Meter Instruments Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 10, 2022

中国国际金融股份有限公司

关于迈拓仪表股份有限公司

2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司			被保荐公司简称:迈拓股份(301006)
保荐代表人姓名:梁勇			联系电话:010-65051166
保荐代表人姓名:魏德俊	联系电话:010-65051166
现场检查人员姓名:梁勇、薛梅
现场检查对应期间:2021 年度("核查期间")
现场检查时间:2022 年 月 日至 年 月 2 24 2022 2 25	日
一、现场检查事项		现场检查意见
	是	否	不适用
(一)公司治理
(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议记录、 签到表、公告等; (2)查阅公司章程及各项规章制度; (3)访谈公司董事会办公室及相关部门人员,了解公司基本制度的执行情况; (4)访谈相关部门人员,了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行 职责	√
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序 和信息披露义务			√(本核查期间内 董监高未发生变 化)
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履 行了相应程序和信息披露义务			√(本核查期间内 控股股东或实际控 制人未发生变化)
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
(二)内部控制
现场检查手段: (1)查阅内部审计部门相关资料,包括相关任职人员、内审制度以及出具的相关报告等 (2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等; (3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司 对外投资交易记录;
(4)查阅募集资金专户的银行对账单;
(5)访谈公司董事会秘书、财务部及内审部相关人员,了解募集资金相关使用情况 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 计部门(如适用)	√
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 设立内部审计部门(如适用)		√(公司已建立内审 制度并设立内审部 门)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 (如适用)	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内 部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部审计工作计划的执行情况以及内 部审计工作中发现的问题等(如适用)	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 使用情况进行一次审计(如适用)	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适 用)	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 次内部控制评价报告(如适用)	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 否建立了完备、合规的内控制度	√
(三)信息披露

(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议记录、 签到表等;

(2)查阅公司信息披露制度及信息披露文件;

(3)查阅投资者来访的记录材料,查阅深圳证券交易所互动易网站刊载公司资料;

(4)查阅公司总经理办公会会议记录;

(5)访谈董事会秘书等相关人员,了解公司信息披露制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 公司信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所 互动易网站刊载	√
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

(1)查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定,取得公司 关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;

(2)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议记录、 签到表等;

(3)查阅公司总经理办公会会议记录;

(4)取得并查阅了公司征信报告;

(5)访谈财务部相关人员,了解公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义务		√(本核查期间未发 生关联交易事项1)
4.关联交易价格是否公允		√(本核查期间未发 1) 生关联交易事项
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 露义务		√(本核查期间未发 生对外担保事项)
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 担保债务等情形		√(本核查期间未发 生对外担保事项)
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行 了相应的审批程序和披露义务		√(本核查期间未发 生对外担保事项)
(五)募集资金使用

¹ 本事项关联交易统计口径系不包含关键管理人员薪酬,即公司本年度除关键管理人员薪酬外未发生其他关联交易事项

(1)查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件;

(2)查阅公司开设募集资金专户的决议,募集资金三方监管协议、补充协议等;

(3)查阅募集资金专户银行对账单、抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证;

(4)与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通,了解募集资金使用的具体方向及合规情 况,募集资金投资项目的建设进度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理 财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金 补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承 诺期间进行风险投资		√(本核查期间未 发生前述情形)
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、 投资效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√

(六)业绩情况

现场检查手段:

(1)查阅公司披露的季报、半年报资料,并查阅行业研究报告,同行业上市公司的季报、半 年报资料,了解报告期是否发生业绩重大波动

(2)访谈公司高级管理人员,了解公司经营业绩情况以及是否可能面临重大风险及应对。

1.业绩是否存在大幅波动的情况		√(本核查期间未发 生前述情形)
2.业绩大幅波动是否存在合理解释		√(本核查期间未发 生前述情形)
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显 异常	√

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

(1)查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函;

(2)查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件;

(3)询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的 履行情况;取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
(八)其他重要事项

(1)查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件;

(2)查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件;

(3)与高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露		√(本核查期间内, 不存在对外财务资 助的情形)
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 变化或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 已按相关要求予以整改		√(不涉及相关情 形)
二、现场检查发现的问题及说明
无

(以下无正文)

(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于迈拓仪表股份有限公司2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页)

保荐代表人签名:

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梁勇

魏德俊