10,339,499.00	83,648,449.49	7,044,187.40	-	98,332,135.89
（一）净利润	-	-	-	-	115,242,948.49	7,044,187.40	-	122,287,135.89
（二）直接计入所有者 权益的利得和损失	-	-	-	-	-	-	-	-
1、可供出售金融资产 公允价值变动净额	-	-	-	-	-	-	-	-
2、权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响	-	-	-	-	-	-	-	-
3、与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响	-	-	-	-	-	-	-	-
4、其他	-	-	-	-	-	-	-	-
上述（一）和（二）小 计	-	-	-	-	115,242,948.49	7,044,187.40	-	122,287,135.89
（三）所有者投入 和减少资本	-	-2,700,000.00	-	-	-	-	-	-2,700,000.00
1、所有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
2、股份支付计入所有 者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-

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3、其他	-	-2,700,000.00	-	-	-	-	-	-2,700,000.00
（四）利润分配	-	-	-	10,339,499.00	31,594,499.00	-	-	21,255,000.00
1、提取盈余公积	-	-	-	10,339,499.00	10,339,499.00	-	-	-
2、对所有者的分配	-	-	-	-	21,255,000.00	-	-	21,255,000.00
3、其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）所有者权益内部 结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1、资本公积转增资本	-	-	-	-	-	-	-	-
2、盈余公积转增资本	-	-	-	-	-	-	-	-
3、盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4、其他	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本期期末余额	212,550,000.00	270,650,935.25	-	68,420,070.53	259,219,467.05	34,605,774.05	-	845,446,246.88

公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

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国电南瑞科技股份有限公司 2007 年度报告摘要

母公司所有者权益变动表

2007 年 1-12 月

编制单位：编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

项 目	本期金额
	实收资本（或股 本）	资本公积	减： 库 存 股	盈余公积	未分配利润	其 他	所有者权益合计
一、上期期末余额	212,550,000.00	270,650,935.25	-	72,673,346.66	260,485,565.36	-	816,359,847.27
加：会计政策变更	-	-	-	-4,253,276.13	-20,672,788.24	-	-24,926,064.37
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-
二、本期年初余额	212,550,000.00	270,650,935.25	-	68,420,070.53	239,812,777.12	-	791,433,782.90
三、本期增减变动 金额（减少以“-” 号填列）	42,510,000.00	-69,873,686.36	-	12,480,163.40	112,321,470.63	-	97,437,947.67
（一）净利润					130,306,859.39		130,306,859.39
（二）直接计入所 有者权益的利得 和损失	-	-27,363,686.36	-	-	-	-	-27,363,686.36
1、可供出售金融 资产公允价值变 动净额		-					-
2、权益法下被投 资单位其他所有 者权益变动的影 响		-					-
3、与计入所有者 权益项目相关的 所得税影响		-					-
4、其他		-27,363,686.36					-27,363,686.36
上述（一）和（二） 小计	-	-27,363,686.36	-	-	130,306,859.39	-	102,943,173.03
（三）所有者投入 和减少资本	-	-	-	-	-	-	-
1、所有者投入资 本	-	-					-
2、股份支付计入 所有者权益的金 额		-					-
3、其他							-
（四）利润分配	-	-	-	12,480,163.40	17,985,388.76	-	5,505,225.36
1、提取盈余公积				12,480,163.40	12,480,163.40		-

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2、对所有者的分 配	-				-		-
3、其他					5,505,225.36		5,505,225.36
（五）所有者权益 内部结转	42,510,000.00	-42,510,000.00	-	-	-	-	-
1、资本公积转增 资本	42,510,000.00	-42,510,000.00					-
2、盈余公积转增 资本	-			-			-
3、盈余公积弥补 亏损				-	-		-
4、其他							-
四、本期期末余额	255,060,000.00	200,777,248.89	-	80,900,233.93	352,134,247.75	-	888,871,730.57
公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

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母公司所有者权益变动表（续）

2007 年 1-12 月

编制单位：编制单位：国电南瑞科技股份有限公司

单位：人民币元

项 目	上期金额
	实收资本（或股 本）	资本公积	减： 库 存 股	盈余公积	未分配利润	其 他	所有者权益合计
一、上期期末余额	212,550,000.00	273,350,935.25	-	61,601,910.92	182,097,643.69	-	729,600,489.86
加：会计政策变更	-	-	-	-3,521,339.39	-14,085,357.55	-	-17,606,696.94
前期差 错更正	-	-	-	-	-	-	-
二、本期年初余额	212,550,000.00	273,350,935.25	-	58,080,571.53	168,012,286.14	-	711,993,792.92
三、本期增减变动 金额（减少以“-”号 填列）	-	-2,700,000.00	-	10,339,499.00	71,800,490.98	-	79,439,989.98
（一）净利润					103,394,989.98		103,394,989.98
（二）直接计入所 有者权益的利得 和损失	-	-2,700,000.00	-	-	-	-	-2,700,000.00
1、可供出售金融 资产公允价值变 动净额		-					-
2、权益法下被投 资单位其他所有 者权益变动的影 响		-					-
3、与计入所有者 权益项目相关的 所得税影响		-					-
4、其他		-2,700,000.00					-2,700,000.00
上述（一）和（二） 小计	-	-2,700,000.00	-	-	103,394,989.98	-	100,694,989.98
（三）所有者投入 和减少资本	-	-	-	-	-	-	-
1、所有者投入资 本	-	-					-
2、股份支付计入 所有者权益的金 额		-					-
3、其他							-
（四）利润分配	-	-	-	10,339,499.00	31,594,499.00	-	21,255,000.00

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1、提取盈余公积				10,339,499.00	10,339,499.00		-
2、对所有者的分 配	-				21,255,000.00		21,255,000.00
3、其他							-
（五）所有者权益 内部结转	-	-	-	-	-	-	-
1、资本公积转增 资本	-	-					-
2、盈余公积转增 资本	-			-			-
3、盈余公积弥补 亏损				-	-		-
4、其他							-
四、本期期末余额	212,550,000.00	270,650,935.25	-	68,420,070.53	239,812,777.12	-	791,433,782.90
公司法定代表人： 卜凡强 主管会计工作负责人： 奚国富 会计机构负责人：李芳

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9.3 会计政策、会计估计和核算方法变更的说明

本公司原执行《企业会计制度》，自2007 年1 月1 日起执行财政部2006 年2 月15 日颁布的企业会 计准则（以下简称新会计准则），根据《企业会计准则第38 号-首次执行企业会计准则》及企业会计 准则解释第1 号对所得税等事项进行了追溯调整，执行新会计准则对本公司2006 年度及2007 年度期 初留存收益和2006 年度净利润的影响如下：

项 目	期初留存收益	期初留存收益	2006 年度净利润
	2007 年度	2006 年度
所得税	11,473,239.77	8,505,989.31	2,967,250.46
长期股权投资差额	-15,729,279.52	-17,716,135.83	1,986,856.31
少数股东损益	-	-	6,680,161.75
合 计	-4,256,039.75	-9,210,146.52	11,634,268.52
其中：
归属于公司普通股股东	-5,139,207.56	-9,729,288.68
少数股东权益	883,167.81	519,142.16

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• 9.4 本报告期无会计差错更正。

9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

董事长：卜凡强 国电南瑞科技股份有限公司 2008 年1 月25 日

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