MESNAC CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2015

Jul 7, 2015

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2015-035

软控股份有限公司

关于期权与限制性股票授予完成的公告

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，软控股份有限公司 （以下简称“公司”）完成了公司《期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉 股票期权和限制性股票授予登记工作，有关具体情况公告如下：

一、股票期权与限制性股票授予的具体情况

（一）股票期权的授予情况

1、股票期权的授予日为：2015年5月5日；有效期为自股票期权授予之日起 四年。

2、股票期权行权价格：9.42 元；

3、本次期权授予520 万份，涉及的激励对象为16 人，包括公司董事（不包 括独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司 主要管理人员、董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员，具体分配情况如下：

		获授的股 票期权数 量（万份）	占授予权 益总数的 比例
				占目前总股本 的比例
姓名	职务
郑江家	总裁	84	6.46%	0.11%
刘峰	副总裁	40	3.08%	0.05%
龙进军	副总裁、财务总监	40	3.08%	0.05%
刘英杰	副总裁	32	2.46%	0.04%
鲁丽娜	董事、董事会秘书、副总裁	32	2.46%	0.04%
于明进	副总裁	28	2.15%	0.04%
官炳政	事业部总经理	28	2.15%	0.04%
王延书	事业部总经理	28	2.15%	0.04%

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郭永吉	全资子公司总经理	28	2.15%	0.04%
焦清国	事业部总经理	28	2.15%	0.04%
周振宇	采购物流事业部部长	28	2.15%	0.04%
张斌	研究院总经理	28	2.15%	0.04%
王锐	总裁办主任	24	1.85%	0.03%
王勇	人力资源总监	24	1.85%	0.03%
向坤宏	财务管理部部长	24	1.85%	0.03%
宋岩	经营管理部部长	24	1.85%	0.03%
期权合计		520	40%	0.70%

• 4、标的股票来源：授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行股

• 票。

5、行权安排：本次股票期权授予后即行锁定，具体行权期及各期行权时间 安排如下：

安排如下：
行权期	行权时间	可行权数量占获授 期权数量比例
第一个行权期	自授予日起12个月后的首个交易日至授予日 起24个月内的最后一个交易日当日止	40%
第二个行权期	自授予日起24个月后的首个交易日至授予日 起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三个行权期	自授予日起36个月后的首个交易日至授予日 起48个月内的最后一个交易日当日止	30%

（二）限制性股票的授予情况

• 1、限制性股票的授予日：2015年5月5日，有效期为自限制性股票授予之日

• 起四年。

• 2、限制性股票授予价格：4.55 元。

• 3、本次限制性股票授予780 万股，涉及的激励对象为16 人，包括公司董事

• （不包括独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、 子公司主要管理人员、董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员，具体分配情况 如下：

		获授的限制 性股票数量	占授予权	占目前总股本 的比例
姓名	职务
			益总数的

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		（万股）	比例
郑江家	总裁	126	9.69%	0.17%
刘峰	副总裁	60	4.62%	0.08%
龙进军	副总裁、财务总监	60	4.62%	0.08%
刘英杰	副总裁	48	3.69%	0.06%
鲁丽娜	董事、董事会秘书、副总裁	48	3.69%	0.06%
于明进	副总裁	42	3.23%	0.06%
官炳政	事业部总经理	42	3.23%	0.06%
王延书	事业部总经理	42	3.23%	0.06%
郭永吉	全资子公司总经理	42	3.23%	0.06%
焦清国	事业部总经理	42	3.23%	0.06%
周振宇	采购物流事业部部长	42	3.23%	0.06%
张斌	研究院总经理	42	3.23%	0.06%
王锐	总裁办主任	36	2.77%	0.05%
王勇	人力资源总监	36	2.77%	0.05%
向坤宏	财务管理部部长	36	2.77%	0.05%
宋岩	经营管理部部长	36	2.77%	0.05%
限制性股票合计		780	60%	1.05%

4、标的股票来源：授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行股 票。

• 5、解锁安排：本次限制性股票授予后即行锁定，具体解锁时间安排如下：

解锁安排	解锁时间	可解锁数量占限制 性股票数量比例
第一次解锁	自授予日起12个月后的首个交易日至授予日 起24个月内的最后一个交易日当日止	40%
第二次解锁	自授予日起24个月后的首个交易日至授予日 起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三次解锁	自授予日起36个月后的首个交易日至授予日 起48个月内的最后一个交易日当日止	30%

（三）本次股权激励计划募集资金用途

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本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金35,490,000 元将全部用 于补充公司流动资金。

二、本次授予股份认购资金的验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年6 月19 日出具了“信会师报 字[2015]第114352 号”验资报告，对公司截至2015 年6 月5 日止新增注册资本 的实收情况进行了审验，认为：“截至2015 年6 月5 日10 时30 分止，贵公司向 激励对象定向发行股票新增股份7,800,000 股人民币普通股，募集资金 35,490,000.00 元，其中增加股本为人民币7,800,000.00 元，增加资本公积为 人民币27,690,000.00 元”。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本次股权激励计划的授予日为2015 年5 月5 日，限制性股票的上市日期为 2015 年7 月9 日。

四、股本结构变动情况表

单位：股

			单位：股
类别	股份数量 （变更前）	本次变动	股份数量 （变更后）
一、有限售条件股份	119,479,377	7,800,000	127,279,377
3、其他内资持股	119,479,377		127,279,377
境内自然人持股	119,479,377	7,800,000	127,279,377
二、无限售条件股份	622,885,623		622,885,623
1、人民币普通股	622,885,623		622,885,623
三、股份总数	742,365,000	7,800,000	750,165,000

本次股权激励计划的授予不会导致公司股权结构不符合上市条件。

五、公司本次限制性股票授予后，按新股本750,165,000 股摊薄计算，2014 年度每股收益为0.256 元。

六、股票期权代码、期权简称

期权代码：037692

期权简称：软控JLC1

七、公司控制股股及实际控制人股权比例变动情况

公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的

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742,365,000 股增加至750,165,000 股，导致公司控股股东持股比例发生了变动。 公司控股股东袁仲雪在授予前持有公司144,725,486 股，占授予前公司股份总额 比例为19.50%，授予完成后，占公司股份总额比例为19.29%。本次授予不会导 致公司控股股东发生变化。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会 2015 年7 月9 日

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