MESNAC CO.,LTD — Management Reports 2022

Apr 25, 2022

软控股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

一、监事会会议情况

报告期内，软控股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司 法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定规范运作，共召开了6 次监 事会。具体情况如下：

		召开方式
会议名称	召开时间		审议通过的议案
	2021/4/26	现场	1、审议通过《公司2020 年度监事会工作报告》。2、审议通过《公司2020 年年度报告及其摘要》。3、审议通过《公司2020 年度财务决算报告》。4、审议通过《公司2020 年度利润分配的预案》。5、审议通过《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》。6、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构的议案》。7、审议通过《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。8、审议通过《关于会计政策变更的议案》。9、审议通过《公司2020 年度内部控制自我评价报告》。10、审议通过《关于2021 年度监事薪酬方案的议案》。11、审议通过《关于2020 年度计提资产减值准备的议案》。12、审议通过《公司2021 年第一季度报告》。
第七届监事会第十一次会议
	2021/8/26	现场	1、 审议通过《公司2021 年半年度报告全文及其摘要》。2、 审议通过《公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。3、 审议通过《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。
第七届监事会第十二次会议
	2021/9/27	现场	1、审议通过《关于<软控股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2、审议通过《关于<软控股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、审议通过《关于核实<软控股份有限公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
第七届监事会第十三次会议
第七届监事会第十四次会议	2021/10/8	现场	1、审议通过《关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见的议案》。
第七届监事会第十五次会议	2021/10/18	现场	1、审议通过《公司2021 年第三季度报告》。2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

第七届监 事会第十 2021/10/22 现场 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 六次会议

二、监事会对报告期内有关情况发表的意见

2021年，公司监事会严格按照《公司法》以及《公司章程》的有关规定，公 司监事列席了全部董事会会议，参加了所有股东大会，从切实维护公司利益和股 东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、经营管理情况、财务 情况等各方面进行了全面的监督和检查，经认真审议，发表意见如下：

1、依法运作情况

经检查，监事会认为在报告期内，公司董事会和经营管理层严格按照《公司 法》《证券法》《公司章程》及相关法律法规规范运作，依法管理，依法经营，决 策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会的召集、召开 程序符合相关规定，公司董事、总裁及其他高管人员在执行公司职务时无违反法 律、法规、公司章程或损害公司利益的情况。

2、检查公司财务情况

公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。2020 年度及2021 年第一季度、半年度、第三季度财务报告真实、准确、完整，中兴 华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华事务所”）对公司2020 年 度财务报告出具了标准无保留意见审计意见，真实、准确、完整的反映了公司的 财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金使用与管理规范、严格。公司募集资金年度、半年 度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

4、股东大会决议执行情况

公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认 真执行公司股东大会的有关决议。

5、内部控制自我评价报告

对公司2020年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情 况进行了审核，认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效

执行，能够适应公司管理的要求和企业发展的需要，能够对编制真实、公允的财 务报表提供合理保证。公司董事会出具《公司2020年度内部控制自我评价报告》 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

6、聘任审计机构情况

经公司第七届监事会第十一次会议审议，并提交公司2020年度股东大会审议 通过，公司聘任中兴华事务所为2021年度审计机构。

7、利润分配情况

经中兴华事务所审计，母公司2020年度实现的净利润为63,128,677.30元,根 据《公司章程》规定，2020年度计提法定盈余公积6,312,867.73元，加上2019 年度转入2020年度的可供股东分配利润2,126,598,800.54元，母公司2020年度的 可供股东分配的利润累计为2,183,414,610.11元。在充分考虑阶段经营与公司未 来长期发展需要，结合公司经营现状、资金状况及未来发展需要，公司2020年度 利润分配预案为：2020年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 8、其他重大事项

监事会对公司会计政策变更的事项进行了监督和检查。公司根据财政部相关 文件要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，会计政策变更对公司财务 状况、经营成果和现金流量无重大影响，不涉及以往年度的追溯调整，不存在损 害股东权益的情形。

监事会对公司计提资产减值准备事项进行了监督和检查。公司对截止2020年 末计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司实际情况，计提减值准备的依 据充分，能更加客观公允地反映公司资产状况和经营成果，不存在损害公司及全 体股东利益的情况。

公司监事会认真审阅了《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要等相关资料，监事会认为公司实施股权激励计划不会损害公司及 其全体股东的利益，并符合公司长远发展的需要。

三、监事列席董事会、股东大会情况

各位监事列席了2021 年各次董事会、股东大会。监事会认为董事会、股东 大会召开程序合法，各项议案的通过符合《公司章程》的规定。

2022 年，公司监事会将一如既往地履行法律法规和《公司章程》所赋予的

职责，恪守职责，加强与公司董事会、管理层的工作沟通，监督公司规范运作， 认真完成各项审核、检查和监督工作，切实维护中小投资者和全体股东的利益， 促进公司持续、健康、高质量发展，向全体股东负责，强化监督职能，完善监督 机制，督促公司规范运作，提高治理水平，帮助公司在2022 年以更好的业绩回 报全体股东。

2022 年监事会的工作计划主要如下：

（一）认真履行监事会职责。严格贯彻执行《公司法》《证券法》《公司章程》 及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理，按照《监事会议事规则》 的规定，定期组织召开监事会工作会议，依法列席公司董事会、股东大会，加强 对公司董事和高级管理人员勤勉尽责履职情况的监督，及时掌握公司重大决策事 项和各项决策程序的合法性，切实维护股东的权益。

（二）加强与内外部审计机构的沟通，重点围绕公司依法运作、财务情况、 关联交易和内部控制等事项进行检查和监督，推动公司内部控制制度的有效贯彻 执行，防范风险，促进公司规范运作和健康发展。

（三）加强学习，提高监事会履职能力。积极参加监管机构及公司组织的相 关培训，持续学习财务、审计相关法律法规，加强职业道德建设，不断提升自身 专业水平和监事会监督能力。

软控股份有限公司

监事会

2022 年4 月26 日