MESNAC CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2018

Jul 11, 2018

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-041

软控股份有限公司

关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

特别提示：

1、本次非公开发行股份解除限售的股份数量为68,423,257 股，占截止公告之 日公司总股本的7.33%；

• 2、本次限售股份可上市流通日为2018 年7 月16 日。

一、公司非公开发行股份发行情况和股本情况

软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）2015 年非公开发行股票 的申请于 2015 年5 月6 日经中国证监会发行审核委员会审核通过。2015 年5 月26 日，中国证监会核发《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可【2015】992 号）。根据证监会批复，公司于2015 年7 月向特定投资者非公开发行 股票，共发行68,423,257 股人民币普通A 股，其中发行对象及其获得配售的情况如 下：

序号	投资者全称	获配数量（股）	占截止公告之日公司 总股本的比例	锁定期限 （月）
1	招商银行股份有限公司－东方红 睿丰灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)	5,388,369	0.58%	36
2	国金证券股份有限公司	17,058,152	1.83%	36
3	涌金投资控股有限公司	13,465,906	1.44%	36
4	上海祥禾泓安股权投资合伙企业 （有限合伙）	3,411,630	0.37%	36
5	王健摄	17,058,152	1.83%	36
6	郑海若	6,020,524	0.64%	36
7	李培祥	6,020,524	0.64%	36
合计		68,423,257	7.33%	36

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2015 年非公开发行股票于2015 年7 月9 日在中国证券登记结算有限公司深圳分 公司办理完股份登记手续，于2015 年7 月15 日在深圳证券交易所上市，该事项详 见2015 年7 月14 日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》 刊登的《软控股份：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》、《软控股份：非 公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》。

在上述非公开发行股票前公司总股本为750,165,000 股，非公开发行股票后公 司总股本变更为818,588,257 股。截至公告之日，公司的总股本为933,986,674 股。 较2015 年非公开发行股票后总股本增加了115,398,417 股，股本历次变动情况如下：

1、限制性股票回购注销

2016 年4 月20 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次 会议审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议 案》，回购注销限制性股票3,120,000 股，并于2016 年6 月23 日办理完成，公司总 股本由818,588,257 股变更为815,468,257 股。

2、2016 年非公开发行股份

2016 年6 月22 日经中国证券监督管理委员会《关于核准软控股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367 号）核准了公司非公开发行123,198,417 股新股，公司总股本由815,468,257 股变更为938,666,674 股。

3、限制性股票回购注销

2017 年4 月25 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议审 议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》，回 购注销限制性股票3,222,000 股，并于2017 年6 月29 日办理完成，公司总股本由 938,666,674 股变更为935,444,674 股。

4、限制性股票回购注销

2018 年4 月20 日，公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第八次会议 审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》， 回购注销限制性股票1,458,000 股，并于2018 年7 月4 日办理完成，公司总股本由 935,444,674 股变更为933,986,674 股。

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二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况

（一）关于股份锁定的承诺

认购本公司非公开发行A 股股票的发行对象在《软控股份：非公开发行股票发 行情况报告暨上市公告书》中承诺：自本次非公开发行股份上市之日起三十六个月 内不转让，同意中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以限售锁定。

截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。

（二）资金占用及违规担保

截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情形， 公司亦未存在对其违规担保的情况。

三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018 年7 月16 日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份数量68,423,257股，占截止公告之日公司股份总数7.33%。

• 3、本次解除限售股份明细如下：

• （本次涉及的股东人数为7 名，涉及的证券账户为7 户。）

序 号	股东全称	账户名称	所持限售股 份总数（股）	本次解除限 售数量（股）	占截止公告 之日公司总 股本的比例	质押/冻结的股 份数量（股）
1	上海东方证 券资产管理 有限公司	招商银行股份有限公司－ 东方红睿丰灵活配置混合 型证券投资基金(LOF)	5,388,369	5,388,369	0.58%
2	国金证券股 份有限公司	国金证券股份有限公司	17,058,152	17,058,152	1.83%
3	涌金投资控 股有限公司	涌金投资控股有限公司	13,465,906	13,465,906	1.44%
4	上海祥禾泓 安股权投资 合伙企业（有 限合伙）	上海祥禾泓安股权投资合 伙企业（有限合伙）	3,411,630	3,411,630	0.37%
5	王健摄	王健摄	17,058,152	17,058,152	1.83%	16,600,000

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6	郑海若	郑海若	6,020,524	6,020,524	0.64%
7	李培祥	李培祥	6,020,524	6,020,524	0.64%	5,999,999
		合 计	68,423,257	68,423,257	7.33%	22,599,999

四、本次解除限售前后公司的股本结构

公司本次可解除限售数量为68,423,257 股。本次解除限售后，有限售条件股份 数量为115,045,274 股。具体情况如下：

股份性质 一、有限售条件股份 其中：股权激励限售股 高管锁定股 首发后限售股 二、无限售条件股份 人民币普通股 三、股份总数	本次变动前	本次变动前	本次变动（股）	本次变动后	本次变动后
	数量(股)	比例		数量(股)	比例
	183,468,531	19.64%	-68,423,257	115,045,274	12.32%
	0	0%	0	0	0%
	115,045,274	12.32%	0	115,045,274	12.32%
	68,423,257	7.33%	-68,423,257	0	0%
	750,518,143	80.36%	68,423,257	818,941,400	87.68%
	750,518,143	80.36%	68,423,257	818,941,400	87.68%
	933,986,674	100%	0	933,986,674	100%

五、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2018 年7 月11 日

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